信息系統(tǒng)安全工程質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)范本文件規(guī)定了信息系統(tǒng)安全工程需求調(diào)研、設(shè)計(jì)、實(shí)施和驗(yàn)收階段的質(zhì)量控制技術(shù)措3GB/T25069、GB/T22081、GB/T20信息安全建設(shè)工程informationsystemsec4.1人員資質(zhì)要求開展全面的需求調(diào)研和分析，識別安全風(fēng)險，為工程2a)明確信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)目標(biāo)、功能需求、性能需求，以及特定的安全需求，并加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全需d)根據(jù)安全需求確定系統(tǒng)的安全防護(hù)目標(biāo)5.2.2風(fēng)險評估5.2.2.1風(fēng)險識別a）采用定性與定量相結(jié)合的方法，識別信息系統(tǒng)可能面臨的信息安全威脅、脆弱性、影響及可b）結(jié)合業(yè)務(wù)環(huán)境、系統(tǒng)架構(gòu)、數(shù)據(jù)類型、用戶行為等因素，全面考慮物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、應(yīng)5.2.2.2風(fēng)險分析與評估b)分析風(fēng)險之間的關(guān)聯(lián)性，識別可能引發(fā)連鎖反應(yīng)或放大效應(yīng)的風(fēng)險組合；c)評估風(fēng)險對業(yè)務(wù)連續(xù)性、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)完整性、隱私保護(hù)、合規(guī)性等方面的影響，形成風(fēng)5.2.2.3風(fēng)險應(yīng)對策略制定a)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定風(fēng)險接受、轉(zhuǎn)移、規(guī)避、減輕等應(yīng)對策略，明確風(fēng)險責(zé)任人及應(yīng)對b)對于高風(fēng)險項(xiàng)，應(yīng)提出針對性強(qiáng)、可操5.2.3需求分析與優(yōu)先級排序a)對收集到的安全需求進(jìn)行深入分析，識別其內(nèi)在關(guān)聯(lián)性、依賴關(guān)系及潛在沖突，形成清晰、具體的，包含風(fēng)險評估結(jié)果、業(yè)務(wù)重要性、合規(guī)要求等內(nèi)容的c)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果、業(yè)務(wù)重要性、合規(guī)要求等因素，對安全需求進(jìn)行優(yōu)先級排序，綜合分析脆弱性對系統(tǒng)的各類危害及潛在風(fēng)險，確保資源投入與風(fēng)險防控重點(diǎn)相5.2.4需求文檔編制與審批a)編制需求文檔材料，全面、系統(tǒng)、規(guī)范記錄各項(xiàng)安全需求、風(fēng)險分析、質(zhì)量管理計(jì)劃、驗(yàn)收c)形成正式版需求規(guī)格說明書，并與各相關(guān)方確認(rèn)，將需求規(guī)格說明書作為項(xiàng)目啟動階段的基5.2.5.1質(zhì)量管理框架b)明確質(zhì)量管理的組織結(jié)構(gòu)、角色分工、工作流程、工具方法等基礎(chǔ)要素。5.2.5.2質(zhì)量控制需求a)在工程建設(shè)周期各階段、關(guān)鍵任務(wù)、重大變更等環(huán)節(jié)明確控制需求，制定控制內(nèi)容、控制標(biāo)b)對于高風(fēng)險、高復(fù)雜度的任務(wù)，應(yīng)根據(jù)質(zhì)量控制需求，增5.2.5.3質(zhì)量檢查與審計(jì)計(jì)劃a)制定質(zhì)量檢查與審計(jì)計(jì)劃，明確檢查與審計(jì)的周期、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法、參與人員等，確保b)針對關(guān)鍵里程碑、重要交付物等，安排5.2.5.4質(zhì)量改進(jìn)與應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制a)建立質(zhì)量問題跟蹤與閉環(huán)管理機(jī)制，包括問題識別、原因分析、整改措施制定與執(zhí)行、效果b)制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)的觸發(fā)條件、響應(yīng)流程、責(zé)任分工、資源調(diào)配等內(nèi)容