2025年期貨從業(yè)資格考試期貨市場法律法規(guī)與政策試題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.8分，共48分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、不選均不得分）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過哪個機構(gòu)的批準(zhǔn)？（A）A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（C）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.組織期貨交易C.為期貨公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)D.對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低是多少？（B）A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間需要滿足什么條件？（D）A.具有高中以上學(xué)歷B.具有三年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗C.具有良好的職業(yè)道德D.以上都是5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，需要客戶提供哪些資料？（A）A.身份證明和資金證明B.學(xué)歷證明和工作證明C.財產(chǎn)證明和收入證明D.婚姻狀況證明和房產(chǎn)證明6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易的保證金不得低于多少？（C）A.5%B.10%C.15%D.20%7.期貨交易中，如果客戶保證金低于交易所規(guī)定的維持水平，會發(fā)生什么情況？（B）A.交易被暫停B.接受客戶追加保證金通知C.賬戶被凍結(jié)D.賬戶被關(guān)閉8.期貨公司為客戶進(jìn)行交易指令的下達(dá)，需要遵循什么原則？（A）A.誠實守信、公平公正B.快速高效、準(zhǔn)確無誤C.利益優(yōu)先、客戶至上D.風(fēng)險可控、合規(guī)經(jīng)營9.期貨交易所的會員資格，哪些機構(gòu)可以申請？（D）A.期貨公司B.期貨交易所C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)D.以上都是10.期貨交易所的會員，有哪些權(quán)利？（C）A.參與期貨交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.對交易所事務(wù)提出建議和意見D.以上都是11.期貨交易所的會員，有哪些義務(wù)？（A）A.遵守交易所的交易規(guī)則B.繳納交易所的會費C.維護(hù)交易所的正常運營D.以上都是12.期貨交易所的結(jié)算會員，與普通會員有什么區(qū)別？（D）A.結(jié)算會員可以享受更多的交易權(quán)限B.結(jié)算會員可以享受更低的交易手續(xù)費C.結(jié)算會員需要承擔(dān)更多的責(zé)任D.以上都是13.期貨交易所的結(jié)算會員，需要滿足哪些條件？（B）A.資金實力雄厚B.具有足夠的結(jié)算能力C.具有良好的信譽D.以上都是14.期貨交易所的結(jié)算會員，有哪些職責(zé)？（A）A.負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算B.負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管C.負(fù)責(zé)期貨信息的發(fā)布D.以上都是15.期貨交易所的保證金制度，主要目的是什么？（C）A.維護(hù)市場的穩(wěn)定B.防范市場風(fēng)險C.以上都是D.以上都不是16.期貨交易所的漲跌停板制度，主要目的是什么？（B）A.維護(hù)市場的公平B.防范市場風(fēng)險C.促進(jìn)市場的活躍D.以上都是17.期貨交易所的限倉制度，主要目的是什么？（A）A.防范市場風(fēng)險B.維護(hù)市場的穩(wěn)定C.促進(jìn)市場的公平D.以上都是18.期貨交易所的持倉報告制度，主要目的是什么？（D）A.維護(hù)市場的透明B.防范市場風(fēng)險C.促進(jìn)市場的公平D.以上都是19.期貨交易所的交割制度，主要目的是什么？（C）A.維護(hù)市場的穩(wěn)定B.防范市場風(fēng)險C.以上都是D.以上都不是20.期貨交易所的交割規(guī)則，主要包括哪些內(nèi)容？（B）A.交割日期B.交割地點C.交割方式D.以上都是21.期貨交易所的交割流程，主要包括哪些環(huán)節(jié)？（A）A.交割通知B.交割結(jié)算C.交割驗收D.以上都是22.期貨交易所的交割違約，如何處理？（D）A.違約方承擔(dān)違約責(zé)任B.守約方可以要求違約方賠償損失C.交易所可以進(jìn)行處罰D.以上都是23.期貨交易所的交割爭議，如何解決？（C）A.協(xié)商解決B.仲裁解決C.以上都是D.以上都不是24.期貨交易所的交割爭議，仲裁機構(gòu)是哪個？（B）A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國期貨交易所25.期貨交易所的交割爭議，仲裁規(guī)則是什么？（A）A.中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則B.中國期貨交易所仲裁規(guī)則C.中國證券監(jiān)督管理委員會仲裁規(guī)則D.以上都不是26.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決具有什么效力？（D）A.最終裁決B.可執(zhí)行裁決C.可上訴裁決D.以上都是27.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決不服，如何處理？（C）A.可以向人民法院提起訴訟B.可以向仲裁委員會申請復(fù)議C.以上都是D.以上都不是28.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院撤銷，如何處理？（B）A.仲裁裁決無效B.可以重新申請仲裁C.可以向人民法院提起訴訟D.以上都是29.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，如何處理？（A）A.仲裁裁決無效B.可以重新申請仲裁C.可以向人民法院提起訴訟D.以上都是30.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，仲裁費用如何承擔(dān)？（D）A.由敗訴方承擔(dān)B.由勝訴方承擔(dān)C.由仲裁委員會承擔(dān)D.以上都是31.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對當(dāng)事人有什么影響？（C）A.當(dāng)事人可以重新進(jìn)行仲裁B.當(dāng)事人可以重新進(jìn)行訴訟C.以上都是D.以上都不是32.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對仲裁委員會有什么影響？（B）A.仲裁委員會需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.仲裁委員會需要重新進(jìn)行仲裁C.仲裁委員會需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是33.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是34.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是35.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是36.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是37.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是38.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是39.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是40.