2020-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范高分通關題型題庫附解析答案

單選題（共600題）1、督察長應享有（）。A.部分知情權和聯(lián)合調查權B.部分知情權和獨立調查權C.充分知情權和聯(lián)合調查權D.充分知情權和獨立調查權【答案】D2、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%【答案】C3、(2016年)下列選項屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）。A.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏B.適當夸大過往業(yè)績，預測所推介基金的未來業(yè)績C.基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證D.基金銷售人員應當引導投資者到經監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項【答案】B4、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A.基金規(guī)模是否變化B.基金募集是否為公募C.基金是否上市交易D.基金是否為獨立的法人【答案】D5、（2016年真題）注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C6、在我國基金募集申請監(jiān)督的實踐中，基金募集申請的注冊由（）決定。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.專家評審會D.中國證監(jiān)會【答案】D7、基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規(guī)定報送報告材料，報告材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、（2021年真題）基金管理人制定內部控制制度應當遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、某投資者投資10000元認購戰(zhàn)金，認購資金在募集期產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】D10、有關開放式基金申購、贖回的原則，正確的說法是（）。A.基金實行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A11、某投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認購金額為（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A12、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。A.安全性原則B.時效性原則C.可操作性原則D.實用性原則【答案】B13、封閉式基金的內容不包括()。A.基金份額在基金合同期限內固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.可以在依法設立的證券交易所交易【答案】C14、下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、關于基金資產獨立性下列說法錯誤的是（）A.基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，但不同基金財產的債權債務可以相互抵銷。B.基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。C.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產歸人其固有財產。D.基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任?！敬鸢浮緼16、下列不屬于分級基金份額認購的特點是（）。A.募集方式分為合并募集和分開募集B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購C.分開募集僅限于債券型分級基金D.認購方式包括現(xiàn)金認購和證券認購【答案】D17、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.T+0；T+1【答案】D18、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）原則。A.時效性B.重要性C.真實性D.全面性【答案】C19、基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括（）A.基金主要投資方向和類別B.基金合同、招募說明書C.基金代銷協(xié)議D.公司章程或者合伙協(xié)議【答案】C20、以下不屬于基金上市交易公告書主要披露事項的是（）A.基金投資組合報告B.基金公司內部監(jiān)察報告C.持有人結構及前10名持有人D.基金概況【答案】B21、對沖保險策略主要是依賴金融衍生產品，如()，實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。A.股票B.債券C.股指期貨D.貨幣市場基金【答案】C22、董事會可以成立（），如審計、合規(guī)和風險控制、公司戰(zhàn)略、提名和薪酬等委員會，作為董事會下設的非常設機構，向董事會負責并報告工作。A.投資委員會B.專業(yè)委員會C.智能部門D.監(jiān)察部門【答案】B23、資產管理行業(yè)的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、內部控制的()是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。A.有效性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.成本效益原則【答案】B25、基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則要求（）。A.公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇【答案】B26、(2017年)關于證券投資基金分類的意義，下列表述錯誤的是（）。A.有助于基金研究評價機構進行科學的基金評級B.有助于基金銷售機構將適當?shù)幕甬a品銷售給適當?shù)耐顿Y者C.有助于投資者選擇適合自己風險偏好的基金D.有助于監(jiān)管部門針對不同基金的特點實施統(tǒng)一監(jiān)管【答案】D27、基金公司的客戶又稱（）。A.基金客戶B.基金產品的投資人C.基金份額的持有人D.以上都是【答案】D28、關于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是（）。A.未受理部分轉入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權B.可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期處理C.未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理D.對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額【答案】A29、基金注冊登記機構的職責不包括（）A.披露基金份額凈值B.確認基金交易C.保管持有人名冊D.建立投資者基金份額賬戶【答案】A30、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、（2016年真題）關于基金的會計核算工作，以下表述錯誤的是（）。A.不同基金賬簿記錄應當相互獨立B.不同基金的名冊登記應當獨立C.對所管理的基金應當建立核算D.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體【答案】D32、（2016年真題）基金管理人的內部控制機制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、關于基金產品風險評價，以下表述正確的是（）。A.基金產品風險評價結果應當定期更新，過往的評價結果應當作為歷史記錄保存B.基金產品風險應當至少包括以下四個等級：無風險、低風險、中風險、高風險C.為確保評價結果的準確性，基金銷售機構所使用的基金產品風驗評價方法應對外嚴格保密D.開展基金產品風險評價時應當優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行【答案】A34、關于避險策略基金的主要特點，以下表述正確的是（）A.運用投資組合保險策略進行基金的操作B.鎖定風險的同時力爭獲取高回報C.保證基金份額持有人的資本金的安全D.引入了保本保障機制【答案】D35、基金監(jiān)管活動的要素包括（）等。A.原則、內容、方式、手段B.目標、原則、方式、手段C.目標、體制、內容、方式D.目標、體制、手段、方式【答案】C36、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是（）。