某公司審計(jì)管理信息系統(tǒng)流程指南

［流程指南］

秘密等級(jí)秘密

文件標(biāo)識(shí)

當(dāng)前版本2011AMIS-SD-06

中國(guó)水利水電建設(shè)股份有限公司?審計(jì)部

報(bào)告單位

珠海金長(zhǎng)源軟件有限公司?AMIS項(xiàng)目組

報(bào)告編制人林世聰、陳景霞

地址郵編珠海市旅游路2888號(hào)6棟(519070)

聯(lián)系方式

完成日期2011年6月

編制說明帶*為務(wù)必項(xiàng)目，不帶為非務(wù)必項(xiàng)目。

目錄

［:系統(tǒng)安裝與初始化］\\192.168.137.218.1

1.系統(tǒng)第一次安裝......................................................................1

1.1SQLserver2000的安裝..............................................................1

1.2SQLserver2000數(shù)據(jù)庫(kù)備份及還原、復(fù)制及附加.......................................7

1.2.1數(shù)據(jù)庫(kù)的備份及還原............................................................7

1.2.2數(shù)據(jù)庫(kù)的復(fù)制及附加...........................................................9

1.3SQLserver2OO5的安裝御載........................................................10

1.3.1SQL2005數(shù)據(jù)庫(kù)安裝...........................................................10

1.3.2SQL2005數(shù)據(jù)庫(kù)卸載...........................................................17

1.4數(shù)據(jù)庫(kù)備份與還原................................................................18

1.5AEMS審計(jì)直通車的安裝..........................................................22

2.系統(tǒng)初始化.........................................................................25

2.0第一次登錄.......................................................................25

2.0.1檢查運(yùn)行環(huán)境.................................................................25

2.0.2加密狗注冊(cè)...................................................................25

2.1單位體系建立....................................................................26

2.2審計(jì)人才管理....................................................................27

2.3角色或者權(quán)限分配................................................................28

2.4工作室整理......................................................................29

3.系統(tǒng)升級(jí)...........................................................................29

3.1服務(wù)器端升級(jí)（*）...............................................................29

3.2客戶端升級(jí)（*）.................................................................30

3.3數(shù)據(jù)庫(kù)升級(jí)（*）.................................................................30

3.4模板升級(jí)........................................................................32

3.4.1底稿模板.....................................................................32

3.4.2關(guān)鍵操縱點(diǎn)...................................................................33

3.5菜單升級(jí)........................................................................34

4.數(shù)據(jù)庫(kù)備份及還原、復(fù)制及附加.......................................................34

［審計(jì)業(yè)務(wù)與審計(jì)作業(yè)交互］............................34

5.年度審計(jì)計(jì)劃.......................................................................34

6.審計(jì)立項(xiàng)及分工.....................................................................35

7.審前調(diào)行...........................................................................37

8.審計(jì)通知書、審計(jì)實(shí)施方案...........................................................37

9.審計(jì)通知書的送達(dá)...................................................................38

10.數(shù)據(jù)采集與轉(zhuǎn)換....................................................................38

11.信息校驗(yàn)（*）.....................................................................42

常用功能1：科目平衡性校驗(yàn)........................................................42

常用功能2：科目連續(xù)性校驗(yàn)........................................................43

常用功能3：憑證準(zhǔn)確性校驗(yàn)........................................................43

常用功能4：科目余額非正確掃描分析................................................44

12.審計(jì)查證及分析（*）...............................................................45

常用功能I：報(bào)表查詢..............................................................45

常用功能2：科目余額表查詢........................................................46

常用功能3：總賬查詢..............................................................47

常用功能4：明細(xì)賬查詢............................................................49

常用功能5：憑證查詢..............................................................50

常用功能6：輔助核算余額查詢......................................................51

常用功能6：輔助核算明細(xì)賬........................................................53

常用功能7：賬戶發(fā)生額月度構(gòu)成比率分析.............................................54

常用功能8：賬戶使用頻率分析......................................................55

常用功能9：賬戶有關(guān)性分析........................................................55

常用功能10：賬戶比重結(jié)構(gòu)分析.....................................................56

常用功能11：賬戶坤減率分析.......................................................57

常用功能12：賬戶數(shù)據(jù)絕對(duì)數(shù)分析...................................................58

常用功能13：賬戶數(shù)據(jù)比率趨勢(shì)分析.................................................59

常用功能14：特殊對(duì)應(yīng)科目發(fā)生額分析...............................................60