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是41.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是42.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是43.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是44.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是45.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是46.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是47.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是48.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是49.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是50.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是51.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是52.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是53.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是54.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是55.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是56.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是57.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是58.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是59.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是60.期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，對交易所有什么影響？（A）A.交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任B.交易所需要重新進(jìn)行仲裁C.交易所需要向當(dāng)事人進(jìn)行賠償D.以上都是二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、少選、不選均不得分）1.下列哪些機構(gòu)可以設(shè)立期貨交易所？（ABC）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)D.期貨公司E.期貨交易所的會員2.期貨交易所的設(shè)立，需要滿足哪些條件？（ABCD）A.具有必要的場所和設(shè)施B.具有必要的專業(yè)人員和管理人員C.具有健全的組織機構(gòu)和管理制度D.具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險管理制度E.具有良好的信譽3.期貨交易所的職責(zé)，主要包括哪些方面？（ABCD）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.組織期貨交易C.對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理D.對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理E.對期貨投資者進(jìn)行保護(hù)4.期貨交易所的會員，有哪些權(quán)利？（ABCD）A.參與期貨交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.對交易所事務(wù)提出建議和意見D.參加交易所的會員大會E.對交易所的財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督5.期貨交易所的會員，有哪些義務(wù)？（ABCD）A.遵守交易所的交易規(guī)則B.繳納交易所的會費C.維護(hù)交易所的正常運營D.對交易所的財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督E.對交易所的事務(wù)進(jìn)行決策6.期貨交易所的結(jié)算會員，有哪些職責(zé)？（ABCD）A.負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算B.負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管C.負(fù)責(zé)期貨信息的發(fā)布D.負(fù)責(zé)期貨市場的風(fēng)險控制E.負(fù)責(zé)期貨市場的投資者保護(hù)7.期貨交易所的保證金制度，主要目的是什么？（ABCD）A.維護(hù)市場的穩(wěn)定B.防范市場風(fēng)險C.促進(jìn)市場的公平D.促進(jìn)市場的活躍E.保護(hù)投資者的利益8.期貨交易所的漲跌停板制度，主要目的是什么？（ABC）A.防范市場風(fēng)險B.維護(hù)市場的穩(wěn)定C.促進(jìn)市場的公平D.促進(jìn)市場的活躍E.保護(hù)投資者的利益9.期貨交易所的限倉制度，主要目的是什么？（ABCD）A.防范市場風(fēng)險B.維護(hù)市場的穩(wěn)定C.促進(jìn)市場的公平D.促進(jìn)市場的活躍E.保護(hù)投資者的利益10.期貨交易所的持倉報告制度，主要目的是什么？（ABCD）C.維護(hù)市場的透明B.防范市場風(fēng)險C.促進(jìn)市場的公平D.促進(jìn)市場的活躍E.保護(hù)投資者的利益11.期貨交易所的交割制度，主要目的是什么？（ABCD）A.維護(hù)市場的穩(wěn)定B.防范市場風(fēng)險C.促進(jìn)市場的公平D.促進(jìn)市場的活躍E.保護(hù)投資者的利益12.期貨交易所的交割規(guī)則，主要包括哪些內(nèi)容？（ABCD）A.交割日期B.交割地點C.交割方式D.交割標(biāo)準(zhǔn)E.交割費用13.期貨交易所的交割流程，主要包括哪些環(huán)節(jié)？（ABCD）A.交割通知B.交割結(jié)算C.交割驗收D.交割違約處理E.交割爭議解決14.期貨交易所的交割違約，如何處理？（ABCD）A.違約方承擔(dān)違約責(zé)任B.守約方可以要求違約方賠償損失C.交易所可以進(jìn)行處罰D.可以通過仲裁或訴訟解決E.可以通過協(xié)商解決15.期貨交易所的交割爭議，如何解決？（ABCD）A.協(xié)商解決B.仲裁解決C.訴訟解決D.調(diào)解解決E.自行解決三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）1.期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.期貨公司可以為不具有完全民事行為能力的客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶。（×）3.期貨交易所的會員可以自行決定參與或退出期貨交易。（√）4.期貨交易所的結(jié)算會員需要承擔(dān)更多的責(zé)任。（√）5.期貨交易所的交割規(guī)則是由中國證監(jiān)會制定的。（×）6.期貨交易所的交割流程是由交易所統(tǒng)一規(guī)定的。（√）7.期貨交易所的交割違約處理是由交易所自行決定的。（×）8.期貨交易所的交割爭議解決是通過仲裁或訴訟進(jìn)行的。（√）9.期貨交易所的交割爭議解決不需要任何費用。（×）10.期貨交易所的交割爭議解決是由交易所統(tǒng)一管理的。（√）11.期貨交易所的交割爭議解決需要雙方當(dāng)事人同意。（√）12.期貨交易所的交割爭議解決是由仲裁委員會決定的。（×）13.期貨交易所的交割爭議解決不需要任何程序。（×）14.期貨交易所的交割爭議解決是由人民法院決定的。（√）15.期貨交易所的交割爭議解決需要雙方當(dāng)事人申請。（√）16.期貨交易所的交割爭議解決是由調(diào)解機構(gòu)決定的。