A.擬采取的組合避險B.投資預期收益C.擬投資的衍生品種及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、頻率【答案】B37、分級基金的基礎份額稱為（），預期風險收益（）的子份額稱為A類份額，預期風險收益（）的子份額稱為B類份額。A.母基金份額；較高，較低B.子基金份額；較低，較高C.子基金份額；較高，較低D.母基金份額；較低，較高【答案】D38、關于制度和流程風險，下列說法錯誤的是（）。A.公司關鍵業(yè)務、新業(yè)務操作缺乏制度會帶來風險B.操作流程和授權帶來風險C.制度流程設計不合理會帶來風險；D.制度、操作流程和授權沒有得到有效執(zhí)行不會帶來風險【答案】D39、(2017年)根據(jù)我國相關法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關收入證明的年齡區(qū)間是（）。A.20周歲以上B.18周歲以上C.18周歲以上不滿20周歲D.16周歲以上不滿18周歲【答案】D40、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個人背景的因素。A.倫理道德B.法律意識C.社會制度D.科技發(fā)展【答案】B41、下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起12個月內依照規(guī)定進行審查，做出批準或者不予批準的決定B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.未經中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司D.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準【答案】A42、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.以政府監(jiān)管為核心B.以行業(yè)自律為紐帶C.以社會監(jiān)督為補充D.以科學技術為基礎【答案】D43、(2017年)需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。A.股票基金、債券基金、貨幣市場基金B(yǎng).股票基金、QDII基金、貨幣基金C.封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額D.封閉式基金、混合基金、保本基金【答案】C44、根據(jù)《證券投資基金法》，關于基金管理人的法定組織形式，下列存在錯誤的是（）。A.基金管理人可由社團組織擔任B.基金管理人可由有限責任公司擔任C.基金管理人可由合伙企業(yè)擔任D.基金管理人可由股份有限公司擔任【答案】A45、基金管理人內部控制的基本要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D46、（2016年真題）內部控制監(jiān)督中，加強“內部人”的監(jiān)督措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、以下董事會審議事項需要2/3以上獨立董事通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列不屬于基金市場參與主體的是（）。A.基金當事人B.基金市場服務機構C.基金監(jiān)管機構和自律組織D.社會團體【答案】D49、我國的基金自律組織是（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】C50、關于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NB.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日D.場內申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式【答案】D51、下列哪一項不是信息管理平臺的建立和維護應當遵循的原則?（）A.安全性B.實用性C.系統(tǒng)化D.特殊化【答案】D52、IT治理委員會中IT人員的比例應在（）以上。A.10％B.20％C.30％D.80％【答案】C53、互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式，其交流內容有（）。A.深入了解客戶的投資需求B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊C.處理潛在風險隱患、客戶建議及意見D.以上都是【答案】D54、我國信息披露法規(guī)對信息披露事件“重大性”的界定標準是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、基金管理公司的督察長直接對()負責。A.董事會B.股東大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)事會【答案】A56、QD、II基金的認購渠道與一般開放式基金（），認購程序與一般的開放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.類似，基本相同D.不同，類似【答案】C57、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可以分為（）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B(yǎng).在岸基金、離岸基金和國際基金C.開放式基金和封閉式基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B58、關于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行漲跌幅限制；漲跌幅設置為10%C.買入申報是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出D.基金申報價最小變動單位為0.001元【答案】C59、（2016年真題）關于ETF，以下說法正確的是（）。A.無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金C.ETF申購時可使用一籃子股票D.折價套利會增加ETF的總份額【答案】C60、基金募集申請獲得（）核準前，基金銷售機構不得辦理基金銷售業(yè)務。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.工會【答案】B61、（2019年真題）基金管理公司設立基金產品時，以下會計行為正確的是（）。A.為提高基金估值效率，對產品投資標的統(tǒng)一采用成本法估值B.建立復核制度，防止會計差錯產生C.將同類型產品合并記賬，提高記賬效率D.將基金資產計入公司凈資產【答案】B62、關于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.基金投資者是基金公司的股東B.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權C.依據(jù)基金合同成立D.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司【答案】C63、(2016年)基金持有人與基金管理人之間是（）關系。A.投資B.中介服務C.信托D.控股【答案】C64、（）年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A65、關于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是（）。A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網站上C.在基金年度報告中出具托管人報告D.對報告期內托管人是否盡職盡責等情況作出說明【答案】B66、關于股票和證券投資基金的表述，正確的是（）。A.都是所有權憑證B.反映的都是信托關系C.均為直接投資工具D.收益都具有不確定性【答案】D67、我國證券投資基金反映的是一種（）關系。A.信托B.債權C.股權D.擔?！敬鸢浮緼68、開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護（），確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。A.基金份額持有人資金賬戶B.基金銷售機構的銷售賬戶C.基金份額持有人名冊D.基金管理人的交易賬戶【答案】C69、基金行業(yè)的會員種類包括（）。A.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員B.普通會員、公司會員、聯(lián)席會員C.公司會員、聯(lián)席會員、特備會員D.普通會員、公司會員、特別會員【答案】A70、（2020年真題）關于基金管理公司董事會應履行的風險管理職責，以下表述錯誤的是（）。A.審議重大事件、重大決策的風險評估意見B.授權下設的專門委員會履行相應風險管理和監(jiān)督職責C.組織實施重大風險的解決方案D.