常用功能15：輔助核算賬齡分析.....................................................60

常用功能16：指標(biāo)分析（企業(yè)）.....................................................62

常用功能17：審計(jì)計(jì)算器...........................................................63

13.疑點(diǎn)憑證、疑點(diǎn)記錄、工作記錄、審計(jì)日記、工作底稿的編制（*）......................63

13.1疑點(diǎn)憑證.......................................................................65

13.2疑點(diǎn)記耒.......................................................................66

13.3工作記錄.......................................................................66

13.4審計(jì)日記.......................................................................68

13.5工作底稿（原審計(jì)發(fā)現(xiàn)功能）.....................................................69

13.6形成正文.......................................................................70

13.7文本性底稿編制時(shí)注意事項(xiàng).......................................................71

14.批量提交及復(fù)核底稿................................................................73

14.1批量提交.......................................................................73

14.2底稿復(fù)核.......................................................................74

14.3底稿復(fù)核時(shí)是否能夠修改已提交的底稿.............................................74

15.工作進(jìn)度查詢......................................................................75

15.審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)議......................................................................76

16.整理工作底稿，編制征求意見稿（報(bào)告初稿）（*）....................................76

17.審計(jì)報(bào)告、征求意見函送達(dá)情況......................................................77

18.審計(jì)報(bào)告或者審計(jì)決定書............................................................77

19.審計(jì)報(bào)告及審計(jì)決定書送達(dá)情況......................................................77

20.審計(jì)建議書或者審計(jì)移送處理書......................................................77

21.審計(jì)建議書或者審計(jì)移送處理書送達(dá)情況..............................................77

22.審計(jì)結(jié)果登記......................................................................78

23.審計(jì)臺(tái)賬登記......................................................................78

24.審計(jì)落實(shí)情況......................................................................78

25.歸檔..............................................................................78

26.項(xiàng)目關(guān)閉..........................................................................79

27.其他注意事項(xiàng)......................................................................80

27.1網(wǎng)絡(luò)與單機(jī)同一數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)用......................................................80

27.2單位網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用.......................................................80

27.3單位網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)場(chǎng)單機(jī)的應(yīng)用.......................................................82

27.3.1疑點(diǎn)匯總....................................................................82

27.3.2底稿匯總...................................................................82

27.3.3底稿合并....................................................................83

28.本部與審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用注意事項(xiàng)....................................................83

［系統(tǒng)安裝與初始化］\\192.168.137.218

1.系統(tǒng)第一次安裝

1.1SQLserver2000的安裝

1）放入SQLserver安裝盤，系統(tǒng)自動(dòng)顯示下圖，選擇安裝SQLserver2000組

件。

2）點(diǎn)擊安裝數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器

3）點(diǎn)擊下一步。

--X

MicrosoCtSQLServer2000

4）選擇本地計(jì)算機(jī)，點(diǎn)擊下一步。

5）點(diǎn)擊下一步。

-顫

MicrosoCtSQLServer2000

6）錄入信息，點(diǎn)擊下一步。

MicrosoftSQLServer2000

7）點(diǎn)擊是。

8）選擇服務(wù)器與客戶端工具，點(diǎn)擊下一步。

MicrosoftSQLServer2000

9）選擇默認(rèn),點(diǎn)擊下一步。

--X

MicrosoCtSQLServer2000

10）選擇典型，（建議更換數(shù)據(jù)文件存放路徑）點(diǎn)擊下一步。

--X

MicrosortSQLServer2000

備注：修改路徑，點(diǎn)擊程序文件旁邊的瀏覽（建議將數(shù)據(jù)庫(kù)儲(chǔ)存到d盤）

11）點(diǎn)擊數(shù)據(jù)文件旁的瀏覽，修改路徑如左圖；改好后如右圖。

G-

C?小?）

P安電

目的文傳實(shí)

程月文件PT

教免文件

可用

及屬文用順MB上S2S320X

，關(guān)燎強(qiáng)風(fēng)8上的三525320K

數(shù)18文件順娟上525320K

精勖QP〈上一步下T0）

12）選擇使用本地系統(tǒng)用戶，點(diǎn)擊下一步。

MicrosoftSQLServer2000

13）選擇混合模式，可設(shè)置密碼，點(diǎn)擊下一步。（一定要設(shè)置密碼）

14）點(diǎn)擊下一步。

15）安裝界面。

16）點(diǎn)擊完成。

1.2SQLserver2000數(shù)據(jù)庫(kù)備份及還原、復(fù)制及附加

下列介紹的是兩種SQLserver數(shù)據(jù)庫(kù)的備份及還原的方法。具體操作時(shí)能夠任選

一種。適用于更換服務(wù)器或者必要的數(shù)據(jù)備份。

1.2.1數(shù)據(jù)庫(kù)的備份及還原

1）點(diǎn)擊“開始”一＞程序一MicrosoftSQLServer—＞企業(yè)管理器一＞選擇需要備份

的數(shù)據(jù)庫(kù)一＞點(diǎn)擊“右鍵”一＞“所有任務(wù)”一＞備份數(shù)據(jù)庫(kù)