（×）17.期貨交易所的交割爭議解決不需要任何時間限制。（×）18.期貨交易所的交割爭議解決是由交易所自行決定的。（×）19.期貨交易所的交割爭議解決需要雙方當(dāng)事人同意。（√）20.期貨交易所的交割爭議解決是由仲裁委員會決定的。（×）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題）1.案例描述：某期貨公司客戶張某，在開戶時提供了虛假的身份證明，后因市場行情變化，張某的賬戶虧損嚴(yán)重，要求期貨公司賠償損失。期貨公司認(rèn)為，張某提供虛假身份證明是違規(guī)行為，拒絕賠償。請問，期貨公司是否應(yīng)該賠償張某的損失？為什么？答案：期貨公司應(yīng)該賠償張某的損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的身份進(jìn)行核實，確保客戶身份的真實性。張某提供虛假身份證明是違規(guī)行為，但期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，應(yīng)該盡到合理的核查義務(wù)，如果因期貨公司的疏忽導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.案例描述：某期貨交易所會員甲公司，在期貨交易中涉嫌操縱市場，被交易所調(diào)查。甲公司認(rèn)為交易所的調(diào)查程序不合法，向人民法院提起訴訟。請問，甲公司的訴訟請求是否合理？為什么？答案：甲公司的訴訟請求不合理。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所有權(quán)對會員的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查程序應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。如果甲公司認(rèn)為交易所的調(diào)查程序不合法，可以通過仲裁或訴訟等方式解決，但訴訟請求本身并不合理，因為交易所的調(diào)查權(quán)是法律法規(guī)賦予的。3.案例描述：某期貨交易所的結(jié)算會員乙公司，在交割過程中因故未能按時交割，導(dǎo)致違約。乙公司提出，由于是不可抗力因素導(dǎo)致違約，請求交易所免除責(zé)任。請問，乙公司的請求是否合理？為什么？答案：乙公司的請求不合理。根據(jù)《期貨交易管理條例》，交割違約責(zé)任是由違約方承擔(dān)的，即使是由于不可抗力因素導(dǎo)致違約，違約方仍然需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。乙公司如果因為不可抗力因素導(dǎo)致違約，可以申請延期交割或提供相應(yīng)的證明，但免除責(zé)任是不合理的。4.案例描述：某期貨交易所的會員丙公司，在交割過程中與另一會員丁公司發(fā)生爭議，雙方無法協(xié)商解決，于是向交易所申請仲裁。請問，交易所是否應(yīng)該受理該仲裁申請？為什么？答案：交易所應(yīng)該受理該仲裁申請。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所是期貨市場的自律組織，有權(quán)對會員之間的爭議進(jìn)行調(diào)解或仲裁。如果雙方無法協(xié)商解決，向交易所申請仲裁是合理的，交易所應(yīng)該受理并組織仲裁。5.案例描述：某期貨交易所的會員戊公司，在交割過程中因故未能按時交割，導(dǎo)致違約。戊公司提出，由于是不可抗力因素導(dǎo)致違約，請求交易所免除責(zé)任。請問，戊公司的請求是否合理？為什么？答案：戊公司的請求不合理。根據(jù)《期貨交易管理條例》，交割違約責(zé)任是由違約方承擔(dān)的，即使是由于不可抗力因素導(dǎo)致違約，違約方仍然需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。戊公司如果因為不可抗力因素導(dǎo)致違約，可以申請延期交割或提供相應(yīng)的證明，但免除責(zé)任是不合理的。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，因此期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。2.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、組織期貨交易、對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理、對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理、對期貨投資者進(jìn)行保護(hù)等。為期貨公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。因此，期貨公司注冊資本最低是5000萬元人民幣。4.D解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間需要滿足具有良好的職業(yè)道德、具有三年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗、具有高中以上學(xué)歷等條件。因此，以上都是任職資格的條件。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金證明。因此，需要客戶提供身份證明和資金證明。6.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易的保證金不得低于交易所規(guī)定的維持水平。根據(jù)規(guī)定，保證金不得低于15%。因此，保證金不得低于15%。7.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易的保證金低于交易所規(guī)定的維持水平時，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求客戶追加保證金。因此，接受客戶追加保證金通知。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司為客戶進(jìn)行交易指令的下達(dá)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、公平公正的原則。因此，應(yīng)該遵循誠實守信、公平公正的原則。9.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條，期貨交易所的會員資格，期貨公司、期貨交易所、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)可以申請。因此，以上都是可以申請的機構(gòu)。10.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所的會員，享有參與期貨交易、享受交易所提供的服務(wù)、對交易所事務(wù)提出建議和意見、參加交易所的會員大會等權(quán)利。因此，以上都是會員的權(quán)利。11.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條，期貨交易所的會員，應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則、繳納交易所的會費、維護(hù)交易所的正常運營等義務(wù)。因此，遵守交易所的交易規(guī)則是會員的義務(wù)。12.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條，期貨交易所的結(jié)算會員，與普通會員相比，可以享受更多的交易權(quán)限、可以享受更低的交易手續(xù)費、需要承擔(dān)更多的責(zé)任等。因此，以上都是結(jié)算會員與普通會員的區(qū)別。13.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條，期貨交易所的結(jié)算會員，需要滿足具有足夠的結(jié)算能力等條件。因此，具有足夠的結(jié)算能力是結(jié)算會員需要滿足的條件。14.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條，期貨交易所的結(jié)算會員，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。因此，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算是結(jié)算會員的職責(zé)。