2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)理解與應(yīng)用模擬試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.8分，共48分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是（）。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.最高人民法院D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2.期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于（）。A.5%B.10%C.15%D.20%3.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.收到內(nèi)幕信息后未及時(shí)報(bào)告D.根據(jù)市場(chǎng)分析預(yù)測(cè)進(jìn)行交易4.期貨交易所的設(shè)立，必須按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.最高人民法院D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)5.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.利益沖突B.客戶利益優(yōu)先C.自利最大化D.保守秘密6.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行（）制度。A.會(huì)員制B.公司制C.公開透明D.自律管理7.期貨公司向客戶提供服務(wù)，不得（）。A.收取傭金B(yǎng).提供交易建議C.承諾收益D.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示8.下列哪種情況不屬于期貨公司可以解除客戶期貨經(jīng)紀(jì)合同的情形？（）A.客戶違反合同約定B.客戶無(wú)法提供必要的身份證明C.客戶要求提前解除合同D.客戶資金不足9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.擁有一定的資金實(shí)力B.具有良好的信譽(yù)C.遵守期貨交易所的規(guī)章制度D.以上都是10.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，會(huì)員的保證金水平不得低于（）。A.5%B.10%C.15%D.20%11.期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.任何單位或個(gè)人B.僅限機(jī)構(gòu)投資者C.僅限個(gè)人投資者D.僅限境內(nèi)投資者12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保客戶交易指令的執(zhí)行。A.指令記錄B.指令跟蹤C(jī).指令確認(rèn)D.以上都是13.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的具體組織和監(jiān)督。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.交易部D.管理委員會(huì)14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是15.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則和制度。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.交易部D.管理委員會(huì)16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻糍Y金的安全。A.資金管理B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.內(nèi)部控制D.以上都是17.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算和保證金管理。A.結(jié)算部B.交易部C.管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.指令處理B.指令跟蹤C(jī).指令確認(rèn)D.以上都是19.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督和檢查。A.監(jiān)察部B.交易部C.管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ堋.信息管理B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.內(nèi)部控制D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1.5分，共30分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、少選或未選均不得分。）1.下列哪些屬于期貨交易的基本原則？（）A.公開透明B.公平公正C.自律管理D.客戶利益優(yōu)先E.風(fēng)險(xiǎn)可控2.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.客戶利益優(yōu)先B.自利最大化C.保守秘密D.風(fēng)險(xiǎn)提示E.利益沖突3.期貨交易所的設(shè)立，必須按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.最高人民法院D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)E.財(cái)政部4.期貨公司向客戶提供服務(wù)，不得（）。A.收取傭金B(yǎng).提供交易建議C.承諾收益D.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示E.利用內(nèi)幕信息5.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.擁有一定的資金實(shí)力B.具有良好的信譽(yù)C.遵守期貨交易所的規(guī)章制度D.具有期貨交易經(jīng)驗(yàn)E.以上都是6.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，會(huì)員的保證金水平不得低于（）。A.5%B.10%C.15%D.20%E.30%7.期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.任何單位或個(gè)人B.僅限機(jī)構(gòu)投資者C.僅限個(gè)人投資者D.僅限境內(nèi)投資者E.僅限境外投資者8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確?？蛻艚灰字噶畹膱?zhí)行。A.指令記錄B.指令跟蹤C(jī).指令確認(rèn)D.指令反饋E.以上都是9.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的具體組織和監(jiān)督。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.交易部D.管理委員會(huì)E.結(jié)算部10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是E.資金管理11.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則和制度。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.交易部D.管理委員會(huì)E.結(jié)算部12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻糍Y金的安全。A.資金管理B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.內(nèi)部控制D.以上都是E.信息管理13.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算和保證金管理。A.結(jié)算部B.交易部C.管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)E.監(jiān)察部14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。A.指令處理B.指令跟蹤C(jī).指令確認(rèn)D.指令反饋E.以上都是15.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督和檢查。A.監(jiān)察部B.交易部C.管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)E.以上都是16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ?。A.信息管理B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.內(nèi)部控制D.以上都是E.指令管理17.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的自律管理。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.交易部D.管理委員會(huì)E.結(jié)算部18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻艚灰字噶畹膱?zhí)行。A.指令記錄B.指令跟蹤C(jī).指令確認(rèn)D.指令反饋E.以上都是19.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督和檢查。A.監(jiān)察部B.交易部C.管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)E.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ堋.信息管理B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.內(nèi)部控制D.以上都是E.指令管理三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.