2025年證券保薦業(yè)務(wù)面試高頻考點解析一、單選題（共10題，每題2分）1.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本最低要求是多少？A.1億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.15億元人民幣2.下列哪項不屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的保薦代表人主要職責(zé)？A.參與發(fā)行人的發(fā)行準備工作和發(fā)行申請文件的準備B.對發(fā)行人的申請文件進行審閱，出具審閱意見C.證券發(fā)行上市后，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)D.決定發(fā)行價格和發(fā)行規(guī)模3.保薦機構(gòu)負責(zé)保薦業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備多少年以上證券從業(yè)經(jīng)驗？A.3年B.5年C.8年D.10年4.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)工作底稿的說法，錯誤的是：A.工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整B.工作底稿的保存期限為證券發(fā)行上市之日起5年C.工作底稿應(yīng)當(dāng)能夠證明發(fā)行人符合發(fā)行上市條件D.工作底稿可以由保薦機構(gòu)授權(quán)的證券從業(yè)人員代為保管5.保薦代表人資格注冊有效期為多久？A.1年B.2年C.3年D.5年6.下列哪項不是《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)人員資格管理B.保薦業(yè)務(wù)流程管理C.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制D.保薦業(yè)務(wù)收入分配7.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進行盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注發(fā)行人的：A.財務(wù)狀況B.法律合規(guī)狀況C.業(yè)務(wù)發(fā)展狀況D.以上都是8.證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的期限為：A.1年B.2年C.3年D.5年9.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理的說法，錯誤的是：A.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度B.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦業(yè)務(wù)進行合規(guī)審查C.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進行合規(guī)培訓(xùn)D.保薦機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)進行合規(guī)審查10.保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)：A.繼續(xù)推進保薦工作B.暫停保薦工作，并報告監(jiān)管部門C.終止保薦工作，并報告監(jiān)管部門D.由保薦代表人自行決定處理方式二、多選題（共10題，每題3分）1.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.注冊資本不低于人民幣1億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定數(shù)量的保薦代表人D.最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰2.保薦代表人主要職責(zé)包括哪些？A.參與發(fā)行人的發(fā)行準備工作和發(fā)行申請文件的準備B.對發(fā)行人的申請文件進行審閱，出具審閱意見C.證券發(fā)行上市后，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)D.協(xié)助發(fā)行人回答中國證監(jiān)會提問3.保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.保薦業(yè)務(wù)人員資格管理B.保薦業(yè)務(wù)流程管理C.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制D.保薦業(yè)務(wù)收入分配4.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進行盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注哪些方面？A.財務(wù)狀況B.法律合規(guī)狀況C.業(yè)務(wù)發(fā)展狀況D.管理團隊狀況5.證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容有哪些？A.發(fā)行人的信息披露B.發(fā)行人的內(nèi)部控制C.發(fā)行人的重大事項D.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力6.保薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.建立健全合規(guī)管理制度B.對保薦業(yè)務(wù)進行合規(guī)審查C.對保薦代表人進行合規(guī)培訓(xùn)D.建立合規(guī)舉報機制7.保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在哪些重大問題應(yīng)當(dāng)報告監(jiān)管部門？A.發(fā)行人大股東違規(guī)占用資金B(yǎng).發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為C.發(fā)行人財務(wù)造假D.發(fā)行人管理團隊發(fā)生重大變動8.保薦代表人資格注冊的條件包括哪些？A.具備證券從業(yè)資格B.具有豐富的工作經(jīng)驗C.通過保薦代表人勝任能力考試D.最近3年未受到證券監(jiān)管部門的處罰9.保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)如何防范風(fēng)險？A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強對保薦業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)C.對發(fā)行人進行充分的盡職調(diào)查D.及時發(fā)現(xiàn)并報告發(fā)行人的重大問題10.證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的意義包括哪些？A.確保發(fā)行人持續(xù)符合上市條件B.保護投資者合法權(quán)益C.促進發(fā)行人規(guī)范運作D.維護證券市場秩序三、判斷題（共10題，每題2分）1.