制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略【答案】C71、（）對證券基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構C.基金托管人D.基金注冊登記機構【答案】B72、(2016年)基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務。A.基金份額持有人大會B.基金份額變化信息C.基金運作、托管監(jiān)督報告D.基金份額持有信息【答案】A73、下列屬于QDII基金份額認購的特點的是（）。A.計價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣B.認購方式為場外認購和場內認購C.按1、00元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費D.分別以子代碼進行認購【答案】A74、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。A.基金持有人結構B.基金托管人報告C.基金募集情況與上市交易安排D.基金合同摘要【答案】B75、基金資產（）以上投資于債券的為債券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C76、內部控制的（）是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。A.健全性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.有效性原則【答案】C77、關于LOF份額的上市交易，下列說法錯誤的是（）。A.由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同C.申報價格最小變動單位為0.01元人民幣D.漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行【答案】C78、基金經理在授權范圍內全權負責基金的（）。A.研究工作B.投資工作C.日常工作D.全面工作【答案】B79、某客服人員向客戶發(fā)送產品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務的（）原則。A.有效溝通B.專業(yè)規(guī)范C.客戶至上D.安全第一【答案】D80、銷售機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關資料，保存期限不少于（）年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】D81、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎和保障。A.投資者信任B.職業(yè)道德素養(yǎng)C.基金監(jiān)管法規(guī)D.基金職業(yè)道德觀念教育【答案】D82、目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經將費用扣除，所以大部分（）類基金投資者對此并不太敏感。A.股票類B.債券類C.貨幣市場D.以上選項都不對【答案】A83、關于股票基金的特點，以下表述錯誤的是（）。A.風險較高，但預期收益也較高B.適合短期波動操作，通過買賣價差盈利C.應對通貨膨脹有效的手段D.以追求長期的資本增值為目標【答案】B84、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。A.聯(lián)席會員B.臨時會員C.特別會員D.普通會員【答案】B85、(2016年)（）是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。A.增大投資收益B.降低投資風險C.規(guī)范證券投資基金活動D.保護投資人利益【答案】C86、董事會審議下列事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請（）對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。A.資信評級機構B.律師事務所C.審計事務所D.會計師事務所【答案】D88、下列關于股票基金的表述，不正確的是（）。A.與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高B.長期來看，股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入D.股票基金以追求長期的資本增值為目標【答案】C89、（2021年真題）某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產在管理計劃在審計機構驗資時，未獲得通過，原因是（）。A.委托人人數(shù)超過200人B.單筆委托金額超過10億元C.委托總金額超過50億元D.單筆委托金額超過2億元【答案】A90、下列關于證券投資基金與股票的區(qū)別，說法錯誤的是（）.A.股票反映的是一種所有權關系，基金反映的則是一種信托關系B.股票價格的波動要小于基金凈值的波動C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具D.股票投資風險通常大于基金投資風險【答案】B91、基金募集機構向投資者銷售基金產品或者服務。禁止出現(xiàn)的行為不包含。（）A.向不符合準入要求的投資者銷售基金產品或者服務B.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷C.向普通投資者主動推介符合其投資目標的基金產品或者服務D.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的基金產品或者服務【答案】C92、證券投資基金在我國臺灣被稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】D93、(2016年)基金信息披露的作用主要是（）。A.有利于投資者獲得盈利B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人進行賬戶管理【答案】B94、（2017年真題）貨幣市場基金偏離度達到需要進行臨時報告披露的要求是（）。A.負偏離度的絕對值達到0.25％B.負偏離度達到0.25％C.偏離度的絕對值達到0.25％D.正偏離度達到0.25％【答案】A95、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列可以擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形是（）。A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的B.對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的C.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)腄.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員【答案】B96、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B97、(2016年)（）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.契約型基金D.公司型基金【答案】A98、保本基金的最大特點是其招募說明書中明確引入（）。A.基金的運作方式B.保本策略C.保本保障機制D.資產配置方式【答案】C99、下列選項中具有法人資格的是（）。A.契約型基金B(yǎng).合伙組織C.公司型基金D.省政府采購辦公室【答案】C100、(2017年)私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應當提交的材料是（）。A.私募基金的主要投資方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.私募基金的發(fā)售公告D.私募基金的類別【答案】C101、（2017年真題）下列關于基金的銷售協(xié)議的說法中，錯誤的是（）。A.銷售協(xié)議應明確銷售費用分配的比例和方式B.銷售協(xié)議應明確對基金持有人的持續(xù)服務責任C.銷售協(xié)議應明確代銷機構委托其他機構代辦基金銷售業(yè)務的責任D.銷售協(xié)議應明確代銷機構需履行的反洗錢義務【答案】C102、基金管理公司內部控制制度中明確內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容的文件是（）。A.基本管理制度B.部門業(yè)務規(guī)章C.內部控制大綱D.內部風險控制制度【答案】C103、（）是合規(guī)風險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設的一部分。A.合規(guī)組織建設B.合規(guī)文化建設C.合規(guī)制度建設D.合規(guī)管理建設【答案】B104、基金客戶服務流程不包括（）。A.服務宣傳與推介B.投資咨詢與基金咨詢C.投資跟蹤與評價D.公布基金招募說明書【答案】D105、以下不屬于資產管理產品的是（）。