高?？蒲许椖抗芾砉ぷ魇謨缘谝徽驴倓t1.1編制目的為規(guī)范高?？蒲许椖抗芾?，提高項目實施效率與成果質(zhì)量，保障科研經(jīng)費合理使用，促進科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《高等學(xué)?？蒲泄芾磙k法》等法律法規(guī)及國家有關(guān)政策，結(jié)合高校實際情況，制定本手冊。1.2適用范圍本手冊適用于高校各類科研項目的管理，包括縱向項目（如國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金、省部級科研項目等）、橫向項目（如企業(yè)委托項目、產(chǎn)學(xué)研合作項目等）及校級科研項目（如學(xué)校自主立項的重點項目、青年項目等）。1.3管理原則1.目標(biāo)導(dǎo)向：聚焦國家戰(zhàn)略需求、學(xué)科前沿及地方經(jīng)濟社會發(fā)展需要，確保項目研究目標(biāo)與高校辦學(xué)定位一致。2.過程規(guī)范：建立全流程管理機制，涵蓋申報、立項、實施、結(jié)項、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)，確保管理行為有章可循。3.責(zé)任明確：明確項目負(fù)責(zé)人、學(xué)院（系）、科技管理部門、財務(wù)部門等主體的職責(zé)，強化責(zé)任落實。4.激勵創(chuàng)新：鼓勵原始創(chuàng)新與交叉融合，支持青年科研人員成長，推動成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。1.4職責(zé)分工項目負(fù)責(zé)人：對項目實施全過程負(fù)責(zé)，包括選題、申報、進度管控、經(jīng)費使用、成果產(chǎn)出及結(jié)項等。學(xué)院（系）：負(fù)責(zé)本單位項目的初審、推薦、進度監(jiān)督及成果匯總，協(xié)助解決項目實施中的問題?？萍脊芾聿块T：統(tǒng)籌全?？蒲许椖抗芾恚?fù)責(zé)申報組織、立項審核、過程監(jiān)控、結(jié)項驗收、成果管理及轉(zhuǎn)化服務(wù)等。財務(wù)部門：負(fù)責(zé)科研經(jīng)費的預(yù)算審核、資金撥付、報銷管理及決算審計，確保經(jīng)費使用合規(guī)。審計部門：負(fù)責(zé)科研項目經(jīng)費的專項審計，監(jiān)督經(jīng)費使用的真實性、合法性。第二章項目申報與立項管理2.1申報準(zhǔn)備2.1.1選題要求縱向項目：選題應(yīng)符合國家戰(zhàn)略需求（如“卡脖子”技術(shù)、鄉(xiāng)村振興、生態(tài)文明等）、學(xué)科發(fā)展前沿（如人工智能、量子科技、生物醫(yī)藥等），體現(xiàn)高校學(xué)科優(yōu)勢與特色。橫向項目：選題應(yīng)聚焦企業(yè)實際需求（如技術(shù)升級、產(chǎn)品研發(fā)、流程優(yōu)化等），具備明確的應(yīng)用場景與經(jīng)濟效益。校級項目：選題應(yīng)鼓勵青年科研人員開展探索性研究，支持跨學(xué)科融合。2.1.2前期基礎(chǔ)準(zhǔn)備文獻(xiàn)調(diào)研：系統(tǒng)梳理國內(nèi)外相關(guān)研究進展，明確項目的創(chuàng)新點與研究價值。預(yù)實驗/調(diào)研：對于實驗性項目，需完成預(yù)實驗驗證技術(shù)路線的可行性；對于社科類項目，需開展實地調(diào)研收集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。合作對接：橫向項目需與企業(yè)充分溝通，明確合作內(nèi)容、預(yù)期成果及雙方權(quán)利義務(wù)。2.1.3團隊組建項目團隊?wèi)?yīng)具備合理的知識結(jié)構(gòu)與分工，包括負(fù)責(zé)人（需具備相關(guān)研究經(jīng)驗）、核心成員（負(fù)責(zé)具體研究任務(wù)）及輔助人員（如實驗員、資料員）?？v向項目團隊?wèi)?yīng)體現(xiàn)學(xué)科交叉優(yōu)勢；橫向項目團隊可邀請企業(yè)技術(shù)人員參與。