，確5.2.5.5驗(yàn)收規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)a)合規(guī)性檢查標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循相關(guān)的法律、規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部政策要求；b)文檔審查標(biāo)準(zhǔn)，要求審查項(xiàng)目過程中產(chǎn)生的所有文件記錄，包括但不限于包括設(shè)計(jì)文檔、過d)第三方評估的范圍和內(nèi)容，包含但不限于系統(tǒng)測試、等級保護(hù)測評、商用密碼應(yīng)用安全性評4a）進(jìn)行需求分析，以需求規(guī)格說明書及相關(guān)文檔為基礎(chǔ)，綜合分析業(yè)務(wù)需求、功能需求、性能需求、安全需求、合規(guī)需求等，深入調(diào)研系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計(jì)所需的相關(guān)參數(shù)，明確需求之間的關(guān)b）完成需求確認(rèn)，與需方、安全團(tuán)隊(duì)、合規(guī)團(tuán)隊(duì)等進(jìn)行深入溝通，澄清模糊、沖突、遺漏的設(shè)計(jì)需求，確保需求的準(zhǔn)確和完整，并將結(jié)果以設(shè)計(jì)需求文檔形式得到相關(guān)方的書面確認(rèn)，確a）首先完成架構(gòu)選型，根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)、技術(shù)發(fā)展趨勢、成本效益分析等因素，選擇合適的系統(tǒng)b）進(jìn)行架構(gòu)設(shè)計(jì)，繪制系統(tǒng)架構(gòu)圖，明確系統(tǒng)組成、組件關(guān)系、數(shù)據(jù)流向、安全域劃分等關(guān)鍵c）開展架構(gòu)評審，組織架構(gòu)評審會，邀請業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、安全專家等，對架構(gòu)設(shè)計(jì)進(jìn)行a）模塊設(shè)計(jì)方面的要求，根據(jù)系統(tǒng)架構(gòu)，細(xì)化各模塊的功能、接口、數(shù)據(jù)、算法等設(shè)計(jì)，模塊b）界面設(shè)計(jì)要求基于易用性需求設(shè)計(jì)用戶界面、管理界面、監(jiān)控界面等；c）開展詳細(xì)設(shè)計(jì)評審，組織詳細(xì)設(shè)計(jì)評審會，邀請業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、安全專家等，對詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)行多角度、多層次的審查，確保詳細(xì)設(shè)計(jì)的完整a）明確接口定義，設(shè)計(jì)接口的名稱、類型、參數(shù)、返回值、錯誤碼、調(diào)用方式等信息，同時明確接口間的邏輯關(guān)系、接口和系統(tǒng)的邏輯關(guān)系、接口數(shù)值要求等，實(shí)現(xiàn)規(guī)范的、與架構(gòu)一致b）編寫接口文檔，包括接口說明、接口示例、接口測試、接口變更記錄等內(nèi)容，滿足文檔的完c）開展接口設(shè)計(jì)評審，組織接口評審會，邀請業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、安全專家等，對接口設(shè)計(jì)進(jìn)行多角度、多層次的審查，確保接口設(shè)計(jì)滿足數(shù)據(jù)交互和安全要a）安全策略設(shè)計(jì)，制定訪問控制策略、數(shù)據(jù)保護(hù)策略、網(wǎng)絡(luò)安全策略、安全運(yùn)維策略等，實(shí)現(xiàn)b）安全機(jī)制設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)身份認(rèn)證、授權(quán)管理、審計(jì)跟蹤、數(shù)據(jù)加密、防火墻、入侵檢測、反病毒等安全機(jī)制，采用交叉設(shè)計(jì)的策略，確保安全c）運(yùn)維流程設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)系統(tǒng)部署、系統(tǒng)升級、系統(tǒng)監(jiān)控、系統(tǒng)備份、系統(tǒng)恢復(fù)、系統(tǒng)應(yīng)急等運(yùn)維流程，實(shí)現(xiàn)運(yùn)維流程的規(guī)范設(shè)計(jì)，并且支持審計(jì)等安d