15.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所的保證金制度，主要目的是維護(hù)市場的穩(wěn)定和防范市場風(fēng)險。因此，以上都是保證金制度的主要目的。16.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十二條，期貨交易所的漲跌停板制度，主要目的是防范市場風(fēng)險。因此，防范市場風(fēng)險是漲跌停板制度的主要目的。17.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條，期貨交易所的限倉制度，主要目的是防范市場風(fēng)險。因此，防范市場風(fēng)險是限倉制度的主要目的。18.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十四條，期貨交易所的持倉報告制度，主要目的是維護(hù)市場的透明、防范市場風(fēng)險、促進(jìn)市場的公平、促進(jìn)市場的活躍。因此，以上都是持倉報告制度的主要目的。19.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所的交割制度，主要目的是維護(hù)市場的穩(wěn)定和防范市場風(fēng)險。因此，以上都是交割制度的主要目的。20.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十六條，期貨交易所的交割規(guī)則，主要包括交割日期、交割地點、交割方式、交割標(biāo)準(zhǔn)、交割費用等內(nèi)容。因此，以上都是交割規(guī)則包括的內(nèi)容。21.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十七條，期貨交易所的交割流程，主要包括交割通知、交割結(jié)算、交割驗收等環(huán)節(jié)。因此，以上是交割流程包括的環(huán)節(jié)。22.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十八條，期貨交易所的交割違約，違約方承擔(dān)違約責(zé)任、守約方可以要求違約方賠償損失、交易所可以進(jìn)行處罰、可以通過仲裁或訴訟解決。因此，以上都是交割違約的處理方式。23.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條，期貨交易所的交割爭議，可以通過協(xié)商解決、仲裁解決、訴訟解決、調(diào)解解決等方式解決。因此，以上都是交割爭議的解決方式。24.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條，期貨交易所的交割爭議，仲裁機構(gòu)是中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會。因此，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會是交割爭議的仲裁機構(gòu)。25.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十一條，期貨交易所的交割爭議，仲裁規(guī)則是中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則。因此，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則是交割爭議的仲裁規(guī)則。26.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十二條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決具有最終裁決、可執(zhí)行裁決、可上訴裁決的效力。因此，以上都是仲裁裁決的效力。27.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十三條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決不服，可以重新申請仲裁或向人民法院提起訴訟。因此，以上都是可以進(jìn)行的處理方式。28.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十四條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院撤銷，可以重新申請仲裁。因此，可以重新申請仲裁。29.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十五條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，仲裁裁決無效。因此，仲裁裁決無效。30.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)、勝訴方承擔(dān)、仲裁委員會承擔(dān)等。因此，以上都是仲裁費用的承擔(dān)方式。31.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十七條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，當(dāng)事人可以重新進(jìn)行仲裁或重新進(jìn)行訴訟。因此，以上都是可以進(jìn)行的處理方式。32.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十八條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，仲裁委員會需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，仲裁委員會需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。33.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十九條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。34.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。35.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。36.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。37.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十三條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。38.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十四條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。39.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。40.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。41.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。42.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。43.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。44.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。45.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。46.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。47.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十三條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。48.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十四條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。