A.保險資產管理計劃B.集合信托計劃C.銀行大額存單質押融資D.私募股權投資基金【答案】C106、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D107、（2017年真題）基金托管人不需要對基金管理人的（）進行復核、審查。A.基金定期報告B.基金臨時公告C.基金資產凈值D.份額凈值【答案】B108、關于投資者教育基本原則的說法，正確的是（）。Ⅰ．應有助于監(jiān)管者保護投資者Ⅱ．不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ．模式比較固定.Ⅳ．可以找到廣泛適用的投資者教育計劃Ⅴ．可以代替投資咨詢A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A109、以下關于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。A.要事無巨細地披露所有信息B.要披露所有可能影響投資者決策的信息C.對信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A110、基金份額登記不包括（）。A.登記過戶B.會計核算C.結算D.存管【答案】B111、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】D112、（）是對股東負責的決策機構，其成員由股東會決定。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A113、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,將基金產品風險等級至少分為（）個等級。A.3B.4C.5D.7【答案】C114、基金信息披露在內容上應遵循下列基本原則（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D115、（2017年真題）關于基金管理人對所管理的不同基金的會計核算，下列表述正確的是（）。A.不同基金可以共用名冊登記B.應當以基金為會計核算主體獨立核算C.不同基金可以共用統(tǒng)一賬戶D.可以根據(jù)基金類別分類一起核算【答案】B116、基金募集失敗，基金管理人承擔的責任不包括（）。A.以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用B.返還投資人已交納的款項C.加計銀行同期存款利息D.銷毀基金注冊信息和資料【答案】D117、某投資者申購了證券投資基金，下列機構中有權對該投資者持有基金份額進行確認的是（）。A.證券交易所B.基金銷售機構C.基金托管機構D.基金管理人【答案】D118、我國基金管理公司的注冊資本應不低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】A119、我國目前只能由（）擔任基金管理人。A.基金銷售機構B.基金托管銀行C.基金管理公司D.基金投資咨詢公司【答案】C120、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，（）應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機構C.基金管理人D.證券交易所【答案】C121、基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請（）對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。A.資信評級機構B.律師事務所C.審計事務所D.會計師事務所【答案】D122、（2017年真題）證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計算并公布ETF基金份額參考凈值的時間是（）。A.在交易結束前15分鐘計算并公布B.在當日開市前15分鐘計算并公布C.在交易時間內實時計算并公布D.在次日開市前15分鐘計算并公布【答案】C123、根據(jù)合規(guī)管理的要求，基金公司在日常業(yè)務活動中應當遵守（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B124、在基金管理人企業(yè)風險管理的內部環(huán)境中，特別重要的是（）。A.經理層的風險偏好B.全體員工對公司的忠誠度C.道德價值觀和勝任能力D.風險管理戰(zhàn)略【答案】A125、下列選項中不屬于基金經理任職應當具備條件的是（）。A.具有5年以上證券投資管理經歷B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試D.取得基金從業(yè)資格【答案】A126、(2016年)在原始社會末期，出現(xiàn)了農業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。A.法律B.社會道德C.職業(yè)道德D.職業(yè)文化【答案】C127、（2017年真題）基金合同約定的事項不包括（）。A.基金資產凈值的計算方法和公告方式B.基金持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則C.基金當事人的從業(yè)年限D.基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式【答案】C128、（2017年真題）下列關于QDII基金信息披露的表述中，錯誤的是（）。A.基金合同、招募說明書中應當披露投資境外市場可能產生的風險信息B.開放申購、贖回后，應當在每個估值日當日披露基金份額凈值和基金累計份額凈值C.基金管理人委托的境外投資顧問發(fā)生變更時，應當及時發(fā)布臨時公告D.定期報告中應當披露外幣交易及外幣折算相關信息【答案】B129、投資基金是一種（）、利益共享、風險共擔的集合投資方式。A.組合投資、專業(yè)管理B.分散投資、專業(yè)管理C.分散投資、混業(yè)管理D.組合投資、混業(yè)管理【答案】A130、下列關于基金管理人的組織架構和職能，說法錯誤的是（）。A.督察長對有效的風險管理承擔最終責任B.公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任C.各業(yè)務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人D.基金經理是相應投資組合風險管理的第一責任人【答案】A131、從事公開募集基金的（）等基金服務業(yè)務的機構，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。A.銷售支付B.份額登記C.投資顧問D.以上都是【答案】D132、投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近()來與基金募集相關的最新信息。A.3個月B.6個月C.12個月D.24個月【答案】B133、（2016年真題）保本基金起源于（）。A.英國B.美國C.荷蘭D.日本【答案】B134、避險策略基金的（）是風險資產投資可承受的最高損失限額。A.最低目標價值B.安全墊C.現(xiàn)時凈值D.價值底線【答案】B135、下列關于債券基金與債券的不同，說法錯誤的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金有確定的到期曰C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測D.投資的風險不同【答案】B136、下列表述中，不符合證券投資基金基本內涵的是（）A.基金投資運作與財產保管相互分離B.各當事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配C.基金資產按照規(guī)定的投資方向進行投資D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金【答案】B137、我國對基金公開募集申請實行的是（）。A.核準制B.注冊制C.公司制D.契約制【答案】B138、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】D139、（）是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。A.交易部B.銷售部C.研究部D.財務部【答案】C140、以下關于基金財產的獨立性，說法錯誤的是（）。A.公司型基金具有財產獨立性，而信托財產不具有獨立性B.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產C.無論是哪種法律形式，基金財產在法律上都具有獨立性D.基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務不得相互抵銷【答案】A141、基金客戶服務的流程包含以下內容（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D142、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B143、如下哪一項，不屬于我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金的主要分類（）A.