期貨交易所可以接受非會(huì)員的委托進(jìn)行期貨交易。（×）2.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)。（×）3.期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于5%。（×）4.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。（√）5.期貨交易所的理事會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易的具體組織和監(jiān)督。（×）6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（√）7.期貨交易所會(huì)員的保證金水平不得低于10%。（√）8.期貨公司可以接受任何單位或個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。（√）9.期貨交易所的結(jié)算部負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算和保證金管理。（√）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理制度，確保客戶資金的安全。（√）11.期貨交易所的監(jiān)察部負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督和檢查。（√）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ堋＃ā蹋?3.期貨交易所的理事會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則和制度。（√）14.期貨公司可以承諾為客戶保證收益。（×）15.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)。（√）16.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。（√）17.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，會(huì)員的保證金水平不得低于20%。（×）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。（√）19.期貨交易所的監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易的自律管理。（×）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ?。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易的基本原則。答：期貨交易的基本原則包括公開透明、公平公正、自律管理、客戶利益優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)可控。公開透明是指期貨交易的信息應(yīng)當(dāng)公開披露，確保交易的透明度；公平公正是指期貨交易應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有參與者，防止利益沖突；自律管理是指期貨交易所和期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全自律管理制度，規(guī)范交易行為；客戶利益優(yōu)先是指期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的利益放在首位，不得損害客戶的利益；風(fēng)險(xiǎn)可控是指期貨交易應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可控，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.簡(jiǎn)述期貨公司接受客戶委托從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、保守秘密、風(fēng)險(xiǎn)提示和利益沖突避免的原則?？蛻衾鎯?yōu)先是指期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的利益放在首位，不得損害客戶的利益；保守秘密是指期貨公司應(yīng)當(dāng)保守客戶的交易信息和資金信息，不得泄露；風(fēng)險(xiǎn)提示是指期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分提示交易風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻袅私饨灰椎娘L(fēng)險(xiǎn)；利益沖突避免是指期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益發(fā)生沖突，確保交易的公平公正。3.簡(jiǎn)述期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金監(jiān)控要求。答：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金監(jiān)控要求包括保證金水平監(jiān)控和保證金補(bǔ)足通知。保證金水平監(jiān)控是指期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的保證金水平進(jìn)行監(jiān)控，確保會(huì)員的保證金水平不得低于規(guī)定的最低水平；保證金補(bǔ)足通知是指當(dāng)會(huì)員的保證金水平低于規(guī)定的最低水平時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知會(huì)員補(bǔ)足保證金，防止會(huì)員因保證金不足而被強(qiáng)制平倉(cāng)。4.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指期貨公司應(yīng)當(dāng)識(shí)別和評(píng)估可能影響其業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)因素；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度；風(fēng)險(xiǎn)控制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施控制風(fēng)險(xiǎn)，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或擴(kuò)大；風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和客戶報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況，確保風(fēng)險(xiǎn)的透明度和可控性。5.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息管理制度。答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息管理制度，包括信息收集、信息存儲(chǔ)、信息使用和信息保護(hù)等環(huán)節(jié)。信息收集是指期貨公司應(yīng)當(dāng)收集客戶的交易信息、資金信息和其他相關(guān)信息；信息存儲(chǔ)是指期貨公司應(yīng)當(dāng)安全存儲(chǔ)收集到的信息，確保信息的完整性和安全性；信息使用是指期貨公司應(yīng)當(dāng)合理使用收集到的信息，不得泄露或?yàn)E用客戶信息；信息保護(hù)是指期貨公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施保護(hù)客戶信息，防止信息泄露或被篡改。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于10%。3.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易、期貨交易或者其他金融交易的行為。D選項(xiàng)是根據(jù)市場(chǎng)分析預(yù)測(cè)進(jìn)行交易，不屬于內(nèi)幕交易。4.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的設(shè)立，必須按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。5.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。6.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所是實(shí)行會(huì)員制的期貨交易場(chǎng)所。7.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨公司向客戶提供服務(wù)，不得承諾收益。8.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條，客戶要求提前解除合同的，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商處理，但不得擅自解除合同。9.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具有雄厚的資金實(shí)力、良好的信譽(yù)，并遵守期貨交易所的規(guī)章制度。10.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，會(huì)員的保證金水平不得低于20%。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司可以接受任何單位或個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令執(zhí)行確認(rèn)制度，確保客戶交易指令的執(zhí)行。13.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條，期貨交易所的交易部負(fù)責(zé)期貨交易的具體組織和監(jiān)督。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。15.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所的理事會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則和制度。