49.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。50.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十六條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。51.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十七條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。52.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十八條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。53.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十九條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。54.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。55.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十一條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。56.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十二條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。57.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十三條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。58.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。59.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。60.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條，期貨交易所的交割爭議，仲裁裁決被人民法院確認(rèn)無效，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，交易所需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。二、多項選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，因此期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。期貨交易所本身也可以設(shè)立期貨交易所，但需要經(jīng)過批準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)也可以設(shè)立期貨交易所，但需要經(jīng)過批準(zhǔn)。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)具有必要的場所和設(shè)施、具有必要的專業(yè)人員和管理人員、具有健全的組織機構(gòu)和管理制度、具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險管理制度。因此，以上都是設(shè)立期貨交易所需要滿足的條件。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、組織期貨交易、對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理、對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。因此，以上都是期貨交易所的職責(zé)。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所的會員，享有參與期貨交易、享受交易所提供的服務(wù)、對交易所事務(wù)提出建議和意見、參加交易所的會員大會等權(quán)利。因此，以上都是會員的權(quán)利。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條，期貨交易所的會員，應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則、繳納交易所的會費、維護(hù)交易所的正常運營等義務(wù)。因此，以上都是會員的義務(wù)。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條，期貨交易所的結(jié)算會員，與普通會員相比，可以享受更多的交易權(quán)限、可以享受更低的交易手續(xù)費、需要承擔(dān)更多的責(zé)任等。因此，以上都是結(jié)算會員與普通會員的區(qū)別。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條，期貨交易所的結(jié)算會員，需要滿足具有足夠的結(jié)算能力等條件。因此，以上都是結(jié)算會員需要滿足的條件。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條，期貨交易所的結(jié)算會員，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算、負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管、負(fù)責(zé)期貨信息的發(fā)布、負(fù)責(zé)期貨市場的風(fēng)險控制。因此，以上都是結(jié)算會員的職責(zé)。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條，期貨交易所的保證金制度，主要目的是維護(hù)市場的穩(wěn)定、防范市場風(fēng)險、促進(jìn)市場的公平、促進(jìn)市場的活躍。因此，以上都是保證金制度的主要目的。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十二條，期貨交易所的漲跌停板制度，主要目的是防范市場風(fēng)險、維護(hù)市場的穩(wěn)定、促進(jìn)市場的公平、促進(jìn)市場的活躍。因此，以上都是漲跌停板制度的主要目的。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條，期貨交易所的限倉制度，主要目的是防范市場風(fēng)險、維護(hù)市場的穩(wěn)定、促進(jìn)市場的公平、促進(jìn)市場的活躍。因此，以上都是限倉制度的主要目的。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十四條，期貨交易所的持倉報告制度，主要目的是維護(hù)市場的透明、防范市場風(fēng)險、促進(jìn)市場的公平、促進(jìn)市場的活躍。因此，以上都是持倉報告制度的主要目的。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所的交割制度，主要目的是維護(hù)市場的穩(wěn)定、防范市場風(fēng)險、促進(jìn)市場的公平、促進(jìn)市場的活躍。因此，以上都是交割制度的主要目的。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十六條，期貨交易所的交割規(guī)則，主要包括交割日期、交割地點、交割方式、交割標(biāo)準(zhǔn)、交割費用等內(nèi)容。因此，以上都是交割規(guī)則包括的內(nèi)容。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十七條，期貨交易所的交割流程，主要包括交割通知、交割結(jié)算、交割驗收、交割違約處理等環(huán)節(jié)。因此，以上是交割流程包括的環(huán)節(jié)。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易的保證金由期貨交易所規(guī)定，但期貨交易所不能自行決定調(diào)整保證金比例，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資金證明，客戶必須具有完全民事行