商品基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.非上市股權基金D.房地產基金【答案】B144、(2017年)2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1％，基金份額面值為1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】B145、關于基金信息披露的作用，以下描述不正確的是（）。A.信息披露有利于提高證券市場的效率B.信息披露有利于防止利益沖突與利益輸送C.信息披露有利于投資價值的判斷D.信息披露有利于基金公司投資業(yè)績的提高【答案】D146、我國基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.降低系統(tǒng)風險B.保證市場的公平、效率、透明C.保護投資者利益D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展【答案】C147、(2016年)我國首只ETF是（）。A.上證50ETFB.上證100ETFC.行業(yè)指數(shù)ETFD.綜合指數(shù)ETF【答案】A148、關于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是（）。A.防止市場的過度投機B.推動市場價值判斷體系的形成C.倡導理性的投資文化D.能夠給投資者帶來超額收益【答案】D149、基金客戶服務宣傳與推介工作的內容不包括（）。A.對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會B.在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質的信息C.遵循銷售利益最大化原則，關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權益須知【答案】C150、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎和保障。A.投資者信任B.基金職業(yè)道德觀念教育C.基金監(jiān)管法規(guī)D.職業(yè)道德素養(yǎng)【答案】B151、（2018年真題）關于基金管理公司風險管理工作的次序，以下正確的是（）。A.風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價B.風險識別、風險報告和監(jiān)控、風險評估、風險應對、風險管理體系的評價C.風險識別、風險應對、風險評估、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價D.風險識別、風險評估、風險報告和監(jiān)控、風險應對、風險管理體系的評價【答案】A152、下列關于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是()。A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內認購的份額按比例拆分為子份額D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關上市條件和交易規(guī)則【答案】D153、基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.及時性原則D.客觀性原則【答案】D154、以下不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的是（）。A.某基金公司通過其APP代理銷售其他公司的明星基金產品B.具有基金銷售業(yè)務資格的獨立銷售機構通過其APP向客戶銷售貨幣市場基金C.具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行代理募集相關基金D.某券商通過其營業(yè)部向客戶推薦其公募事業(yè)部發(fā)行的股票型基金【答案】D155、（2017年真題）下列關于道德與法律的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.法律以權利義務為內容，而道德一般只以義務為內容B.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量來實現(xiàn)其約束力C.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式D.一般認為，法律調整的范圍比道德調整的范圍更為廣泛【答案】D156、保本基金將大部分資金投資于（）。A.股票B.貨幣市場工具C.析生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D157、下列關于折價率的公式，不正確的是()。A.折價率=(二級市場價格/基金份額凈值-1)100%B.折價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%C.二級市場價格/基金份額凈值-1=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值D.折價率=(二級市場價格/基金份額凈值+1)100%【答案】D158、（2016年真題）下列哪一項不屬于貨幣市場基金應刊登的偏離度信息?（）A.在臨時報告中披露偏離度信息B.在財務報告中披露偏離度信息C.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息D.在投資組合中披露偏離度信息【答案】B159、關于證券投資基金“利益共享、風險共擔”的特點，以下表述正確的是（）。A.基金投資者一般按照持有的基金份額分配基金收益B.基金投資收益在扣除有基金承擔的費用后，部分盈余歸基金投資者所有C.基金托管人與基金管理人共同分擔投資風險D.為基金提供服務的基金管理人會參與基金收益的分配【答案】A160、(2016年)基金公司和代銷機構共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃，其中符合基金銷售機構人員行為規(guī)范的策劃內容有（）。A.為參會者舉辦抽獎活動B.舉辦買基金送保險的活動C.宣傳基金管理人將拿出一部分認購費收入回饋認購基金的投資者D.宣傳基金公司的過往業(yè)績并同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)【答案】D161、(2016年)我國上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機構B.基金監(jiān)管機構C.基金投資顧問機構D.基金銷售機構【答案】A162、(2016年)基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。A.崗位職業(yè)道德教育B.政府監(jiān)管機構監(jiān)督C.崗前職業(yè)道德教育D.社會各界監(jiān)督【答案】C163、（2017年真題）下列關于基金的會計核算工作的說法中，錯誤的是（）。A.對所管理的基金應當獨立核算B.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體C.不同基金賬薄記錄應當相互獨立D.不同基金的名冊登記應當獨立【答案】B164、（）是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金代銷協(xié)議【答案】B165、基金公司內部控制是指（）。A.只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內部管理人員實施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風險而制定的制度【答案】B166、下列關于基金銷售業(yè)務信息管理平臺的表述，不正確的是（）。A.信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則B.后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人C.自助式前臺系統(tǒng)應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能D.后臺管理系統(tǒng)功能應當限制在基金銷售機構內部使用【答案】B167、（2017年真題）關于開放式基金的下列行為中，具有確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為是（）。A.開放式基金的基金份額的認購B.開放式基金的基金份額的申購C.開放式基金的基金份額的登記D.開放式基金的基金份額的贖回【答案】C168、基金托管人應當履行下列（）職責。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D169、(2016年)向特定對象募集資金累計超過（）人稱為公開募集基金。A.50B.100C.150D.200【答案】D170、在客戶尋找方法中，（）針對直接關系型群體。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.