2020-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(附答案)

單選題（共600題）1、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.準(zhǔn)備金【答案】B2、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A.流動(dòng)性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D3、下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、全國首家獲準(zhǔn)擴(kuò)大經(jīng)營范圍的外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是（）。A.韋萊保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司B.香港友邦保險(xiǎn)公司C.香港富衛(wèi)人壽保險(xiǎn)公司D.安聯(lián)（中國）保險(xiǎn)控股有限公司【答案】A5、證券交易所歸屬（）直接管理。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府【答案】B6、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。A.發(fā)行的銀行B.政府的銀行C.銀行的銀行D.人民的銀行【答案】C7、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A8、股票的賬面價(jià)值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C9、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C10、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.③④D.①③【答案】A11、填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（）。A.證券賬號(hào)B.交割日期C.數(shù)量D.品種【答案】D12、改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B13、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯(cuò)誤的是（）A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開放B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D14、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B15、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級(jí)市場D.二級(jí)市場【答案】C16、（2020年真題）債券和股票的主要異同有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低的證券D.私募基金子公司管理閑置資金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保證流動(dòng)性的原則【答案】B19、在我國，當(dāng)公司破產(chǎn)清算或解散清算時(shí)，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務(wù)；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；支付清算費(fèi)用B.支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；繳納所欠稅款；清償公司債務(wù)C.支付清算費(fèi)用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；清償公司債務(wù)D.清償公司債務(wù)；支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；繳納所欠稅款【答案】B20、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A21、影響國債銷售價(jià)格的因素有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度【答案】C23、下列有關(guān)債券的基本性質(zhì)描述中錯(cuò)誤的是（）。A.債券反映和代表一定的價(jià)值B.債券是一種實(shí)體資本C.債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】B24、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A25、使用絕對(duì)估值法估計(jì)公司的股票價(jià)值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A26、下面關(guān)于地方政府一般債券說法正確的是（）。A.①B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、國外主要股票市場的股票價(jià)格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B28、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B29、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會(huì)注冊期限為（）。A.2個(gè)月；半個(gè)月B.2個(gè)月；15個(gè)工作日C.1個(gè)月；15個(gè)工作日D.1個(gè)月；半個(gè)月【答案】B30、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.12個(gè)小時(shí)B.18個(gè)小時(shí)C.24個(gè)小時(shí)D.36個(gè)小時(shí)【答案】C31、證券金融公司的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C32、按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分（）作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.基金份額持有人B.基金銷售人員C.基金托管人D.基金投資顧問【答案】A33、市場的流動(dòng)性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、（2020年真題）公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.滬深交易所【答案】C35、在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】C36、下列關(guān)于股票退市的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易B.股票退市制度是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，有利于健全資本市場功能C.有利于實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，但不能夠懲戒重大違法行為D.股票退市包括主動(dòng)退市和強(qiáng)制退市【答案】C37、下列選項(xiàng)不屬于金融風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B38、按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)?。蝗缓髮⒏鳂颖竟善钡膬r(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。該方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C39、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】B40、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D41、儲(chǔ)蓄國債（憑證式）應(yīng)由具備儲(chǔ)蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲(chǔ)蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.發(fā)改委【答案】C42、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D44、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對(duì)未來價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】C45、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期債券B.融資券C.金融債券D.短期融資券【答案】D46、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長期發(fā)展目標(biāo)的過程中，因不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)取決于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、證券公司借入的長期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入（）。A.注冊資本B.總資本C.凈資本D.凈資產(chǎn)【答案】C48、下面關(guān)于記賬式國債的說法，正確的是（）。A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行D.記賬式國債可以通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行【答案】D49、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C50、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C51、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D52、（2021年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長短D.投資者的心理因素【答案】B54、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的特點(diǎn)中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長D.發(fā)行費(fèi)用較高【答案】B55、關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C.成熟市場中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空D.期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的【答案】A56、普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A57、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B59、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B60、普通金融債券按面值發(fā)行，到期一次還本付息，期限一般是（），類似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、（2018年真題）債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B62、臺(tái)灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A63、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B64、下面對(duì)證券交易所描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是我國自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C65、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供()服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D66、（2018年真題）下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、以下對(duì)外國債券的描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、以下關(guān)于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B69、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B70、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由()每年確定的。A.財(cái)政部和中國人民銀行B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)【答案】A71、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B72、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D73、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D74、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、下列關(guān)于短期融資券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團(tuán)C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)【答案】B76、債券按債券形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C77、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因?yàn)楫?dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴(kuò)大，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C78、風(fēng)險(xiǎn)限額管理有（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A79、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，說的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】B80、（2021年真題）在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A81、（2021年真題）下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（??）