重點(diǎn)監(jiān)控考試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種情況不屬于重點(diǎn)監(jiān)控范圍？（）A.頻繁交易且無合理理由B.正常的長期價值投資C.利用資金優(yōu)勢拉抬股價D.虛假申報誤導(dǎo)市場答案：B2.重點(diǎn)監(jiān)控的對象主要是（）。A.所有投資者B.中小投資者C.涉嫌違規(guī)的市場主體D.上市公司員工答案：C3.在股票市場中，短期內(nèi)大量買入賣出同一只股票可能會（）。A.一定被重點(diǎn)監(jiān)控B.不會被關(guān)注C.根據(jù)具體情況判斷是否被重點(diǎn)監(jiān)控D.只有機(jī)構(gòu)才會被監(jiān)控答案：C4.重點(diǎn)監(jiān)控的信息來源不包括（）。A.市場輿情B.隨機(jī)抽樣調(diào)查C.交易數(shù)據(jù)監(jiān)測D.舉報信息答案：B5.重點(diǎn)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，首先會（）。A.直接處罰B.發(fā)出警示函C.調(diào)查核實(shí)D.公開違規(guī)信息答案：C6.對于被重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶，以下哪項(xiàng)操作可能會受到限制？（）A.正常的股票分紅B.參與新股申購C.異常的大額交易D.小額資金的銀行轉(zhuǎn)賬答案：C7.以下哪個板塊的交易更容易受到重點(diǎn)監(jiān)控？（）A.活躍度低的板塊B.新興的、高風(fēng)險的板塊C.傳統(tǒng)的藍(lán)籌板塊D.債券板塊答案：B8.重點(diǎn)監(jiān)控是否會影響正常的市場交易秩序？（）A.會完全破壞B.不會，反而有助于維護(hù)C.有一定負(fù)面影響D.只對違規(guī)者有影響答案：B9.如果某投資者通過操縱股價來獲利，最可能受到（）。A.重點(diǎn)監(jiān)控并處罰B.鼓勵其投資行為C.市場的默認(rèn)D.只被警告答案：A10.重點(diǎn)監(jiān)控的期限一般是（）。A.固定為一年B.根據(jù)具體情況而定C.永久監(jiān)控D.一個月內(nèi)必須結(jié)束答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為包括（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.正常的價值投資D.虛假陳述答案：ABD2.重點(diǎn)監(jiān)控的主體有（）。A.證券公司B.上市公司C.個人投資者D.基金公司答案：ABCD3.以下哪些屬于重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)？（）A.換手率B.成交量C.股價波動幅度D.公司業(yè)績答案：ABC4.重點(diǎn)監(jiān)控可能涉及到的市場包括（）。A.股票市場B.期貨市場C.外匯市場D.債券市場答案：ABCD5.當(dāng)被重點(diǎn)監(jiān)控時，可能面臨的措施有（）。A.限制交易B.賬戶凍結(jié)C.接受調(diào)查D.要求提供交易解釋答案：ACD6.重點(diǎn)監(jiān)控對于市場的積極意義有（）。A.保護(hù)投資者利益B.維護(hù)市場公平C.阻礙市場創(chuàng)新D.促進(jìn)市場健康發(fā)展答案：ABD7.以下哪些行為可能觸發(fā)重點(diǎn)監(jiān)控？（）A.頻繁撤單B.尾盤大量買入C.按照公司基本面投資D.與他人合謀操縱股價答案：ABD8.重點(diǎn)監(jiān)控中獲取的交易數(shù)據(jù)可用于（）。A.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為B.分析市場趨勢C.干擾正常交易D.調(diào)整監(jiān)管政策答案：ABD9.參與重點(diǎn)監(jiān)控工作的部門可能有（）。A.證監(jiān)會B.證券交易所C.行業(yè)協(xié)會D.公安機(jī)關(guān)（在涉及違法犯罪時）答案：ABCD10.重點(diǎn)監(jiān)控在防范金融風(fēng)險方面的作用有（）。A.提前預(yù)警風(fēng)險B.減少系統(tǒng)性風(fēng)險C.增加市場恐慌D.穩(wěn)定市場信心答案：ABD三、判斷題（每題2分，共10題）1.重點(diǎn)監(jiān)控只針對大型機(jī)構(gòu)投資者。（）答案：錯誤2.所有頻繁交易都會被重點(diǎn)監(jiān)控。（）答案：錯誤3.重點(diǎn)監(jiān)控能夠杜絕所有市場違規(guī)行為。（）答案：錯誤4.重點(diǎn)監(jiān)控只關(guān)注股價上漲時的交易行為。（）答案：錯誤5.被重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶一定會被處罰。（）答案：錯誤6.重點(diǎn)監(jiān)控的結(jié)果一定會公開披露。（）答案：錯誤7.重點(diǎn)監(jiān)控是一種臨時性的監(jiān)管措施。（）答案：錯誤8.新興市場不需要重點(diǎn)監(jiān)控。（）答案：錯誤9.個人投資者的交易行為不會被重點(diǎn)監(jiān)控。（）答案：錯誤10.重點(diǎn)監(jiān)控的標(biāo)準(zhǔn)是固定不變的。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述重點(diǎn)監(jiān)控的目的。答案：重點(diǎn)監(jiān)控的目的是維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者利益，防范市場風(fēng)險，防止內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違規(guī)行為，促進(jìn)市場健康、公平、有序地發(fā)展。2.說明重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為特征。答案：重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為特征包括異常的頻繁交易、股價的異常波動、成交量的異常放大或縮小、交易行為與公司基本面明顯背離、涉嫌操縱股價（如利用資金優(yōu)勢拉抬或打壓股價）、內(nèi)幕交易等特征。3.被重點(diǎn)監(jiān)控的主體有哪些權(quán)利？答案：被重點(diǎn)監(jiān)控的主體有權(quán)要求監(jiān)管部門說明監(jiān)控依據(jù)，有權(quán)在調(diào)查過程中陳述事實(shí)、提供證據(jù)以證明自身行為的合法性，有權(quán)對不合理的監(jiān)控措施提出異議。4.重點(diǎn)監(jiān)控如何與其他監(jiān)管手段配合？答案：重點(diǎn)監(jiān)控可提供違規(guī)線索給其他監(jiān)管手段，如與行政處罰配合，為處罰提供依據(jù)；與法律法規(guī)完善配合，為調(diào)整監(jiān)管政策提供實(shí)例；與行業(yè)自律管理配合，為行業(yè)協(xié)會制定規(guī)范提供參考。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論重點(diǎn)監(jiān)控對中小投資者的保護(hù)作用。答案：重點(diǎn)監(jiān)控能阻止操縱股價等行為，避免中小投資者因不公平交易受損。監(jiān)控可發(fā)現(xiàn)欺詐信息，讓中小投資者免受誤導(dǎo)，確保市場公平，使中小投資者在較公正環(huán)境下參與投資。2.分析重點(diǎn)監(jiān)控在新興金融市場中的特殊意義。答案：新興金融市場規(guī)則不完善。重點(diǎn)監(jiān)控可及時發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險、新違規(guī)行為，規(guī)范市場秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)新興市場健康發(fā)展，防止初期的不良交易行為形成不良市場風(fēng)氣。3.闡述重點(diǎn)監(jiān)控對市場創(chuàng)新的影響。答案：重點(diǎn)監(jiān)控并非阻礙創(chuàng)新。合理監(jiān)控可確保創(chuàng)新