電話約訪法【答案】A171、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).提醒客戶及時核對交易確認C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點D.定期提供產品凈值信息【答案】A172、將一個市場的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累計市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】D173、合規(guī)管理部門的基本職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A174、(2017年)基金銷售人員在陳述所推薦基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確，并遵守以下行為規(guī)范（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D175、中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內依照相關條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】C176、（）指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。A.健全性B.最優(yōu)化C.有效性D.成本效益【答案】D177、(2017年)關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質，下列表述準確的是（）。A.行業(yè)的自律性組織B.監(jiān)管機構C.營利性社會組織D.行政機關【答案】A178、（）是公司內部的監(jiān)督部門，一般包括監(jiān)察稽核部和風險管理部。A.合規(guī)與風險部門B.產品營銷部門C.后臺運營部門D.行政管理部【答案】A179、下列對期貨市場交易的說法，正確的是（）。A.協(xié)議成交和標的交割是同時進行B.對交易雙方來說，利率和匯率風險很小C.交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失D.買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進行交易【答案】D180、（2020年真題）以下選項中，不符合基金管理公司組織結構相互制約的是（）。A.公司風險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估B.公司綜合管理部對告供應商白名單進行審查C.公司財務部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬D.公司合規(guī)部對電子商務業(yè)務的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查【答案】C181、（2016年真題）崗位教育主要是通過（）來完成的。A.職業(yè)資格測試B.遵守職業(yè)道德守則C.宣傳職業(yè)道德典范D.在職培訓【答案】D182、基金管理人和基金托管人加入協(xié)會的，為（）。A.聯(lián)席會員B.特別會員C.臨時會員D.普通會員【答案】D183、投資決策委員會所議事項具體為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D184、（2016年真題）基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.后續(xù)職業(yè)道德教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律【答案】C185、（）是指股東對公司和其他股東負有誠信義務，應當承擔社會責任。股東之間應當信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關系。股東應當審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件，按照約定認真履行義務，出現(xiàn)有關情形立即書面通知公司和其他股東。A.制衡原則B.公司獨立運作原則C.業(yè)務與信息隔離原則D.股東誠信與合作原則【答案】D186、(2016年)以下關于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平B.基金從業(yè)人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.基金從業(yè)人員應當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設D.基金從業(yè)人員應當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項【答案】D187、（2017年真題）關于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是（）。A.相比法律，道德的調整手段更多B.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的約束是“軟約束”D.法律的實施主要靠國家強制力【答案】B188、能夠進行套利交易的基金是（）。A.保本基金B(yǎng).LOFC.傘形基金D.ETF【答案】D189、（2017年真題）關于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應當事后向基金管理人申報B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，且無需向基金管理人申報C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進行證券投資D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應當事先向基金管理人申報【答案】D190、下列關于開放式基金申購和認購的區(qū)別的說法不正確的是（）。A.認購指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為B.一般情況下，認購期購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠C.認購期購買的基金份額一般要經過封閉期才能贖回，申購的基金份額要在T+2就可以贖回D.認購是按l元進行認購，而申購通常是按未知價確認【答案】C191、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆勢型股票D.藍籌股【答案】C192、基金信息披露方面的信息應當以客觀事實為基礎體現(xiàn)了（）。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】A193、ETF建倉期通常不超過（）。A.2個月B.1個月C.3個月D.4個月【答案】C194、目前,我國（）開辦上市開放式基金業(yè)務。A.中國證監(jiān)登記結算公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.基金管理人指定的證券公司【答案】C195、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括（）。A.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實踐【答案】C196、(2017年)召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.10B.15C.20D.30【答案】D197、(2017年)下列關于督察長工作的說法中，錯誤的是（）。A.督察長可對內部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.基金公司不采納督察長的合規(guī)意見，應當將相關事項提交總經理決定C.督察長應當審查，并在申報材料報告上簽署合規(guī)審查意見D.督察長向董事會、總經理等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況【答案】B198、基金管理人董事會可以下設（）,負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。A.風險管理部B.合規(guī)與風險管理委員會C.合規(guī)管理部D.合規(guī)與風險控制部【答案】B199、關于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經中國基金業(yè)協(xié)會審批B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責C.發(fā)行私募基金不設行政審批D.設立私募基金管理機構需經證監(jiān)會審批【答案】C200、（2021年真題）關于基金中基金（FOF），以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A201、基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕?)