。A.開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A82、世界上第一個(gè)股票交易所位于（）A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D83、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】A84、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A85、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A86、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C87、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()。A.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟(jì)D.市場波動(dòng)【答案】B89、我國的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個(gè)交易日D.兩日后【答案】C90、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B91、（2019年真題）不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C92、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板綜合指數(shù)【答案】A93、股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C94、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D95、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C96、（）年，為應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)，增強(qiáng)地方安排配套資金和擴(kuò)大政府投資的能力，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》特別條款規(guī)定，國務(wù)院決定，在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B97、國際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A98、A公司的每股市價(jià)為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A99、下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D100、按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C101、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C102、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D103、國際直接投資主要三種形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A104、關(guān)于國家股，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.國家股不能轉(zhuǎn)讓B.是國有股權(quán)的組成部分C.國有股股利收人納人國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.國有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)【答案】A105、由于流動(dòng)性溢價(jià)的存在，在流動(dòng)性偏好理論中，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A106、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B107、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。A.單方面B.多方面C.雙方面D.互相【答案】A108、以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C109、我國儲(chǔ)蓄（電子式）國債的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B110、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D111、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A113、在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A.保證金制度B.集中交易制度C.斷路器規(guī)則D.限倉制度【答案】A114、—般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A115、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動(dòng)性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A116、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D117、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A118、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.在成熟資本市場，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場中居于輔助地位，他們在證券市場上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場的運(yùn)行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).—般來說，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常低于個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D119、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D120、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A121、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。A.實(shí)名制B.匿名制C.代號(hào)制D.代碼制【答案】A122、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C123、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B124、根據(jù)西方金融界的流行說法，再結(jié)合中國的實(shí)際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務(wù)B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的D.表外業(yè)務(wù)不強(qiáng)調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】D125、（2021年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B126、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C127、關(guān)于銀行間債券市場短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分，（）表示還本付息能力較強(qiáng)，安全性較高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B128、金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C129、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.股本權(quán)證【答案】D130、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A131、下面對(duì)上市公司再融資描述中，不正確的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益【答案】D132、按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C133、（）是指在模擬歷史上重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗(yàn)判斷或數(shù)量模型模擬未來可預(yù)見的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設(shè)情景法C.敏感性分析假設(shè)情景法D.假設(shè)情景法歷史情景法【答案】B134、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C135、以下不屬于無面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產(chǎn)和預(yù)期收益增加，每股價(jià)值下降D.無面額股票代表著股東對(duì)公司資本總額的投資比例【答案】C136、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。A.大B.小C.接近0D.無法判斷【答案】B137、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C138、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B139、（2018年真題）滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價(jià)加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B140、—般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的說法有誤的是（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高【答案】D141、從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A142、短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A143、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A144、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B145、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A146、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C147、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由()代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B148、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B149、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級(jí)債券信用債券B.次級(jí)債券資本補(bǔ)充債券C.信用債券資本補(bǔ)充債券D.信用債券擔(dān)保債券【答案】B150、按名義金額計(jì)算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A.金融期貨B.金融期權(quán)C.互換交易D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】C151、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C152、（2021年真題）各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過購買（??）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C153、以下關(guān)于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B154、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C155、以下屬于操作目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C156、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B157、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A158、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。