公司法務風險管理制度匯編第一章總則1.1目的為規(guī)范公司法律事務管理，有效防范、控制和化解各類法務風險，保障公司合法權益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國知識產權法》等法律法規(guī)及公司實際情況，制定本制度匯編。1.2適用范圍本匯編適用于公司及所屬子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“公司”）的各類經營管理活動，包括但不限于合同簽訂、知識產權管理、合規(guī)經營、糾紛處理、投融資并購、勞動用工等。1.3基本原則1.合法性原則：所有經營活動必須符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，嚴禁違反法律強制性規(guī)定。2.預防為主原則：以風險預防為核心，通過制度規(guī)范、流程管控、培訓教育等方式，將風險消除在萌芽狀態(tài)。3.全面覆蓋原則：覆蓋公司所有業(yè)務領域、流程環(huán)節(jié)及部門崗位，實現(xiàn)法務風險“全流程、全要素、全人員”管理。4.責任到人原則：明確各部門、崗位的法務風險防控責任，確保風險管控措施落地執(zhí)行。1.4職責分工1.法務部門：負責制定、修訂法務風險管理制度；審核各類法律文件；處理糾紛案件；開展風險評估與預警；提供法律培訓與咨詢。2.業(yè)務部門：作為本部門法務風險防控第一責任人，負責執(zhí)行制度要求；及時反饋業(yè)務中的風險隱患；配合法務部門開展風險排查與處理。3.管理層：審批重大法務風險事項；支持法務部門開展工作；推動合規(guī)文化建設。第二章合同管理風險制度2.1一般規(guī)定1.本制度所稱“合同”，指公司與自然人、法人或其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議，包括但不限于買賣合同、服務合同、借款合同、租賃合同等。2.合同管理實行“統(tǒng)一規(guī)范、分級審批、全程監(jiān)控”原則，所有合同必須經過法務部門審核后方可簽訂。2.2合同起草與審核2.2.1起草責任業(yè)務部門負責合同起草，應使用公司標準合同文本（如無標準文本，需參照行業(yè)慣例及法律要求制定）。起草時應明確當事人名稱、標的、數(shù)量、質量、價款、履行期限、違約責任、爭議解決方式等核心條款。2.2.2審核流程1.業(yè)務部門起草完成后，提交部門負責人審核（重點審核業(yè)務真實性、可行性）；2.部門負責人審核通過后，提交法務部門審核（重點審核合法性、條款完整性、風險點）；3.法務部門提出審核意見，業(yè)務部門修改后再次提交審核；4.審核通過后，提交分管領導或法定代表人審批；5.審批通過后，由授權代表簽訂合同。2.2.3審核要點1.主體資格：對方當事人是否具備履約能力（如營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否具備相關資質）；2.條款合法性：是否違反法律法規(guī)強制性規(guī)定（如格式條款是否盡到提示義務、違約金比例是否過高）；3.權利義務：雙方權利義務是否明確、公平，是否存在歧義；4.違約責任：是否約定具體違約情形及責任承擔方式（如逾期付款的利息、質量不合格的賠償）；5.爭議解決：管轄法院或仲裁委員會是否約定明確，是否符合法律規(guī)定（如約定管轄不得違反級別管轄和專屬管轄）。2.3合同履行與監(jiān)控1.業(yè)務部門負責合同履行的日常監(jiān)控，定期核對履行情況（如貨物交付、款項支付、服務完成情況），及時發(fā)現(xiàn)并解決履行中的問題（如對方逾期履行、質量不符合約定）。2.若發(fā)生合同變更或解除，需經雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議，補充協(xié)議需經法務部門審核。