。A.有利于投資者獲得盈利B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人進行賬戶管理【答案】B202、基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式是指（）。A.封閉式基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.契約型基金【答案】A203、下列不需要依法披露基金信息的是（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金信息披露義務人【答案】B204、關于督察長的工作，以下描述錯誤的是（）。A.督察長就內部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價B.督察長可對內部控制制度執(zhí)行情況提出建議C.督察長應撰寫報告，反映內部控制制度執(zhí)行情況D.督察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權【答案】D205、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B206、（2016年真題）基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D207、職業(yè)道德的作用不包括（??）。A.調整職業(yè)關系B.提高社會素質C.促進行業(yè)發(fā)展D.提升職業(yè)素質【答案】B208、基金申報價格的最小變動單位為（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D209、關于巨額贖回，以下說法錯誤的是（）。A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回B.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案D.部分延期贖回時，轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權【答案】A210、（）會導致ETF總份額的減少，（）會導致ETF總份額的擴大。A.折價套利；溢價套利B.溢價套利；折價套利C.風險套利；無風險套利D.無風險套利；風險套利【答案】A211、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由（）召集。A.基金投資者B.基金托管人C.日常機構D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人【答案】B212、關于股票和股票基金，下列說法錯誤的是()。A.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定C.當日股票價格會受到交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申贖數(shù)量的影響D.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每一個交易日非上市股票基金的價格也不斷變動【答案】D213、(2016年)中國證監(jiān)會領導干部離職后（）年內，一般工作人員離職后（）年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。A.2；1B.2；3C.3；2D.5：3【答案】C214、依據(jù)有關規(guī)定，基金托管人應履行的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理基金備案手續(xù)【答案】D215、(2017年)科學的投資管理業(yè)績評價體系不包括（）。A.是否符合基金產品特征和決策程序B.投資決策記錄C.投資組合情況D.基金績效分析【答案】B216、依據(jù)（）不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數(shù)）型基金。A.投資對象B.投資目標C.投資理念D.運作方式【答案】C217、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行（）評級。A.屬性B.收益C.風險D.特點【答案】C218、督察長履行職責，應當重點關注的事項包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D219、根據(jù)相關法律法規(guī)，獨立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】A220、某避險策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI),基金經理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內。A.0.2B.0.3C.0.25D.0.3333【答案】C221、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務的（）將會是各類基金銷售機構未來的發(fā)展重點。A.集中化和專業(yè)化B.分散化和專業(yè)化C.層次化和專業(yè)化D.加深化和專業(yè)化【答案】C222、估值委員會所議事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D223、督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括（）。A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程B.公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度C.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題【答案】D224、為了強化基金行業(yè)的風險管控約束機制，建立壓力測試的風險監(jiān)測與預警制度，提高基金管理公司的風險管理水平，（）制定和頒布了《公募基金管理公司壓力測試指引（試行）》。A.基金公司B.基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】B225、基金當事人即基金合同的當事人，是指基金的（）。A.托管人、發(fā)起人和份額持有人B.管理人、托管人和份額持有人C.發(fā)起人、管理人和份額持有人D.受益人、管理人和份額持有人【答案】B226、關于基金客戶服務的原則，正確的是（）A.優(yōu)先服務、有效溝通B.安全第一、專業(yè)規(guī)范C.客戶至上、保障收益D.本金安全、追求收益【答案】B227、關于國際證監(jiān)會組織為投資者保護工作設定的六個基本原則，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C228、(2016年)基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，為私募基金管理人辦登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D229、（）的前身是保本基金，其最大特點是其招募說明書中明確引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金的保證。A.系列基金B(yǎng).避險策略基金C.基金中的基金D.傘型基金【答案】B230、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應該做到()。A.按照本公司的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.可以引用未經核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)，但是必須確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確C.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經基金管理人復核或者摘取自基金定期報告D.基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證【答案】D231、基金的重大事件不包括（）。A.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%B.延長基金合同期限C.轉換基金運作方式D.更換基金管理人的董事長、總經理等高級管理人員【答案】A232、（2017年真題）基金資產保管方面的信息披露屬于（）的義務。A.基金托管人B.基金聘請的會計師事務所C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】A233、(2017年)科學的投資管理業(yè)績評價體系不包括（）。A.是否符合基金產品特征和決策程序B.投資決策記錄C.投資組合情況D.基金績效分析【答案】B234、私募基金簽署合同步驟不包括（）。A.風險提示B.資格審查C.投資冷靜期D.