基金投資企業(yè)合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”），注冊(cè)地址位于中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)金融街X號(hào)XX大廈X層，法定代表人為張三，聯(lián)系電話為010-XXXX-XXXX。甲方是一家經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的私募基金管理人，依法從事私募基金管理業(yè)務(wù)，擁有相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)。甲方作為本合同項(xiàng)下的委托方，基于其投資管理需求，擬委托乙方提供基金投資相關(guān)服務(wù)，并按照本合同約定支付相應(yīng)費(fèi)用。

甲方的主要業(yè)務(wù)范圍包括私募證券投資基金的募集、投資管理及風(fēng)險(xiǎn)控制，具備相應(yīng)的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。在本合同簽訂前，甲方已通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案審查，并持續(xù)符合相關(guān)法律法規(guī)對(duì)私募基金管理人的監(jiān)管要求。甲方基于其在基金投資領(lǐng)域的專業(yè)積累和市場(chǎng)需求，決定與乙方建立合作關(guān)系，以優(yōu)化投資策略、拓展投資渠道，并提升整體投資業(yè)績(jī)。

甲方在本合同項(xiàng)下的主要職責(zé)包括但不限于：根據(jù)基金合同的約定，向乙方提供投資決策所需的基金資產(chǎn)信息、市場(chǎng)分析報(bào)告及投資指令；監(jiān)督乙方的投資行為是否符合基金合同的約定；按照本合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；以及配合乙方完成基金投資相關(guān)的合規(guī)審查和信息披露工作。甲方將確保其提供的基金資產(chǎn)信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，并承擔(dān)因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致的一切法律責(zé)任。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”），注冊(cè)地址位于中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈X層，法定代表人為王五，聯(lián)系電話為021-XXXX-XXXX。乙方是一家經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的綜合性資產(chǎn)管理公司，具備基金管理、資產(chǎn)配置、投資咨詢等業(yè)務(wù)資質(zhì)，擁有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)。乙方作為本合同項(xiàng)下的服務(wù)提供方，基于其專業(yè)能力和市場(chǎng)資源，擬向甲方提供基金投資相關(guān)服務(wù)，并按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。

乙方的主要業(yè)務(wù)范圍包括資產(chǎn)管理、基金管理、投資咨詢及衍生品交易，其核心團(tuán)隊(duì)由具有十年以上行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的金融專業(yè)人士組成。在本合同簽訂前，乙方已通過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的審批，并持續(xù)符合相關(guān)法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管要求。乙方基于其在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場(chǎng)聲譽(yù)，決定與甲方建立合作關(guān)系，以拓展客戶資源、豐富投資產(chǎn)品線，并提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

乙方在本合同項(xiàng)下的主要職責(zé)包括但不限于：根據(jù)基金合同的約定，制定并執(zhí)行基金投資策略，進(jìn)行資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制；向甲方提供定期的基金投資報(bào)告、市場(chǎng)分析及投資建議；配合甲方完成基金投資的合規(guī)審查和信息披露工作；以及按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。乙方將確保其提供的投資服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定，并承擔(dān)因違反約定導(dǎo)致的一切法律責(zé)任。

3.合同簡(jiǎn)介：

本合同由甲方與乙方于XXXX年XX月XX日在中國(guó)北京市簽訂，旨在明確雙方在基金投資領(lǐng)域的合作框架及權(quán)利義務(wù)。甲方作為委托方，基于其投資管理需求，委托乙方提供基金投資相關(guān)服務(wù)；乙方作為服務(wù)提供方，基于其專業(yè)能力和市場(chǎng)資源，向甲方提供基金投資服務(wù)。雙方基于平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。

合作背景：甲方作為私募基金管理人，在基金投資領(lǐng)域具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，但為優(yōu)化投資策略、拓展投資渠道，需借助乙方的專業(yè)能力和市場(chǎng)資源。乙方作為綜合性資產(chǎn)管理公司，在基金管理、資產(chǎn)配置等領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)，為滿足市場(chǎng)需求，擬與甲方建立長(zhǎng)期合作關(guān)系。雙方基于互惠互利的原則，決定共同推動(dòng)基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)展。

合作前提條件：甲方已依法設(shè)立并持續(xù)符合私募基金管理人的監(jiān)管要求，具備相應(yīng)的資本實(shí)力和投資管理需求；乙方已依法設(shè)立并持續(xù)符合資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管要求，具備相應(yīng)的專業(yè)能力和市場(chǎng)資源。雙方均確認(rèn)已充分了解本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，并自愿遵守相關(guān)法律法規(guī)及本合同的約定。