A.無固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】B159、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C160、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A161、下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是（）。A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案【答案】C162、當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D163、關(guān)于金融市場功能，下列說法錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A164、下面對(duì)于證券市場融資活動(dòng)特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D165、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A166、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B167、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價(jià)值和企業(yè)的賬面價(jià)值之比D.企業(yè)的賬面價(jià)值和企業(yè)股權(quán)價(jià)值之比【答案】B168、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】B169、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A170、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D171、我國的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B172、以下關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A173、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說法，錯(cuò)誤的是（）A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B174、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D175、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D176、以下屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A177、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】A178、下列關(guān)于我國債券產(chǎn)品的交易分割說法錯(cuò)誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等機(jī)關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場掛牌交易和進(jìn)行信息披露B.財(cái)政部核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進(jìn)行信息披露C.只有財(cái)政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺(tái)掛牌買賣D.目前商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場主要有儲(chǔ)蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)和柜臺(tái)流通式債券業(yè)務(wù)等兩類業(yè)務(wù)【答案】B179、下列選項(xiàng)中，QDII可以投資的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A180、在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是（）過程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是（）過程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購；基金贖回B.基金管理；基金托管C.基金銷售；基金管理D.基金交易；基金運(yùn)作【答案】C181、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書面B.電子C.書面和錄音D.書面和電子【答案】D182、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D183、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A184、投資機(jī)構(gòu)本身通過()從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。A.自律管理B.科學(xué)管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管【答案】A185、期貨市場監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D186、—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B187、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從（）來分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D188、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進(jìn)口出口B.貶值出口進(jìn)口C.升值進(jìn)口出口D.升值出口進(jìn)口【答案】B189、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C190、我國對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D191、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C192、中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A193、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B194、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B195、下列選項(xiàng)中貨幣市場基金可投資的金融工具是（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.信用等級(jí)在AA+以下的債券D.期限在1年以內(nèi)的債券回購【答案】D196、（）指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。A.突發(fā)性B.共生性C.隱藏性D.累積性【答案】D197、（）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則C.保護(hù)投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A198、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A199、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對(duì)債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價(jià)值獲得權(quán)D.以上都不對(duì)【答案】A200、關(guān)于股票的理論價(jià)格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C201、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B202、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】C203、下列關(guān)于編制步驟的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C.第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D.第四步，選擇某一有代表性或股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期為基期【答案】D204、關(guān)于股票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D205、按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門債券D.一般債券【答案】A206、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B207、下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B208、（2020年真題）證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B209、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D210、國家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設(shè)債券D.重點(diǎn)建設(shè)債券【答案】A211、基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達(dá)到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D212、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D213、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C214、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A215、（2020年真題）金融市場功能包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A216、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票都說無期證券C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票的收益率是互相影響的【答案】B217、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D218、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B219、下列屬于金融期貨交易制度的有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C220、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.買方【答案】B221、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C222、公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B223、以下對(duì)外國債券的描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B224、關(guān)于外匯市場的特點(diǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易價(jià)格波動(dòng)劇烈的零和游戲市場B.與宏觀經(jīng)濟(jì)密切關(guān)聯(lián)的市場C.無政府干預(yù)的市場D.清除時(shí)空障礙的全球一體化市場【答案】C225、（2021年真題）下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D226、我國優(yōu)先股的發(fā)行與投資對(duì)股票市場發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D227、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交【答案】C228、（2019年真題）關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B229、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】B230、短期國庫券的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A231、給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),可以計(jì)算出基金份額凈值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B232、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D233、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B234、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A235、（2019年真題）下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A236、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D237、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。A.463B.400C.397D.497【答案】C238、（2018年真題）下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B239、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制總體實(shí)施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B240、會(huì)員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體【答案】C241、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式即為（）。