）開展安全設(shè)計(jì)評審，組織安全設(shè)計(jì)評審會，邀請業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、安全專家等，對安全設(shè)計(jì)進(jìn)行多角度、多層次的審查，進(jìn)一步落實(shí)安全設(shè)計(jì)科學(xué)a)根據(jù)系統(tǒng)架構(gòu)的特點(diǎn)，如分布式系統(tǒng)、微服務(wù)架構(gòu)、云計(jì)算環(huán)境等，確保安全域劃分適應(yīng)系b)根據(jù)威脅模型分析和風(fēng)險評估結(jié)果進(jìn)行安全域劃分，識別潛在威脅來源、攻擊路徑、脆弱點(diǎn)c)根據(jù)業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)敏感性和重要性、服務(wù)功能以及系統(tǒng)間的依賴關(guān)系，將具有相似業(yè)務(wù)邏輯、密切交互或共享資源的系統(tǒng)劃分為同一安全域，確保業(yè)務(wù)流程順暢且安全控制措施得以a)實(shí)現(xiàn)身份認(rèn)證、授權(quán)管理、審計(jì)跟蹤等功能，確保只有合法用戶才能訪問授權(quán)資源；b)采用多因素認(rèn)證、動態(tài)口令、生物特征識別等技術(shù)，增強(qiáng)身份認(rèn)證的安全性；c)實(shí)施細(xì)粒度的訪問控制策略，如基于角色、基于屬性、基于風(fēng)險的訪問控a)數(shù)據(jù)加密機(jī)制，根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度，采用國密算法或國標(biāo)算法，對傳輸和存儲的數(shù)據(jù)實(shí)施強(qiáng)制c)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)方案，建立定期自動備份機(jī)制，采用冗余存儲技術(shù)，確保數(shù)據(jù)有多個副本。制定災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，確保在系統(tǒng)故障或數(shù)據(jù)丟失情況下，數(shù)據(jù)可迅速恢復(fù)至最近狀態(tài)，保障d)可用性保障措施，實(shí)施負(fù)載均衡、高可用架構(gòu)設(shè)計(jì)，確保服務(wù)在面臨大量訪問或單點(diǎn)故障時6a)密碼算法選型標(biāo)準(zhǔn)，商用密碼系統(tǒng)應(yīng)基于國家密碼管理局批準(zhǔn)的國密算法，確保算法的安全b)密鑰管理體系，構(gòu)建多層次、分布式的密鑰管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)密鑰的全生命周期管理，包括生成、分發(fā)、存儲、更新、撤銷和銷毀，確保密鑰的安全存儲和c)密碼協(xié)議應(yīng)用，在數(shù)據(jù)傳輸和認(rèn)證過程中，采用符合要求的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合國密套件，確保通信雙方的身份驗(yàn)證、數(shù)據(jù)完整性及保密性，防范中間人攻擊等安包括密碼算法的正確使用、密鑰管理的合規(guī)性以及系統(tǒng)對密碼攻擊的抵抗能力，確保持續(xù)改a)實(shí)現(xiàn)防火墻、入侵檢測、入侵防御、分布式拒絕服務(wù)攻擊防御、反病毒等功能，防止外部攻b)采用虛擬局域網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)隔離區(qū)、子網(wǎng)劃分等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)隔離、訪問控制、流量管理等目c)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控、日志分析、安全事a)選擇、配置、部署安全設(shè)備、軟件、服務(wù)，形成安全防護(hù)支撐環(huán)境；b)實(shí)施安全設(shè)備的定期更新、升級、補(bǔ)丁管理、配置審計(jì)等運(yùn)維工作，確保安全支撐環(huán)境的穩(wěn)a）設(shè)計(jì)文檔編制階段，編制系統(tǒng)設(shè)計(jì)說明書、詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書、接口設(shè)計(jì)說明書、安全設(shè)計(jì)說b）開展設(shè)計(jì)文檔審核，組織設(shè)計(jì)文檔審核會，邀請業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、安全專家等，對設(shè)計(jì)文檔進(jìn