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理制度，確?？蛻糍Y金的安全。17.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所的結(jié)算部負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算和保證金管理。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令執(zhí)行確認(rèn)制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。19.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所的監(jiān)察部負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督和檢查。20.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ?。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCE解析：期貨交易的基本原則包括公開透明、公平公正、自律管理和風(fēng)險(xiǎn)可控。公開透明是指期貨交易的信息應(yīng)當(dāng)公開披露，確保交易的透明度；公平公正是指期貨交易應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有參與者，防止利益沖突；自律管理是指期貨交易所和期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全自律管理制度，規(guī)范交易行為；風(fēng)險(xiǎn)可控是指期貨交易應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可控，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.ACD解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、保守秘密和風(fēng)險(xiǎn)提示的原則。客戶利益優(yōu)先是指期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的利益放在首位，不得損害客戶的利益；保守秘密是指期貨公司應(yīng)當(dāng)保守客戶的交易信息和資金信息，不得泄露；風(fēng)險(xiǎn)提示是指期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分提示交易風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻袅私饨灰椎娘L(fēng)險(xiǎn)。3.ABD解析：期貨交易所的設(shè)立，必須按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。4.ACE解析：期貨公司向客戶提供服務(wù)，不得承諾收益、利用內(nèi)幕信息和進(jìn)行利益沖突。5.ABC解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具有雄厚的資金實(shí)力、良好的信譽(yù)，并遵守期貨交易所的規(guī)章制度。6.BCD解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金監(jiān)控要求包括保證金水平監(jiān)控（10%）和保證金補(bǔ)足通知。7.ACDE解析：期貨公司可以接受任何單位或個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易，包括境內(nèi)和境外投資者。8.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令記錄、跟蹤、確認(rèn)和反饋制度，確保客戶交易指令的執(zhí)行。9.ACD解析：期貨交易所的理事會(huì)、交易部和管理委員會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易的具體組織和監(jiān)督。10.ABC解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)流程制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。11.ABC解析：期貨交易所的理事會(huì)、交易部和管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則和制度。12.ABC解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制制度，確?？蛻糍Y金的安全。13.ACD解析：期貨交易所的結(jié)算部、管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算和保證金管理。14.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令處理、跟蹤、確認(rèn)和反饋制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。15.ACD解析：期貨交易所的監(jiān)察部、管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督和檢查。16.ACD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ?。17.ABC解析：期貨交易所的理事會(huì)、交易部和管理委員會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易的自律管理。18.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令記錄、跟蹤、確認(rèn)和反饋制度，確?？蛻艚灰字噶畹膱?zhí)行。19.ABCD解析：期貨交易所的監(jiān)察部、交易部、管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督和檢查。20.ACD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ?。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所是實(shí)行會(huì)員制的期貨交易場(chǎng)所，只有會(huì)員才能在期貨交易所進(jìn)行交易，非會(huì)員不能直接在期貨交易所進(jìn)行交易。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條，期貨公司不得為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于10%，而不是5%。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易、期貨交易或者其他金融交易的行為。5.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所的理事會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則和制度，交易部負(fù)責(zé)期貨交易的具體組織和監(jiān)督。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。7.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，會(huì)員的保證金水平不得低于10%。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司可以接受任何單位或個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。9.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所的結(jié)算部負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算和保證金管理。10.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理制度，確?？蛻糍Y金的安全。11.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所的監(jiān)察部負(fù)責(zé)期貨交易的監(jiān)督和檢查。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ?。13.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所的理事會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則和制度。14.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司不得承諾為客戶保證收益。15.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。17.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，會(huì)員的保證金水平不得低于10%，而不是20%。18.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令處理、跟蹤、確認(rèn)和反饋制度，確保交易指令的及時(shí)執(zhí)行。19.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所的理事會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則和制度，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易所的運(yùn)作。20.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息管理制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ?。四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述期貨交易的基本原則。答：期貨交易的基本原則包括公開透明、公平公正、自律管理、客戶利益優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)可控。公開透明是指期貨