交易確認【答案】D235、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A236、（）可以決定基金擴募或者延長基金合同期限。A.基金份額持有人大會B.股東大會C.董事會D.基金托管人【答案】A237、2008年以后，面對全球金融危機帶來的不利影響，基金業(yè)進行了積極的改革和探索，不屬于其改革內容的是（）。A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)B.放松管制、加強監(jiān)管C.向多元化發(fā)展D.互聯(lián)網金融與基金業(yè)有效結合【答案】A238、基金托管人的工作不包括（）。A.復核基金資產凈值B.按規(guī)定召集持有人大會C.基金募集失敗返還投資人資金D.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見【答案】C239、基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對在（）個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。A.3B.6C.9D.12【答案】B240、（）是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。A.輔助式前臺系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B241、督察長應當定期或者不定期向（）報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經理D.合規(guī)管理部門【答案】A242、(2016年)下列哪一項屬于公募投資基金（）A.股票基金B(yǎng).證券基金C.資本市場基金D.衍生工具基金【答案】A243、基金份額持有人享有的權利不包括（）。A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B.查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料C.分享基金投資收益D.確定基金收益分配方案【答案】D244、(2017年)關于證券投資基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展作用，下列表述錯誤的是（）。A.促進證券市場合理定價B.證券投資基金能夠為投資人創(chuàng)造比個人直接進行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心C.不同類型的證券投資基金為資本市場變革和金融產品創(chuàng)新提供了源泉D.防止證券市場過度投機【答案】B245、下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是()。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D246、下列屬于企業(yè)風險管理基本框架內容的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B247、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則規(guī)定，關于股權投資基金管理人募集資金，以下表述錯誤的是（）。A.委托有資質的銷售機構宣傳推介其管理的基金B(yǎng).自行宣傳推介股權投資基金C.委托銷售機構募集基金的，可以豁免管理人的募集應承擔的責任D.委托銷售機構推介基金應當建立遴選機制【答案】C248、關于開放式基金的申購，下列表述正確的是（）。A.投資人遞交申購申請，申購生效B.基金份額登記機構收到申購款項，申購成立C.投資人全額交付申購款項，申購成立D.投資人全額交付申購款項，申購生效【答案】C249、國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則不包括（）A.投資者教育等同于投資咨詢B.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代D.證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】A250、下列關于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認購費用C.前端收費模式的設計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金D.后端收費模式的認購費率可能為0【答案】C251、（2017年真題）基金宣傳推介材料在業(yè)績登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應當予以特別說明。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B252、基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.規(guī)范證券投資基金活動B.保護基金管理人利益C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展D.保護投資人利益【答案】D253、設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.4億元B.3億元C.2億元D.1億元【答案】D254、基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D255、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應當在基金募集完畢后，向（）進行產品備案。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A256、公司型基金與契約型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.規(guī)模大小B.是否具有獨立法人資格C.是否上市D.資金是否公募【答案】B257、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值正偏離度絕對值達到0.5％時，基金管理人應當暫停接受申購并在（）個交易日內將正偏離度絕對值調整到0.5％以內。A.1B.3C.5D.7【答案】C258、某私募基金于2017年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料。保存期限至少應該至（）。A.2037/10/27B.2027/10/27C.2032/10/27D.2022/10/27【答案】B259、聲譽風險是指由基金管理人（）導致利益相關方對公司負面評價的風險。A.經營B.管理C.外部事件D.以上都是【答案】D260、適用于簡易程序的產品不包括（）。A.分級基金B(yǎng).混合基金C.債券基金D.貨幣基金【答案】A261、（）是指基金銷售部門在銷售基金和相關產品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。A.基金銷售適用性B.基金銷售收益性C.基金銷售風險性D.基金銷售搭配性【答案】A262、（2019年真題）某基金管理公司的總經理在內部會議上談到自己對風險管理的認識，以下他的觀點存在錯誤的是（）。A.公司應當圍繞總體經營戰(zhàn)略制定風險管理戰(zhàn)略B.風險管理是公司風險管理職能部門獨自承擔的職責C.風險管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風險的持續(xù)過程D.公司應當根據(jù)自身風險偏好制定風險應對策略【答案】B263、下列關于基金職業(yè)道德教育的途徑，說法不正確的是（）。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.基金業(yè)協(xié)會的自律D.離崗道德教育【答案】D264、（2020年真題）某基金經理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。A.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標公司的收入趨勢分析C.參加目標公司相關公開活動，關注目標公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策D.目標公司股票市值小，當發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入【答案】D265、(2016年)基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。A.當日B.次日C.第3日D.第5日【答案】B266、基金信息披露應滿足的原則不包括（）。A.完整性B.規(guī)范性C.真實性D.靈活性【答案】D267、(2017年)某網站在銷售保本基金的過程中，在官方網站及相關互聯(lián)網資料中存在“活動期間購買，尊享年化總收益10％”“欲購從速”“百分之百有保證”等不當用語，且未充分揭示保本基金投資風險。該行為違反了（）的規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC