2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條文判斷題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、判斷題（本部分共40題，每題1分，滿分40分。請根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等法律法規(guī)，判斷下列說法的正誤。）1.期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例，無需提前通知會員。（×）2.會員在期貨交易中違約，期貨交易所應(yīng)當(dāng)先以該會員的保證金承擔(dān)賠償責(zé)任，保證金不足的，應(yīng)當(dāng)用該會員的資產(chǎn)承擔(dān)。（√）3.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，充分揭示期貨交易風(fēng)險。（√）4.期貨公司可以為兩個以上具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的客戶辦理開立交易編碼。（×）5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布即時行情，并按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送市場交易情況。（√）6.期貨公司的工作人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。（√）7.期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，自行決定增加或者減少交易品種。（×）8.客戶在期貨交易中發(fā)生虧損，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（×）9.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。（√）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）11.期貨交易所可以接受外國期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為會員。（×）12.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。（√）14.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)免除其賠償責(zé)任。（×）15.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，不得代客戶承擔(dān)風(fēng)險。（√）16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金。（√）17.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）18.期貨交易所可以根據(jù)市場情況，自行決定暫?；蛘呋謴?fù)交易。（√）19.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）20.期貨交易所會員可以轉(zhuǎn)讓其會員資格。（×）21.期貨公司可以與證券公司合資設(shè)立期貨公司。（×）22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為會員提供交易、結(jié)算、信息等服務(wù)。（√）23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取保證金。（√）24.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時段，進行特定品種的交易。（√）25.會員在期貨交易中違約，期貨交易所可以采取強制平倉等措施。（√）26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）27.期貨交易所可以制定交易規(guī)則，但無需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（×）28.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（×）29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)。（√）30.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）31.期貨交易所會員在期貨交易中盈利，不需要承擔(dān)任何風(fēng)險。（×）32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）33.期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易時間。（√）34.會員在期貨交易中違約，期貨交易所應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保護期貨公司的利益。（×）35.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）36.期貨交易所可以設(shè)立理事會，理事會成員由會員選舉產(chǎn)生。（√）37.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）38.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)察系統(tǒng)，監(jiān)控市場異常交易行為。（√）39.會員在期貨交易中違約，期貨交易所可以免除會員的賠償責(zé)任。（×）40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）二、判斷題（本部分共60題，每題1分，滿分60分。請根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)，判斷下列說法的正誤。）1.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。（×）2.期貨公司可以經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（√）3.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，充分揭示期貨交易風(fēng)險。（√）4.期貨公司可以為兩個以上具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的客戶辦理開立交易編碼。（×）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）6.期貨公司的工作人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。（√）7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）10.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）11.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）13.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）15.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）16.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）20.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）21.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）23.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）25.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）26.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）30.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）31.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）33.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）35.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）36.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）37.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）39.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）40.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）41.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）42.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）43.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）44.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）45.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）46.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）47.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）48.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）50.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）51.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）52.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）53.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）54.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）55.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）56.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）57.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）58.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）59.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）60.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）三、判斷題（本部分共40題，每題1分，滿分40分。請根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》等法律法規(guī)，判斷下列說法的正誤。）61.期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（×）62.期貨公司可以經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但不得接受單一客戶的資產(chǎn)超過其凈資產(chǎn)的百分之八。（×）63.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。（√）64.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）65.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）66.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）67.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）68.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）69.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）70.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）71.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）72.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）73.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）74.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）75.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）76.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）77.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）78.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）79.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）80.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）81.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）82.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）83.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）84.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）85.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）86.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）87.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）88.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）89.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）90.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）91.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）92.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）93.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）94.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）95.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）96.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）97.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）98.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）99.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）100.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）101.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）102.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）103.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）104.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）105.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）106.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）107.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）108.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）109.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）110.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）111.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）112.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）113.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）114.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）115.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）116.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）117.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）118.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）119.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）120.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）四、判斷題（本部分共60題，每題1分，滿分60分。請根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)，判斷下列說法的正誤。）121.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）122.期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。（√）123.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先，不得損害客戶利益。（√）124.期貨從業(yè)人員可以接受期貨公司的利益輸送。（×）125.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。（√）126.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。（√）127.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密。（√）128.期貨從業(yè)人員可以同時受聘于兩個以上的期貨經(jīng)營機構(gòu)。（×）129.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。（√）130.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易指令的執(zhí)行情況。（√）131.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令和交易記錄。（√）132.期貨從業(yè)人員可以私下與客戶約定買賣方向或者數(shù)量。（×）133.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露其利益沖突。（√）134.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格。（√）135.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，更新知識。（√）136.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守所在機構(gòu)的內(nèi)部管理制度。（√）137.期貨從業(yè)人員可以接受客戶的財物或者其他利益。（×）138.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易結(jié)算單據(jù)的內(nèi)容。（√）139.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶報告交易異常情況。（√）140.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)定。（√）141.期貨從業(yè)人員可以私下散布虛假或者誤導(dǎo)性信息。（×）142.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易風(fēng)險管理制度。（√）143.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定。（√）144.期貨從業(yè)人員可以接受客戶的委托，代為保管客戶資產(chǎn)。（×）145.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易指令的執(zhí)行情況。（√）146.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令和交易記錄。（√）147.期貨從業(yè)人員可以私下與客戶約定買賣方向或者數(shù)量。（×）148.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露其利益沖突。（√）149.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格。（√）150.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，更新知識。（√）151.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守所在機構(gòu)的內(nèi)部管理制度。（√）152.期貨從業(yè)人員可以接受客戶的財物或者其他利益。（×）153.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易結(jié)算單據(jù)的內(nèi)容。（√）154.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶報告交易異常情況。（√）155.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)定。（√）156.期貨從業(yè)人員可以私下散布虛假或者誤導(dǎo)性信息。（×）157.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易風(fēng)險管理制度。（√）158.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定。（√）159.期貨從業(yè)人員可以接受客戶的委托，代為保管客戶資產(chǎn)。（×）160.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易指令的執(zhí)行情況。（√）161.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令和交易記錄。（√）162.期貨從業(yè)人員可以私下與客戶約定買賣方向或者數(shù)量。（×）163.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露其利益沖突。（√）164.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格。（√）165.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，更新知識。（√）166.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守所在機構(gòu)的內(nèi)部管理制度。（√）167.期貨從業(yè)人員可以接受客戶的財物或者其他利益。（×）168.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易結(jié)算單據(jù)的內(nèi)容。（√）169.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶報告交易異常情況。（√）170.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)定。（√）171.期貨從業(yè)人員可以私下散布虛假或者誤導(dǎo)性信息。（×）172.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易風(fēng)險管理制度。（√）173.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定。（√）174.期貨從業(yè)人員可以接受客戶的委托，代為保管客戶資產(chǎn)。（×）175.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易指令的執(zhí)行情況。（√）176.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令和交易記錄。（√）177.期貨從業(yè)人員可以私下與客戶約定買賣方向或者數(shù)量。（×）178.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露其利益沖突。（√）179.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格。（√）180.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，更新知識。（√）本次試卷答案如下一、判斷題（本部分共40題，每題1分，滿分40分。請根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等法律法規(guī)，判斷下列說法的正誤。）1.期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例，無需提前通知會員。（×）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所調(diào)整保證金比例，應(yīng)當(dāng)提前5日公布。所以無需提前通知會員的說法是錯誤的。2.會員在期貨交易中違約，期貨交易所應(yīng)當(dāng)先以該會員的保證金承擔(dān)賠償責(zé)任，保證金不足的，應(yīng)當(dāng)用該會員的資產(chǎn)承擔(dān)。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)先以該會員的保證金承擔(dān)賠償責(zé)任；保證金不足的，應(yīng)當(dāng)用該會員的資產(chǎn)承擔(dān)。3.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，充分揭示期貨交易風(fēng)險。（√）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，方可與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。4.期貨公司可以為兩個以上具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的客戶辦理開立交易編碼。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司不得為兩個以上具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的客戶開立交易編碼，或者未按照規(guī)定向客戶充分披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及其可能產(chǎn)生的利益沖突。5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布即時行情，并按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送市場交易情況。（√）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布即時行情，并按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送市場交易情況。6.期貨公司的工作人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。（√）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，期貨交易所、期貨公司及其工作人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。7.期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，自行決定增加或者減少交易品種。（×）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十五條，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則，增加或者減少交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。8.