2.2申報流程2.2.1縱向項目申報1.通知解讀：科技管理部門及時轉(zhuǎn)發(fā)上級主管部門的申報通知，明確申報條件、時間節(jié)點、材料要求（如申報書、可行性報告、預(yù)算表等）。2.校內(nèi)初審：項目負(fù)責(zé)人提交申報材料至學(xué)院（系），學(xué)院（系）審核材料的完整性、真實性及與學(xué)科方向的一致性，提出推薦意見。3.科技處復(fù)審：科技管理部門對學(xué)院（系）推薦的材料進行合規(guī)性審查（如負(fù)責(zé)人資質(zhì)、預(yù)算合理性），匯總后提交上級主管部門。4.上級評審：上級主管部門組織專家評審，根據(jù)評審結(jié)果下達(dá)立項通知。2.2.2橫向項目申報1.意向洽談：項目負(fù)責(zé)人與企業(yè)協(xié)商合作意向，形成《合作協(xié)議草案》，明確研究內(nèi)容、成果形式、經(jīng)費額度、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等條款。2.學(xué)院審核：學(xué)院（系）審查《合作協(xié)議草案》的合理性（如研究內(nèi)容與企業(yè)需求的匹配度），提出意見。3.合法性審查：科技管理部門對《合作協(xié)議草案》進行法律合規(guī)性審查（如條款是否符合國家法律法規(guī)、學(xué)校規(guī)定），必要時咨詢法律顧問。4.合同簽訂：雙方對《合作協(xié)議草案》修改完善后，簽訂正式《技術(shù)服務(wù)合同》或《技術(shù)開發(fā)合同》。5.備案登記：科技管理部門將合同備案，同步向財務(wù)部門傳遞經(jīng)費信息。2.3立項管理2.3.1立項通知接收縱向項目：科技管理部門收到上級主管部門的立項通知后，及時通知項目負(fù)責(zé)人及學(xué)院（系）。橫向項目：合同簽訂后，科技管理部門向項目負(fù)責(zé)人出具《立項通知書》。2.3.2任務(wù)書簽訂縱向項目：項目負(fù)責(zé)人根據(jù)立項通知要求，填寫《項目任務(wù)書》（包括研究內(nèi)容、進度安排、經(jīng)費預(yù)算、成果指標(biāo)等），經(jīng)學(xué)院（系）、科技管理部門審核后，提交上級主管部門簽訂。橫向項目：《合作協(xié)議》即為任務(wù)書，項目負(fù)責(zé)人需嚴(yán)格按照協(xié)議約定執(zhí)行。2.3.3經(jīng)費下達(dá)縱向項目：上級主管部門將經(jīng)費撥付至學(xué)校賬戶，財務(wù)部門根據(jù)《項目任務(wù)書》中的預(yù)算科目，為項目建立經(jīng)費賬戶。橫向項目：企業(yè)按照合同約定撥付經(jīng)費，財務(wù)部門收到經(jīng)費后，通知項目負(fù)責(zé)人啟用經(jīng)費賬戶。第三章項目實施與過程管理3.1進度管理3.1.1計劃制定項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在立項后1個月內(nèi)，制定《項目實施進度計劃表》，明確各階段的研究任務(wù)、時間節(jié)點、責(zé)任人員及成果產(chǎn)出（如論文、專利、實驗數(shù)據(jù)等）。進度計劃需報學(xué)院（系）及科技管理部門備案。3.1.2進度監(jiān)控項目負(fù)責(zé)人每月召開團隊會議，檢查進度完成情況，解決存在的問題（如技術(shù)瓶頸、人員變動），形成《進度記錄》。學(xué)院（系）每季度對本單位項目進度進行檢查，向科技管理部門提交《進度匯總表》?？萍脊芾聿块T每半年對全校項目進度進行抽查，對進度滯后的項目發(fā)出《整改通知書》，要求項目負(fù)責(zé)人提交整改計劃。3.1.3中期檢查縱向項目：一般在項目實施中期（如2年期限的項目在第12個月），由上級主管部門或?qū)W校組織中期檢查。項目負(fù)責(zé)人需提交《中期檢查報告》（包括進度完成情況、成果產(chǎn)出、經(jīng)費使用、存在問題及下一步計劃）。橫向項目：根據(jù)合同約定進行中期檢查，企業(yè)可派代表參與，檢查結(jié)果作為后續(xù)經(jīng)費撥付的依據(jù)。