3.對于重大合同（如標的額超過公司規(guī)定標準、涉及重大權益），業(yè)務部門應每季度向法務部門提交履行情況報告。2.4合同歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務部門應在3個工作日內將合同原件及相關附件（如補充協(xié)議、履約憑證）提交法務部門歸檔。2.法務部門負責建立合同臺賬，記錄合同編號、當事人、標的、履行期限、審批流程等信息，臺賬需定期更新。3.合同檔案保管期限為合同履行完畢后10年，涉及重大權益的合同保管期限為永久。第三章知識產權管理風險制度3.1一般規(guī)定1.本制度所稱“知識產權”，包括公司擁有或使用的商標、專利、著作權、商業(yè)秘密、域名等。2.知識產權管理目標：強化權利取得與保護，防范侵權風險，提升知識產權價值。3.2權利取得1.商標：公司應根據(jù)業(yè)務需要，及時申請商標注冊（包括主商標、副商標、防御商標），確保商標覆蓋主要產品或服務類別。2.專利：研發(fā)部門應在技術成果完成后，及時向法務部門提交專利申請材料，法務部門負責聯(lián)系專利代理機構辦理申請手續(xù)。3.著作權：公司委托他人創(chuàng)作的作品（如軟件、文案、設計圖），應在合同中明確約定著作權歸公司所有；自行創(chuàng)作的作品，應及時進行著作權登記。3.3日常管理1.使用規(guī)范：商標使用應符合注冊范圍，不得擅自改變商標標識；專利使用應注明專利號及權利人；著作權使用應注明作者及出處。2.維護期限：法務部門負責跟蹤知識產權有效期（如商標有效期10年、發(fā)明專利有效期20年），提前6個月辦理續(xù)展手續(xù)。3.侵權監(jiān)測：定期通過商標局官網、專利數(shù)據(jù)庫、著作權登記系統(tǒng)檢索，或委托專業(yè)機構監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)他人侵犯公司知識產權的行為。3.4侵權應對1.發(fā)現(xiàn)侵權行為后，業(yè)務部門應立即收集證據(jù)（如侵權產品照片、銷售記錄、宣傳材料），提交法務部門。2.法務部門評估侵權情況，采取以下措施：（1）發(fā)送律師函，要求對方停止侵權并賠償損失；（2）若對方拒絕整改，向法院提起訴訟或向仲裁委員會申請仲裁；（3）涉及刑事犯罪的（如假冒注冊商標罪），向公安機關報案。第四章合規(guī)經營風險制度4.1一般規(guī)定1.合規(guī)經營是公司的核心價值觀，所有員工必須遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司內部制度。2.法務部門負責制定合規(guī)手冊，定期開展合規(guī)培訓（每年至少2次），提升員工合規(guī)意識。4.2反壟斷與反不正當競爭1.禁止行為：（1）與競爭對手達成壟斷協(xié)議（如固定價格、劃分市場）；（2）濫用市場支配地位（如強制交易、歧視性定價）；（3）實施不正當競爭行為（如虛假宣傳、商業(yè)詆毀、侵犯商業(yè)秘密）。2.申報要求：涉及經營者集中（如并購、股權收購），達到國務院規(guī)定的申報標準的，應提前向反壟斷執(zhí)法機構申報。4.3反賄賂與反腐敗1.禁止行為：（1）向客戶、供應商、政府官員贈送禮品、禮金、回扣或提供旅游、娛樂等不當利益；（2）收受對方給予的上述利益；（3）通過第三方間接實施賄賂行為。2.舉報流程：員工發(fā)現(xiàn)賄賂行為，可通過匿名郵箱、電話等渠道向法務部門舉報，法務部門應在10個工作日內開展調查，保密舉報人信息。3.調查處理：經查實的賄賂行為，公司將給予責任人紀律處分（如警告、降薪、開除），情節(jié)嚴重的移送司法機關。4.4數(shù)據(jù)與隱私保護1.收集使用規(guī)范：（1）收集個人數(shù)據(jù)應取得當事人同意，明確收集目的、范圍及使用方式；（2）存儲個人數(shù)據(jù)應采取加密、備份等安全措施，防止泄露；（3）共享個人數(shù)據(jù)應取得當事人同意，或符合法律法規(guī)規(guī)定（如為履行合同需要）。2.泄露應對：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件后，業(yè)務部門應立即采取措施（如停止泄露、刪除數(shù)據(jù)），并在24小時內報告法務部門；法務部門負責評估影響，向監(jiān)管機構報告（如涉及重大數(shù)據(jù)泄露），并通知受影響當事人。第五章糾紛處理風險制度5.1一般規(guī)定1.本制度所稱“糾紛”，包括合同糾紛、知識產權糾紛、勞動爭議、侵權糾紛等。2.糾紛處理原則：及時應對、合法合規(guī)、成本效益（優(yōu)先選擇協(xié)商調解，減少訴訟仲裁成本）。5.2糾紛預警1.預警指標：（1）收到律師函、起訴狀或仲裁申請書；（2）對方逾期履行超過約定期限30天；（3）發(fā)生質量爭議、安全事故或員工群體性事件；（4）媒體報道涉及公司的負面法律事件。2.報告流程：業(yè)務部門發(fā)現(xiàn)預警情況后，應在24小時內提交《糾紛預警報告》（包括事件描述、涉及金額、影響范圍）給法務部門。5.3糾紛應對1.協(xié)商調解：對于事實清楚、爭議不大的糾紛，優(yōu)先通過協(xié)商或第三方調解解決（如行業(yè)協(xié)會、人民調解委員會），達成的調解協(xié)議需經法務部門審核。2.訴訟仲裁：若協(xié)商調解不成，法務部門應及時向法院提起訴訟或向仲裁委員會申請仲裁，負責收集證據(jù)（如合同、履行憑證、證人證言）、委托律師、參與庭審。3.執(zhí)行：勝訴后，法務部門負責跟蹤執(zhí)行進展，若對方不履行判決或裁決，及時申請法院強制執(zhí)行。5.4糾紛復盤1.糾紛處理完畢后，法務部門應組織業(yè)務部門召開復盤會議，分析糾紛發(fā)生的原因（如制度漏洞、流程缺陷、員工失誤）。2.根據(jù)復盤結果，修訂相關制度或流程（如完善合同審核要點、加強員工培訓），防止同類糾紛再次發(fā)生。第六章投融資與并購風險制度6.1一般規(guī)定1.本制度所稱“投融資”，包括對外投資（如股權出資、債權投資）、融資（如銀行貸款、發(fā)行債券）、并購（如股權收購、資產收購）。2.投融資與并購活動實行“先盡調、后決策”原則，未經法律盡調不得簽訂協(xié)議。6.2法律盡調1.盡調范圍：（1）目標公司主體資格（如營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東信息）；（2）股權結構（如股權是否存在質押、凍結）；（3）資產狀況（如房產、土地使用權、知識產權的權屬）；（4）債權債務（如銀行貸款、應付賬款、未決訴訟）；（5）合規(guī)情況（如是否有反壟斷違規(guī)、環(huán)保違規(guī)、勞動糾紛）。2.盡調報告：法務部門負責撰寫《法律盡調報告》，明確風險點（如目標公司存在重大未決訴訟）及應對建議（如要求對方提供擔保、調整交易價格）。6.3協(xié)議審核1.投融資與并購協(xié)議（如投資協(xié)議、并購協(xié)議、股權轉讓協(xié)議）需經法務部門審核，重點審核以下條款：（1）交易標的（如股權或資產的范圍、權屬）；（2）交易價格及支付方式（如分期付款的條件、違約金）；（3）承諾與保證（如目標公司未隱瞞重大債務、知識產權無瑕疵）；（4）違約責任（如對方違反承諾的賠償方式）；（5）爭議解決（如管轄法院或仲裁委員會）。6.4投后管理1.投資或并購完成后，法務部門負責跟蹤目標公司的經營情況，定期檢查以下事項：（1）目標公司是否遵守協(xié)議約定（如按時支付分紅、保持資產完整）；（2）目標公司是否發(fā)生重大法律事件（如訴訟、行政處罰）；（3）目標公司的股權或資產是否發(fā)生變動（如質押、轉讓）。2.