本合同項(xiàng)下的合作內(nèi)容主要包括基金投資策略的制定與執(zhí)行、資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理、投資報(bào)告的提供及服務(wù)費(fèi)用的支付等。雙方將按照本合同的約定履行各自職責(zé)，共同推動(dòng)基金投資業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。本合同的成功履行，將有助于甲方提升投資業(yè)績(jī)、優(yōu)化資產(chǎn)配置，同時(shí)也有助于乙方拓展客戶資源、豐富投資產(chǎn)品線，實(shí)現(xiàn)雙方的互利共贏。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是明確甲方委托乙方提供基金投資相關(guān)服務(wù)的具體內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。具體范圍包括：乙方根據(jù)甲方授權(quán)及基金合同約定，負(fù)責(zé)制定基金投資策略，執(zhí)行資產(chǎn)配置計(jì)劃，進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制，并向甲方提供定期的投資報(bào)告、市場(chǎng)分析及投資建議。乙方還需配合甲方完成基金投資的合規(guī)審查與信息披露工作。合作范圍涵蓋基金投資的策略制定、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資執(zhí)行、報(bào)告提供及合規(guī)支持等全方位服務(wù)，旨在通過(guò)雙方的專業(yè)協(xié)作，提升基金投資的整體效益。

第二條定義

1.基金合同：指甲方與基金投資者簽訂的基金募集合同，明確了基金的投資目標(biāo)、范圍、策略及各方權(quán)利義務(wù)。

2.投資策略：指乙方根據(jù)市場(chǎng)分析及甲方需求制定的基金投資計(jì)劃，包括資產(chǎn)配置比例、投資標(biāo)的選擇及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.資產(chǎn)配置：指乙方在基金投資中，根據(jù)市場(chǎng)狀況及風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)各類資產(chǎn)進(jìn)行分配的比例與管理。

4.投資報(bào)告：指乙方定期向甲方提供的基金投資業(yè)績(jī)、市場(chǎng)分析及投資調(diào)整說(shuō)明的書(shū)面或電子文檔。

5.合規(guī)審查：指根據(jù)中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同要求，對(duì)基金投資行為進(jìn)行的合法性審查。

6.服務(wù)費(fèi)用：指甲方根據(jù)本合同約定向乙方支付的服務(wù)報(bào)酬，包括固定管理費(fèi)及業(yè)績(jī)提成等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同及本合同約定，提供專業(yè)的基金投資服務(wù)，并對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量和效果進(jìn)行監(jiān)督。

甲方有權(quán)獲取乙方提供的基金投資報(bào)告、市場(chǎng)分析及投資建議，并依據(jù)這些信息對(duì)乙方的投資行為進(jìn)行評(píng)估。

甲方應(yīng)按照基金合同的約定，向乙方提供真實(shí)、完整的基金資產(chǎn)信息及投資指令，并確保這些信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

甲方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)足額向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)因信息錯(cuò)誤或指令延遲導(dǎo)致的一切責(zé)任。

甲方應(yīng)配合乙方完成基金投資的合規(guī)審查和信息披露工作，提供必要的文件和資料。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

乙方有權(quán)根據(jù)基金合同及本合同約定，制定并執(zhí)行基金投資策略，進(jìn)行資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。

乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整的基金資產(chǎn)信息及投資指令，并有權(quán)拒絕執(zhí)行任何違反法律法規(guī)或基金合同約定的指令。

乙方應(yīng)按照本合同約定，定期向甲方提供基金投資報(bào)告、市場(chǎng)分析及投資建議，并確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

乙方應(yīng)按照基金合同的約定，進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)控制，并承擔(dān)因投資決策失誤導(dǎo)致的一切責(zé)任。

乙方應(yīng)配合甲方完成基金投資的合規(guī)審查和信息披露工作，確保投資行為符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定。

乙方有權(quán)按照本合同約定，收取服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方按時(shí)足額支付這些費(fèi)用。

乙方應(yīng)保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和投資信息，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

第四條價(jià)格與支付條件

1.服務(wù)費(fèi)用：甲方同意按照本合同約定向乙方支付基金投資服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用包括固定管理費(fèi)和/或業(yè)績(jī)提成兩部分。固定管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)算，每月結(jié)算一次；業(yè)績(jī)提成根據(jù)基金合同約定的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)達(dá)成情況，在基金分配時(shí)按照約定的比例提取。

2.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：固定管理費(fèi)的比例由雙方在合同中明確約定，一般為基金資產(chǎn)凈值的X%（具體比例根據(jù)實(shí)際情況確定）；業(yè)績(jī)提成的比例和提取條件在基金合同中詳細(xì)規(guī)定。

3.支付方式：服務(wù)費(fèi)用的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。甲方應(yīng)在每月結(jié)束后X個(gè)工作日內(nèi)，將當(dāng)月應(yīng)付的固定管理費(fèi)轉(zhuǎn)賬至乙方指定的銀行賬戶。業(yè)績(jī)提成的提取和支付按照基金合同的約定執(zhí)行，通常在基金收益分配時(shí)一并支付。

4.支付時(shí)間：甲方應(yīng)按照約定的支付時(shí)間和方式，按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。逾期支付的服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)按照每日X%的利率向乙方支付滯納金。

5.費(fèi)用調(diào)整：雙方可以協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但調(diào)整后的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)不得低于行業(yè)平均水平，并需經(jīng)雙方書(shū)面同意。

第五條履行期限

1.合同期限：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為X年。合同期滿前X個(gè)月，雙方可以協(xié)商續(xù)簽合同。