3.2經(jīng)費管理3.2.1預(yù)算執(zhí)行項目經(jīng)費應(yīng)嚴(yán)格按照《項目任務(wù)書》或《合作協(xié)議》中的預(yù)算科目執(zhí)行，不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)支出。常見預(yù)算科目及使用要求：設(shè)備費：用于購置實驗儀器、設(shè)備，單價超過一定金額的設(shè)備需進行招標(biāo)采購（具體金額按學(xué)校規(guī)定執(zhí)行）。材料費：用于購買實驗材料、試劑等，需保留采購清單及發(fā)票。勞務(wù)費：用于支付參與項目研究的學(xué)生、博士后、訪問學(xué)者及臨時聘用人員的勞動報酬，發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)需符合學(xué)校規(guī)定（如研究生勞務(wù)費不超過一定標(biāo)準(zhǔn)/月），不得發(fā)放給項目負(fù)責(zé)人及正式在編人員。差旅費：用于項目研究中的調(diào)研、會議等，需符合學(xué)校差旅費管理辦法（如住宿標(biāo)準(zhǔn)、交通方式）。咨詢費：用于支付外聘專家的咨詢費用，需提供專家資質(zhì)證明及咨詢記錄。3.2.2經(jīng)費報銷項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在費用發(fā)生后及時報銷，報銷時需提供合法有效的憑證（如發(fā)票、清單、審批單）。財務(wù)部門對報銷材料進行審核，符合規(guī)定的予以報銷；不符合規(guī)定的，退回項目負(fù)責(zé)人補充完善。3.2.3預(yù)算調(diào)整因研究需要調(diào)整預(yù)算科目（如設(shè)備費調(diào)減、材料費調(diào)增），需提交《預(yù)算調(diào)整申請表》，說明調(diào)整原因及對項目目標(biāo)的影響，經(jīng)學(xué)院（系）、科技管理部門、財務(wù)部門審核后，報上級主管部門批準(zhǔn)（縱向項目）或企業(yè)確認(rèn)（橫向項目）。預(yù)算調(diào)整不得改變項目總經(jīng)費及研究目標(biāo)。3.3人員管理3.3.1團隊職責(zé)項目負(fù)責(zé)人：統(tǒng)籌項目實施，制定計劃，分配任務(wù)，協(xié)調(diào)資源，對項目成果負(fù)責(zé)。核心成員：負(fù)責(zé)具體研究任務(wù)，提交階段性成果，參與團隊會議。輔助人員：協(xié)助完成實驗操作、數(shù)據(jù)整理、文獻(xiàn)檢索等工作。3.3.2人員變更項目負(fù)責(zé)人變更：需提交《人員變更申請表》，說明變更原因（如離職、生病），經(jīng)學(xué)院（系）、科技管理部門審核后，報上級主管部門批準(zhǔn)（縱向項目）或企業(yè)確認(rèn)（橫向項目）。核心成員變更：需經(jīng)項目負(fù)責(zé)人同意，報學(xué)院（系）備案。3.4變更管理3.4.1變更類型內(nèi)容變更：研究內(nèi)容調(diào)整（如增加或減少研究課題）。進度變更：項目實施周期延長（如因技術(shù)問題需延期）。經(jīng)費變更：預(yù)算科目調(diào)整（如前所述）。人員變更：項目負(fù)責(zé)人或核心成員變更（如前所述）。3.4.2變更流程1.項目負(fù)責(zé)人提交《變更申請表》，說明變更原因、變更內(nèi)容及對項目目標(biāo)的影響。2.學(xué)院（系）審核變更的合理性，提出意見。3.科技管理部門審查變更的合規(guī)性，必要時咨詢專家意見。4.縱向項目需報上級主管部門批準(zhǔn)；橫向項目需報企業(yè)確認(rèn)。5.變更批準(zhǔn)后，科技管理部門更新項目信息，通知財務(wù)部門及學(xué)院（系）。3.5風(fēng)險防控3.5.1風(fēng)險識別技術(shù)風(fēng)險：研究路線不可行、實驗失敗等。進度風(fēng)險：人員變動、設(shè)備故障、經(jīng)費不足等。質(zhì)量風(fēng)險：成果不符合預(yù)期、數(shù)據(jù)造假等。法律風(fēng)險：合同條款違規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等。