若發(fā)現(xiàn)目標公司違反協(xié)議或發(fā)生重大風險，法務部門應及時提出應對措施（如要求對方承擔違約責任、提前終止協(xié)議）。第七章勞動用工管理風險制度7.1一般規(guī)定1.勞動用工實行“合法合規(guī)、平等自愿、協(xié)商一致”原則，所有用工必須簽訂書面勞動合同。2.人力資源部門負責勞動用工日常管理，法務部門負責審核勞動合同及相關協(xié)議。7.2勞動合同管理1.簽訂期限：自用工之日起1個月內簽訂書面勞動合同，否則需向員工支付雙倍工資。2.條款規(guī)范：勞動合同應包括以下必備條款：（1）用人單位名稱、住所和法定代表人；（2）員工姓名、住址和居民身份證號碼；（3）工作內容和工作地點；（4）工作時間和休息休假；（5）勞動報酬；（6）社會保險；（7）勞動保護、勞動條件和職業(yè)危害防護；（8）勞動合同期限。3.變更與解除：勞動合同變更（如工作崗位調整、工資變動）需經雙方協(xié)商一致，簽訂書面補充協(xié)議；解除勞動合同（如員工辭職、公司辭退）需符合《勞動合同法》規(guī)定（如提前30天通知、支付經濟補償）。7.3競業(yè)限制與保密1.競業(yè)限制：對負有保密義務的員工（如高級管理人員、技術人員），可簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》，約定競業(yè)限制期限（不超過2年）、競業(yè)限制范圍（如不得在同類企業(yè)任職）及經濟補償（按月支付，標準不低于員工離職前12個月平均工資的30%）。2.保密：員工應遵守公司《保密制度》，不得泄露公司商業(yè)秘密（如客戶信息、技術方案、財務數(shù)據(jù)），違反保密義務的，需承擔違約責任（如賠償損失）。7.4勞動爭議處理1.證據(jù)保留：人力資源部門應保留勞動合同、工資發(fā)放記錄、考勤記錄、培訓記錄、績效考核記錄等證據(jù)，以備勞動爭議時使用。2.協(xié)商調解：發(fā)生勞動爭議后，首先通過協(xié)商或企業(yè)勞動爭議調解委員會調解解決，調解達成的協(xié)議需經雙方簽字確認。3.仲裁訴訟：若協(xié)商調解不成，員工可向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁（時效為1年），對仲裁裁決不服的，可向法院提起訴訟。法務部門負責參與仲裁訴訟，提供法律支持。第八章風險評估與預警機制8.1風險評估1.定期評估：法務部門每年第四季度組織各業(yè)務部門開展全面法務風險評估，評估內容包括：（1）本年度風險發(fā)生情況（如合同糾紛數(shù)量、知識產權侵權次數(shù)）；（2）制度執(zhí)行情況（如合同審核率、合規(guī)培訓參與率）；（3）下一年度風險隱患（如業(yè)務擴張帶來的新風險、法律法規(guī)修訂帶來的影響）。2.專項評估：在重大項目（如投融資、并購）、新業(yè)務開展前，由法務部門牽頭開展專項風險評估，提出風險防控措施。8.2風險預警1.預警等級：根據(jù)風險發(fā)生的可能性及影響程度，將風險分為三級：（1）一級風險（高風險）：可能導致重大損失（如巨額賠償、聲譽受損）的風險；（2）二級風險（中風險）：可能導致較大損失的風險；（3）三級風險（低風險）：可能導致一般損失的風險。2.響應流程：（1）一級風險：立即向管理層報告，成立風險應對小組，制定緊急措施；（2）二級風險：向分管領導報告，由法務部門與業(yè)務部門共同制定應對措施；（3）三級風險：由業(yè)務部門制定應對措施，向法務部門備案。8.3風險報告1.法務部門每月向管理層提交《法務風險月度報告》，內容包括：（1）本月風險發(fā)生情況；（2）風險應對進展；（3）下月風險防控重點。2.每年年初向管理層提交《法務風險年度報告》，總結上一年度風險防控工作，提出本年度工作計劃。第九章責任追究與考核獎懲9.1責任劃分1.業(yè)務部門責任：未執(zhí)行制度要求（如未經法務審核簽訂合同、未及時報告