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本最低要求為1億元人民幣。（對）2.保薦代表人資格注冊有效期為3年，期滿前可以申請延續(xù)。（對）3.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進行盡職調(diào)查時，可以不關(guān)注發(fā)行人的法律合規(guī)狀況。（錯）4.證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的期限為5年。（對）5.保薦機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)進行合規(guī)審查。（錯）6.保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)立即終止保薦工作。（錯）7.保薦代表人資格注冊的條件包括具備證券從業(yè)資格和通過保薦代表人勝任能力考試。（對）8.保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)加強對保薦業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)。（對）9.證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的意義在于保護投資者合法權(quán)益。（對）10.保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大問題應(yīng)當(dāng)及時報告監(jiān)管部門。（對）四、簡答題（共5題，每題6分）1.簡述證券公司申請保薦機構(gòu)資格的條件。2.簡述保薦代表人的主要職責(zé)。3.簡述保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。4.簡述保薦機構(gòu)對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的重點。5.簡述證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容。五、論述題（共2題，每題10分）1.論述保薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理的重要性。2.論述證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的意義。答案一、單選題答案1.B2.D3.B4.D5.C6.D7.D8.D9.D10.B二、多選題答案1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D三、判斷題答案1.對2.對3.錯4.對5.錯6.錯7.對8.對9.對10.對四、簡答題答案1.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的條件包括：-注冊資本不低于人民幣1億元-具有健全的內(nèi)部控制制度-具有符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定數(shù)量的保薦代表人-最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰-具有良好的保薦業(yè)務(wù)業(yè)績和信譽2.保薦代表人的主要職責(zé)包括：-參與發(fā)行人的發(fā)行準備工作和發(fā)行申請文件的準備-對發(fā)行人的申請文件進行審閱，出具審閱意見-證券發(fā)行上市后，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)-協(xié)助發(fā)行人回答中國證監(jiān)會提問3.保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：-保薦業(yè)務(wù)人員資格管理-保薦業(yè)務(wù)流程管理-保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制-保薦業(yè)務(wù)收入分配4.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的重點包括：-財務(wù)狀況-法律合規(guī)狀況-業(yè)務(wù)發(fā)展狀況-管理團隊狀況5.證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容包括：-發(fā)行人的信息披露-發(fā)行人的內(nèi)部控制-發(fā)行人的重大事項-發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力五、論述題答案1.保薦業(yè)務(wù)合規(guī)管理的重要性：-保障證券市場秩序：合規(guī)管理可以確保保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護證券市場秩序。-保護投資者合法權(quán)益：合規(guī)管理可以確保保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中充分履行職責(zé)，保護投資者合法權(quán)益。-提升保薦機構(gòu)信譽：合規(guī)管理可以提升保薦機構(gòu)的信譽，增強投資者對證券市場的信心。-降低風(fēng)險：合規(guī)管理可以降低保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)險，保障保薦業(yè)務(wù)的順利進行。2.證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的意義：-確保發(fā)行人持續(xù)符合上市條件：持續(xù)督導(dǎo)可以確保發(fā)行人持續(xù)符合上市條件，維護證券市場的穩(wěn)定。-保護投資者合法權(quán)益：持續(xù)督導(dǎo)可以保護投資者合法權(quán)益，增強投資者對證券市場的信心。-促進發(fā)行人規(guī)范運作：持續(xù)督導(dǎo)可以促進發(fā)行人規(guī)范運作，提升發(fā)行人的經(jīng)營水平。-維護證券市場秩序：持續(xù)督導(dǎo)可以維護證券市場秩序，促進證券市場的健康發(fā)展。#2025年證券保薦業(yè)務(wù)面試高頻考點解析面試準備要點1.政策法規(guī)掌握重點復(fù)習(xí)《證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等核心法規(guī)。近期修訂的條款需特別留意，如注冊制改革相關(guān)配套規(guī)則。2.案例分析能力準備3-5個典型IPO或再融資案例，涵蓋技術(shù)型公司、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等。重點分析盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題及解決思路，如財務(wù)造假識別、法律風(fēng)險規(guī)避等。3.行業(yè)動態(tài)理解熟悉證監(jiān)會近期關(guān)注的行業(yè)（如新能源、生物醫(yī)藥），掌握科創(chuàng)板、北交所上市標準差異。準備1-2個熱點行業(yè)的最新政策解讀。4.倫理與合規(guī)意識模擬回答"利益沖突如何處理"等倫理題，強調(diào)獨立性原則。復(fù)習(xí)保薦代表