A.連續(xù)競價(jià)B.集合競價(jià)C.規(guī)定競價(jià)D.一次性競價(jià)【答案】B242、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨合約C.金融期權(quán)合約D.金融現(xiàn)貨合約【答案】A243、在對(duì)影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，手機(jī)的普遍采用終結(jié)了早期作為移動(dòng)通信主要方式的傳呼機(jī)，這對(duì)應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B244、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券交易所【答案】B245、（2019年真題）屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A246、選舉和罷免理事屬于我國會(huì)員制證券交易所（）的職權(quán)。A.理事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.專門委員會(huì)【答案】B247、上市公司存在某種情形的，不得向不特定對(duì)象發(fā)行股票，該情形不包括（）。A.擅自改變前次募集資金用途未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可B.上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近三年受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰C.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在未履行向投資者作出的公開承諾的情形D.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪【答案】C248、（2020年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）A.不動(dòng)產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D249、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B250、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D251、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下（）方面。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B252、關(guān)于基金費(fèi)用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C253、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C254、影響股票價(jià)格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C255、公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D256、關(guān)于證券交易所，下列說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C257、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C258、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】A259、以下（）交易機(jī)制中，證券交易價(jià)格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】C260、下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A261、在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D262、下列屬于記賬式國債承銷程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A263、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。A.實(shí)業(yè)B.有價(jià)證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B264、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D265、下列不屬于影響股票投資價(jià)值內(nèi)部因素的是（）。A.公司凈資產(chǎn)B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C266、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C267、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D268、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A269、某投資者投資100000.00元認(rèn)購本基金，對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，在募集期間產(chǎn)生利息50.00元，則其基金認(rèn)購份額為（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B270、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)不包括（）。A.金融B.地產(chǎn)C.公用事業(yè)D.制造業(yè)【答案】D271、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C272、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C273、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C274、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤集合競價(jià)階段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】B275、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C276、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A277、我國證券交易所現(xiàn)行競價(jià)方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C278、股票的收益由()組成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C279、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券核心資本充足率應(yīng)不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B280、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D281、具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強(qiáng)的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補(bǔ)的長期共同戰(zhàn)略利益，愿意長期持有上市公司較大比例股份，愿意并且有能力認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)的是指（）。A.—般機(jī)構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機(jī)構(gòu)投資者D.特殊投資者【答案】B282、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A283、下列各個(gè)市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺(tái)交易市場B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C284、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A285、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D286、（）是指定的中央債券存管機(jī)構(gòu)，對(duì)債券托管賬戶實(shí)行分類設(shè)置和集中管理。A.中央結(jié)算公司B.上海清算所C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】A287、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A288、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.住戶【答案】C289、（2020年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B290、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D291、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C292、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財(cái)政部和中國人民銀行B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)【答案】A293、證券委托方式有不同的形式,可以分為()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B294、作為國際支付手段的外匯必須具備（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D295、市場的流動(dòng)性是由（）因素決定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D296、證券市場最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個(gè)人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B297、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D298、場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】C299、下列關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B300、下列選項(xiàng)中，不屬于政府財(cái)政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C301、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍(lán)籌股B.紅籌股C.法人股D.外資股【答案】A302、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A303、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D304、（2019年真題）中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D305、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%【答案】B306、以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C307、證券投資人可分為()。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個(gè)人投資者Ⅳ．國家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B308、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（）A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告【答案】D309、以下關(guān)于強(qiáng)制退市的說法錯(cuò)誤的是（）A.證券交易所為維護(hù)公開交易股票的總體質(zhì)量與市場信心，保護(hù)投資者除了中小投資者的權(quán)益B.依照規(guī)則要求交投不活躍、股權(quán)分布不合理、市值過低而不再適合公開交易的股票應(yīng)終止交易C.特別是對(duì)于存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強(qiáng)制其股票退出市場交易D.股票退市包括主動(dòng)退市和強(qiáng)制退市【答案】A310、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指()。A.國際債券B.亞洲債券C.外國債券D.歐洲債券【答案】A311、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C312、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的說法，正確的是（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】D313、傭金費(fèi)用的組成部分不包括（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費(fèi)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)D.證券交易監(jiān)管費(fèi)【答案】C314、（2020年真題）某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.5