客戶在期貨交易中發(fā)生虧損，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（×）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條，期貨公司不得私下對沖、擅自改變客戶交易指令或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他欺詐行為?？蛻粢蚱谪浌酒墼p行為造成經(jīng)濟損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；期貨公司賠償后，可以依法向負有責(zé)任的人員追償。9.會員在期貨交易中發(fā)生保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條，會員在期貨交易中發(fā)生保證金不足的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險控制等內(nèi)部管理制度，防范經(jīng)營風(fēng)險。11.期貨交易所可以接受外國期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為會員。（×）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十三條，期貨交易所不得允許外國期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為會員。12.期貨公司可以為其股東或者實際控制人的期貨交易提供便利。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其關(guān)聯(lián)人提供便利。13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。14.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)免除其賠償責(zé)任。（×）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取強制平倉等措施。期貨交易所對會員的違約行為不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)依法采取必要的措施。15.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，不得代客戶承擔(dān)風(fēng)險。（√）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，不得代客戶承擔(dān)風(fēng)險。16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金。（√）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金。17.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司不得接受非實名賬戶或者使用他人賬戶進行期貨交易。18.期貨交易所可以根據(jù)市場情況，自行決定暫?；蛘呋謴?fù)交易。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十六條，期貨交易所可以根據(jù)市場情況，自行決定暫?；蛘呋謴?fù)交易。19.期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司的工作人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。20.期貨交易所會員可以轉(zhuǎn)讓其會員資格。（×）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條，期貨交易所會員的會員資格不得轉(zhuǎn)讓。21.期貨公司可以與證券公司合資設(shè)立期貨公司。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司與其控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人存在交叉持股或者同業(yè)競爭關(guān)系的，不得申請設(shè)立期貨公司；已經(jīng)設(shè)立期貨公司的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為會員提供交易、結(jié)算、信息等服務(wù)。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)為會員提供交易、結(jié)算、信息等服務(wù)。23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取保證金。（√）解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。24.期貨交易所可以設(shè)立特別交易時段，進行特定品種的交易。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，設(shè)立特別交易時段，進行特定品種的交易。25.會員在期貨交易中違約，期貨交易所可以采取強制平倉等措施。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取強制平倉等措施。26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。27.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，但無需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（×）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。28.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司不得為客戶從事融資融券業(yè)務(wù)提供便利。29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)。30.期貨公司可以與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司不得與銀行合作，為客戶提供期貨交易保證金貸款。31.會員在期貨交易中盈利，不需要承擔(dān)任何風(fēng)險。（×）解析：期貨交易具有雙向性，會員在期貨交易中盈利或者虧損均由自身承擔(dān)。32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控系統(tǒng)，監(jiān)控客戶的保證金狀況。33.期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易時間。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，自行決定調(diào)整交易時間。34.會員在期貨交易中違約，期貨交易所應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保護期貨公司的利益。（×）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)先以該會員的保證金承擔(dān)賠償責(zé)任；保證金不足的，應(yīng)當(dāng)用該會員的資產(chǎn)承擔(dān)。35.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。36.期貨交易所可以設(shè)立理事會，理事會成員由會員選舉產(chǎn)生。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所可以設(shè)立理事會，理事會成員由會員選舉產(chǎn)生。37.期貨公司可以接受境外機構(gòu)作為股東。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司與其控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人存在交叉持股或者同業(yè)競爭關(guān)系的，不得申請設(shè)立期貨公司；已經(jīng)設(shè)立期貨公司的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。38.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)察系統(tǒng)，監(jiān)控市場異常交易行為。（√）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)察系統(tǒng)，監(jiān)控市場異常交易行為。39.會員在期貨交易中違約，期貨交易所可以免除會員的賠償責(zé)任。（×）解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取強制平倉等措施。期貨交易所對會員的違約行為不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)依法采取必要的措施。40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度，保存客戶的交易記錄至少5年。二、判斷題（本部分共60題，每題1分，滿分60分。請根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)，判斷下列說法的正誤。）41.期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。42.期貨公司可以經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但不得接受單一客戶的資產(chǎn)超過其凈資產(chǎn)的百分之八。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條，期貨公司可以經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但不得接受單一客戶的資產(chǎn)超過其凈資產(chǎn)的百分之二十。43.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。44.期貨公司可以接受非實名賬戶進行期貨交易。（×）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司不得接受非實名賬戶或者使用他人賬戶進行期貨交易。45.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。（√）解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，核實客戶身份信息。46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。47.期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。48.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先，不得損害客戶利益。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先，不得損害客戶利益。49.期貨從業(yè)人員可以接受期貨公司的利益輸送。（×）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條，期貨從業(yè)人員不得接受期貨公司的利益輸送。50.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。51.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。52.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密。53.期貨從業(yè)人員可以同時受聘于兩個以上的期貨經(jīng)營機構(gòu)。（×）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，期貨從業(yè)人員不得同時受聘于兩個以上的期貨經(jīng)營機構(gòu)。54.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。55.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易指令的執(zhí)行情況。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶解釋交易指令的執(zhí)行情況。56.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令和交易記錄。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的交易指令和交易記錄。57.期貨從業(yè)人員可以私下與客戶約定買賣方向或者數(shù)量。（×）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，期貨從業(yè)人員不得私下與客戶約定買賣方向或者數(shù)量。58.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露其利益沖突。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露其利益沖突。59.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加期貨從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格。60.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，更新知識。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，更新知識。61.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中知悉客戶的交易秘密，應(yīng)當(dāng)保密。62.期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為客戶交易。63.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先，不得損害客戶利益。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為先，不得損害客戶利益。64.期貨從業(yè)人員可以接受期貨公司的利益輸送。（×）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條，期貨從業(yè)人員不得接受期貨公司的利益輸送。65.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。66.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。67.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密。68.期貨從業(yè)人員可以同時受聘于兩個以上的期貨經(jīng)營機構(gòu)。（×）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，期貨從業(yè)人員不得同時受聘于兩個以上的期貨經(jīng)營機構(gòu)。69.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。（√）解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。70.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客