2.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：乙方應(yīng)按照基金合同的約定，每月結(jié)束后X個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供基金投資報(bào)告；甲方應(yīng)在每月結(jié)束后X個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)月應(yīng)付的固定管理費(fèi)。業(yè)績(jī)提成的提取和支付按照基金合同的約定執(zhí)行，通常在基金收益分配時(shí)一并支付。

3.提前終止：雙方協(xié)商一致或出現(xiàn)法定解除情形時(shí)，本合同可以提前終止。合同終止后，乙方應(yīng)完成所有未完成的投資任務(wù)，并按照基金合同的約定進(jìn)行基金分配。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

a.甲方未按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的每日X%向乙方支付滯納金。逾期超過(guò)X日，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付全部應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用及滯納金。

b.甲方提供的基金資產(chǎn)信息或投資指令存在虛假、錯(cuò)誤或延遲的，導(dǎo)致乙方投資決策失誤或產(chǎn)生損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于投資損失、合規(guī)處罰等。

c.甲方未配合乙方完成基金投資的合規(guī)審查和信息披露工作的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行相關(guān)任務(wù)，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.乙方違約責(zé)任：

a.乙方未按照基金合同及本合同約定，制定并執(zhí)行基金投資策略，或進(jìn)行資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為當(dāng)期基金資產(chǎn)凈值的X%。同時(shí)，乙方還應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的一切投資損失和合規(guī)處罰。

b.乙方提供的基金投資報(bào)告、市場(chǎng)分析及投資建議存在虛假、錯(cuò)誤或延遲的，導(dǎo)致甲方投資決策失誤或產(chǎn)生損失的，乙方應(yīng)向甲方支付賠償金，賠償金額為實(shí)際損失金額的X倍。同時(shí)，乙方還應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的一切投資損失和合規(guī)處罰。

c.乙方泄露甲方的商業(yè)秘密和投資信息的，應(yīng)向甲方支付賠償金，賠償金額為違約行為給甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政罰款、刑事責(zé)任等。

3.違約金的計(jì)算方式：違約金的計(jì)算方式為違約金額乘以違約金比例。違約金額根據(jù)違約行為的性質(zhì)和后果確定，包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、投資損失、合規(guī)處罰等。

4.賠償責(zé)任的承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的一切直接和間接損失，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、商譽(yù)損失、合規(guī)處罰等。

5.合同解除：任何一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后仍未在規(guī)定期限內(nèi)糾正的，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。合同解除后，雙方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行基金分配，并結(jié)清所有未了債務(wù)。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊、瘟疫、政府行為（如法律法規(guī)的變更、政策的調(diào)整等）、社會(huì)事件（如罷工、騷亂等）以及其他類似事件。

2.通知義務(wù)：任何一方因不可抗力而無(wú)法履行本合同項(xiàng)下義務(wù)時(shí)，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書(shū)面通知另一方，并提供相關(guān)證明材料。通知內(nèi)容包括不可抗力的具體情況、預(yù)計(jì)持續(xù)的時(shí)間以及對(duì)合同履行的影響。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。但是，該方應(yīng)在不可抗力消除后盡快恢復(fù)履行合同義務(wù)，并采取措施減少因不可抗力造成的損失。

4.合同解除：如果不可抗力持續(xù)超過(guò)X個(gè)月，雙方可以協(xié)商解除本合同。合同解除后，雙方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行基金分配，并結(jié)清所有未了債務(wù)。

5.不可抗力的認(rèn)定：不可抗力的認(rèn)定由雙方共同協(xié)商確定。如有爭(zhēng)議，可提交仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院進(jìn)行裁決。

第八條爭(zhēng)議解決

1.協(xié)商解決：雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商應(yīng)本著公平、合理的原則進(jìn)行，力求達(dá)成雙方均能接受的解決方案。

2.調(diào)解解決：如果協(xié)商未能解決爭(zhēng)議，雙方可以共同申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解應(yīng)由雙方認(rèn)可的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行，調(diào)解結(jié)果經(jīng)雙方簽字蓋章后具有約束力。

3.仲裁解決：如果調(diào)解未能解決爭(zhēng)議，雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交至約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)由雙方在合同簽訂時(shí)共同指定，仲裁規(guī)則應(yīng)符合中國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的仲裁規(guī)則。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

4.訴訟解決：如果雙方未約定仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁協(xié)議無(wú)效，爭(zhēng)議應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。人民法院應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定進(jìn)行判決。

5.爭(zhēng)議解決原則：雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，不得采取任何惡意行為或拖延解決爭(zhēng)議的行為。同時(shí)，雙方應(yīng)保護(hù)對(duì)方的商業(yè)秘密和投資信息，不得向任何第三方泄露。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本合同項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本合同首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前X日書(shū)面通知另一方。

2.合同變更：對(duì)本合同的任何變更或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。任何未經(jīng)書(shū)面同意的變更或補(bǔ)充均無(wú)效。

3.法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

4.完整協(xié)議：本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面協(xié)