3.5.2風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)風(fēng)險：定期開展技術(shù)研討，調(diào)整研究路線，邀請專家指導(dǎo)。進度風(fēng)險：制定備選計劃，預(yù)留緩沖時間，加強人員管理。質(zhì)量風(fēng)險：建立成果審核機制，確保數(shù)據(jù)真實、成果可靠。法律風(fēng)險：加強合同審查，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理，咨詢法律顧問。第四章項目結(jié)項與成果管理4.1結(jié)項管理4.1.1結(jié)項條件完成《項目任務(wù)書》或《合作協(xié)議》規(guī)定的全部研究內(nèi)容。達(dá)到預(yù)期研究目標(biāo)（如發(fā)表論文、獲得專利、開發(fā)產(chǎn)品等）。提交完整的結(jié)項材料（如結(jié)項報告、成果證明、經(jīng)費決算等）。經(jīng)費使用合規(guī)，無違規(guī)違紀(jì)行為。4.1.2材料準(zhǔn)備項目負(fù)責(zé)人需提交以下結(jié)項材料：結(jié)項報告：包括研究工作總結(jié)、成果產(chǎn)出情況、經(jīng)費使用情況、存在問題及建議等。成果證明：論文（期刊封面、目錄、摘要）、專利（專利證書）、產(chǎn)品（產(chǎn)品證書、檢測報告）、咨詢報告（企業(yè)采納證明）等。經(jīng)費決算：《項目經(jīng)費決算表》，需經(jīng)財務(wù)部門審核蓋章。其他材料：中期檢查報告、進度記錄、變更申請表等。4.1.3驗收流程縱向項目：1.項目負(fù)責(zé)人提交結(jié)項材料至科技管理部門。2.科技管理部門審核材料的完整性，符合要求的報上級主管部門。3.上級主管部門組織專家驗收（如會議驗收、現(xiàn)場驗收），提出驗收意見。4.驗收合格的，下達(dá)《結(jié)項通知書》；驗收不合格的，要求整改后重新申請驗收。橫向項目：1.項目負(fù)責(zé)人提交結(jié)項材料至企業(yè)。2.企業(yè)組織驗收（如現(xiàn)場測試、成果評審），出具《驗收報告》。3.驗收合格的，企業(yè)支付剩余經(jīng)費；驗收不合格的，按合同約定處理。4.1.4結(jié)項結(jié)論結(jié)項結(jié)論分為合格、不合格兩類：合格：完成全部研究任務(wù)，成果符合要求，經(jīng)費使用合規(guī)。不合格：未完成研究任務(wù)，成果不符合要求，或存在經(jīng)費違規(guī)使用等問題。4.2成果管理4.2.1成果分類學(xué)術(shù)成果：論文、專著、研究報告等。技術(shù)成果：專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等。應(yīng)用成果：產(chǎn)品、工藝、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。社科成果：政策建議、咨詢報告、調(diào)研報告等。4.2.2成果登記項目成果需在結(jié)項后1個月內(nèi)，由項目負(fù)責(zé)人向科技管理部門提交《成果登記申請表》，辦理成果登記。科技管理部門對成果進行審核，符合要求的錄入學(xué)校科研成果數(shù)據(jù)庫，并報上級主管部門備案。4.2.3知識產(chǎn)權(quán)保護縱向項目：知識產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有，項目負(fù)責(zé)人及團隊成員享有署名權(quán)。橫向項目：知識產(chǎn)權(quán)歸屬按《合作協(xié)議》約定執(zhí)行（如雙方共有、學(xué)校所有或企業(yè)所有）。學(xué)校鼓勵項目團隊申請專利、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，對獲得授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)給予一定獎勵（具體標(biāo)準(zhǔn)按學(xué)校規(guī)定執(zhí)行）。4.3成果轉(zhuǎn)化4.3.1轉(zhuǎn)化途徑技術(shù)轉(zhuǎn)讓：將成果的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，收取轉(zhuǎn)讓費。