)行多角度、多層次的審查，確保設(shè)計(jì)文檔能夠滿足用戶需求規(guī)格說明書及相關(guān)文檔的b）進(jìn)行變更審批，組織設(shè)計(jì)變更評審會，邀請業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、安全專家等，對設(shè)計(jì)變更進(jìn)行多角度、多層次的審查，決定是否批準(zhǔn)變c）管控變更實(shí)施，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的變更方案，修改設(shè)計(jì)文檔、調(diào)整設(shè)計(jì)成果、更新設(shè)計(jì)a)建立跨部門、跨專業(yè)的設(shè)計(jì)評審小組，成員應(yīng)包括業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、安全專家、系統(tǒng)分b)設(shè)計(jì)評審小組負(fù)責(zé)制定評審計(jì)劃、確定評審標(biāo)準(zhǔn)、組織評審會議、記錄評審意見、跟蹤整改a)遵循最小權(quán)限原則、縱深防御原則、默認(rèn)安全原則、安全即服務(wù)原則等，確保系統(tǒng)設(shè)計(jì)的安b)采用成熟、公認(rèn)的安全技術(shù)、產(chǎn)品、方案，避免使用未經(jīng)驗(yàn)證的新技術(shù)、b)初審階段評審小組對設(shè)計(jì)文檔進(jìn)行初步審查，提出修改意見，設(shè)計(jì)人員進(jìn)行修訂；d)復(fù)審階段，針對初審或正式評審提出的重大問題，設(shè)計(jì)人員進(jìn)行修改后，評審小組進(jìn)行再次a)功能與性能設(shè)計(jì)評審，功能設(shè)計(jì)應(yīng)滿足業(yè)務(wù)需求，性能設(shè)計(jì)應(yīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，不存在冗余、b)安全設(shè)計(jì)評審，評估安全控制措施覆蓋所有識別風(fēng)險情況，應(yīng)符合安全需求規(guī)格說明書、安全基線、最佳實(shí)踐等要求，不存在設(shè)計(jì)缺陷、安c)合規(guī)性設(shè)計(jì)評審，核查設(shè)計(jì)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織政策等合規(guī)要求情況，應(yīng)具a)輸出評審報告，記錄評審過程、評審意見、整改情況、評審結(jié)論等信息，作為設(shè)計(jì)階段質(zhì)量8b)輸出修訂后的設(shè)計(jì)文檔，根據(jù)評審意見修訂的設(shè)計(jì)方案，應(yīng)明確標(biāo)識修改內(nèi)容、修改原因、采取適合的質(zhì)量控制措施保證信息安全建設(shè)工程在實(shí)施階段達(dá)到各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)要求。a）標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范識別，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和業(yè)務(wù)需求，識別適用的國際、國內(nèi)及行業(yè)信息安全標(biāo)準(zhǔn)與b）標(biāo)準(zhǔn)融入工程，在項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施、運(yùn)維各階段，明確標(biāo)準(zhǔn)要求的具體落實(shí)措施，將c）合規(guī)審計(jì)與監(jiān)控，定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)審計(jì)，檢查項(xiàng)目執(zhí)行符合選定的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范情況；利用a）代碼審查，采用靜態(tài)代碼分析工具進(jìn)行自動審查，配合人工審查，查找并修復(fù)代碼中的安全d）系統(tǒng)測試，模擬真實(shí)環(huán)境，測試系統(tǒng)整體安全性能，包括身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)保護(hù)、f）安全修復(fù)與回歸測試，對發(fā)現(xiàn)的安全問題進(jìn)行及時修復(fù)，并進(jìn)行回歸測試，確保修復(fù)措施有a）供應(yīng)商評估與選擇，制定供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)，考察供應(yīng)商的安全資質(zhì)、產(chǎn)品安全特性、安全服b）供應(yīng)鏈監(jiān)控與風(fēng)險管理，定期獲取供應(yīng)商的安全更新、漏洞報告、合規(guī)證明等信息，評估供應(yīng)鏈風(fēng)險，制定應(yīng)對策略。