技術(shù)許可：將成果的使用權(quán)許可給企業(yè)，收取許可費。技術(shù)入股：以成果作價入股，與企業(yè)共同成立公司。產(chǎn)學(xué)研合作：與企業(yè)合作開展成果產(chǎn)業(yè)化，共享收益。4.3.2收益分配成果轉(zhuǎn)化收益分配按照《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及學(xué)校相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般情況下：成果完成人（項目團隊）可獲得轉(zhuǎn)化收益的一定比例（如50%-70%）。學(xué)院（系）可獲得轉(zhuǎn)化收益的一定比例（如10%-20%）。學(xué)?？色@得轉(zhuǎn)化收益的一定比例（如10%-20%）。4.3.3轉(zhuǎn)化服務(wù)科技管理部門負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化的組織與服務(wù)，包括：1.成果推廣：通過成果發(fā)布會、線上平臺（如學(xué)?？蒲谐晒W(wǎng)）等方式推廣成果。2.對接服務(wù)：搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，促進項目團隊與企業(yè)對接。3.政策咨詢：為項目團隊提供成果轉(zhuǎn)化的政策解讀、法律支持等服務(wù)。第五章項目檔案管理5.1檔案內(nèi)容項目檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：申報材料：申報書、可行性報告、預(yù)算表、推薦意見等。立項材料：立項通知、任務(wù)書、合作協(xié)議等。實施材料：進度計劃表、進度記錄、中期檢查報告、變更申請表等。經(jīng)費材料：預(yù)算表、決算表、報銷憑證、審計報告等。結(jié)項材料：結(jié)項報告、成果證明、驗收意見、結(jié)項通知書等。成果材料：論文、專利、產(chǎn)品證書、轉(zhuǎn)化協(xié)議等。5.2整理與歸檔項目結(jié)項后1個月內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人需將檔案材料整理成冊，交學(xué)院（系）審核。學(xué)院（系）審核檔案材料的完整性，符合要求的交科技管理部門歸檔?？萍脊芾聿块T對檔案材料進行分類、編號、裝訂，建立電子檔案（如掃描件），并移交學(xué)校檔案館保存。5.3檔案利用校內(nèi)單位或個人如需查閱項目檔案，需提交《檔案查閱申請表》，經(jīng)科技管理部門批準(zhǔn)后，在檔案館查閱。校外單位或個人如需查閱項目檔案，需出具單位介紹信，經(jīng)科技管理部門及學(xué)校檔案館批準(zhǔn)后，在指定地點查閱。檔案查閱需遵守保密規(guī)定，不得泄露項目機密信息。5.4檔案保存期限縱向項目檔案保存期限為永久。橫向項目檔案保存期限為10年（自結(jié)項之日起計算）。校級項目檔案保存期限為5年（自結(jié)項之日起計算）。第六章監(jiān)督與評估6.1監(jiān)督機制6.1.1日常監(jiān)督科技管理部門定期對項目實施情況進行檢查（如進度、經(jīng)費、成果），形成《監(jiān)督報告》。財務(wù)部門定期對項目經(jīng)費使用情況進行檢查，重點檢查是否存在挪用、截留、虛列支出等違規(guī)行為。學(xué)院（系）對本單位項目進行日常監(jiān)督，及時向科技管理部門反饋問題。6.1.2專項檢查財務(wù)審計：審計部門每2年對科研項目經(jīng)費進行專項審計，出具《審計報告》，對違規(guī)行為提出整改意見。成果核查：科技管理部門每3年對科研成果進行核查，重點核查成果的真實性、創(chuàng)新性及應(yīng)用價值。信訪調(diào)查：對群眾舉報的項目違規(guī)行為（如數(shù)據(jù)造假、經(jīng)費挪用），科技管理部門會同審計部門、紀(jì)檢部門進行調(diào)查，核實后按規(guī)定處理。6.2績效評估6.2.1評估內(nèi)容研究成果：論文發(fā)表數(shù)量及質(zhì)量（如SCI/EI論文、核心期刊