對關(guān)鍵供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)，確保其安全管c）軟件成分分析，使用專用工具識別軟件包中的開源組件、依賴庫及其版本，檢查是否存在已b）配置管理數(shù)據(jù)庫，建立配置管理數(shù)據(jù)庫，記錄系統(tǒng)組件、配置項(xiàng)、版本、關(guān)系、責(zé)任人等信c）配置審計(jì)要求，定期進(jìn)行配置基線對比、配置合規(guī)性檢查，確保系統(tǒng)配置符合安全策略和標(biāo)a）風(fēng)險識別，結(jié)合業(yè)務(wù)場景、威脅情報、歷史數(shù)據(jù)等，識別項(xiàng)目可能面臨的信息安全風(fēng)險，如b）風(fēng)險評估，運(yùn)用定量與定性方法，對風(fēng)險進(jìn)行評估，確定優(yōu)先級；c）風(fēng)險應(yīng)對，制定風(fēng)險應(yīng)對策略，明確責(zé)任人、完成時間、所需資源，納入項(xiàng)目計(jì)劃。對高風(fēng)d）風(fēng)險溝通與報告，定期向項(xiàng)目組、管理層、利益相關(guān)者通報風(fēng)險狀況，確保各方對風(fēng)險有清a）制定安全培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)人員崗位、技能水平、業(yè)務(wù)需求，制定個性化安全培訓(xùn)計(jì)劃，涵蓋基礎(chǔ)安全知識、崗位特定安全技能、最新安全威脅與防護(hù)b）培訓(xùn)實(shí)施與考核，采用線上課程、線下講座、實(shí)戰(zhàn)演練、知識競賽等多種形式進(jìn)行培訓(xùn)。通過考試、問卷、行為觀察等方式評估培訓(xùn)效果，并完善c）開展持續(xù)安全教育，定期發(fā)布安全公告、案例分析、最a）文檔體系構(gòu)建，包含項(xiàng)目計(jì)劃、設(shè)計(jì)文檔、測試報告、運(yùn)維手冊、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)材料等在b）文檔版本控制，使用文檔管理系統(tǒng)，對文檔進(jìn)行版本控制，記錄修改歷史，確保人員訪問最c）知識轉(zhuǎn)移管理，在項(xiàng)目交接、人員變動、技能傳承等場景，通過面對面講解、書面材料、在線問答、實(shí)戰(zhàn)輔導(dǎo)等方式，確保信息安全知識和經(jīng)驗(yàn)a）合規(guī)性檢查，對照信息安全相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，對工程進(jìn)行全面合規(guī)性審查；b）技術(shù)指標(biāo)驗(yàn)證，核實(shí)系統(tǒng)在計(jì)算環(huán)境、區(qū)域邊界、通信網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)保護(hù)、應(yīng)急響應(yīng)、安全管a）設(shè)計(jì)文檔審查，檢查設(shè)計(jì)文檔完整性，包括系統(tǒng)架構(gòu)圖、安全設(shè)計(jì)說明書、風(fēng)險評估報告、安全控制設(shè)計(jì)等，確保設(shè)計(jì)符合信息安全原b）測試報告審查，審查功能測試、性能測試、安全測試報告，確認(rèn)測試覆蓋范圍、發(fā)現(xiàn)問題及c）運(yùn)維手冊審查，檢查運(yùn)維手冊中關(guān)于安全運(yùn)維的規(guī)定，包含但不限于系統(tǒng)監(jiān)控、日志管理、a）安全功能測試，對系統(tǒng)的關(guān)鍵安全功能進(jìn)行實(shí)操驗(yàn)證，如身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、b）安全配置檢查，使用配置核查工具或手動檢查，確保系統(tǒng)配置符合安全基線要求，不存在默b）漏洞掃描與修復(fù)，使用漏洞掃描工具進(jìn)行全面掃描，對發(fā)現(xiàn)的高危漏洞立即修復(fù)，并重新掃a）壓力測試，模擬高并發(fā)訪問、大數(shù)據(jù)量處理等場景，驗(yàn)證系統(tǒng)在極限條件下的性能表現(xiàn)和穩(wěn)b）故障恢復(fù)測試，模擬硬件故障、網(wǎng)絡(luò)中斷、系統(tǒng)崩潰等故障場景，驗(yàn)證系統(tǒng)的容錯能力、備a）獨(dú)立安全評估，聘請獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，包