%SQLServerEnterpris?■",gor-[控制臺(tái)根目錄'cro.,CSQLS?rv?rs]

￥J文件9嚎作?宣看9工具①）盲口也）幫助01）

1?包畫寄回蜀虛|柒|?:?、電信室監(jiān)

_1控制臺(tái)根目錄MicrosoftSQLServers1個(gè)項(xiàng)目

：-]^Jj：lhcrosoftSQLServers

B-^lSQLServerIfi

白Qocal)(IfindovsNT)

SQLServer

HCJ數(shù)憲庫(kù)祖

UJcyAudit

,JJcyAudit09

J|jcyAudi,a

UJcyAudiI新建數(shù)據(jù)庫(kù)⑥...

Unaster

?

Jmodel新建Q!）

Unsdb所有任務(wù)電）導(dǎo)入數(shù)據(jù)復(fù)）.一

Morthwii

.J從這里包堆困口量）

pubs

-I維護(hù)計(jì)劃9.

JRSAPPIfll除?

生成SQL腳本&）...

URSMGE刷新年

tempdb

U備份數(shù)據(jù)庫(kù)（￡）...

YFBBDAB屆性也）

J還原數(shù)據(jù)瘴?…

JYFGDZCJ-

漕助國(guó)）

UYFGZGL_J收縮數(shù)據(jù)庫(kù)Q）...

YFPUBSY

U"分再數(shù)據(jù)樂也…

TFZV

Jm（Q）

UYFZV2003

aa數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)校服務(wù)

艮制訂閱數(shù)據(jù)庫(kù)?一

囹口筲理

查看復(fù)制沖突電）一.

田a復(fù)制

＞|CJ安全性

出CJ文療服答

田口MetaDataStrvic?s

2）點(diǎn)擊“開始”一＞程序一MicrosoftSQLServer—＞企業(yè)管理器一＞選擇需要備份

的數(shù)據(jù)庫(kù)一〉點(diǎn)擊“右鍵”一》“所有任務(wù)”一〉還原數(shù)據(jù)庫(kù)

1.2.2數(shù)據(jù)庫(kù)的復(fù)制及附加

1)點(diǎn)擊“開始”一＞程序一MicrosoftSQLServer—＞服務(wù)管理器一＞停止

i!^iJcvAudit.MDF

SQLServer服務(wù)一＞從SQLServer安裝目錄下將JcyAudit.LDF兩個(gè)文件，復(fù)制到

需要儲(chǔ)存的文件夾。

2)注意：假如安裝多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，請(qǐng)注意將全部數(shù)據(jù)庫(kù)都備份。

3)點(diǎn)擊“開始”一＞程序一MicrosoftSQLServer—＞企業(yè)管理器，具體操作

,附加數(shù)據(jù)庫(kù)的MDF文件：兇)______________________

|F:\icyaudit.mdf…||驗(yàn)證世)

原文件名當(dāng)前文件位置

icyauditmdf0F:\jcyaudiLmdf

jcydudit_logWf5F:\jcyaudit_logIdf

<1_______12J

附加為回:pcyauditzc

指定數(shù)據(jù)庫(kù)所有者:(S)$3

確定|取消|幫助

1.3SQLserver2005的安裝/卸載

1.3.1SQL2005數(shù)據(jù)庫(kù)安裝

SQLServer2005的安裝光盤共有2張，先打開第一張，點(diǎn)“服務(wù)器組件、工具、

聯(lián)機(jī)叢書與示例（C）”

SQLServer2005（光盤1.共2張）

檢查硬件和軟件要求（!?）

闌讀發(fā)行說用地）

安裝SQLServer升級(jí)殿問（獨(dú)

安裝

服務(wù)乜如杵、工具、聯(lián)機(jī)叢書和示例￡j

運(yùn)行SQLHniveClient安裝向?qū)В║

日勁交段向，以安靈闔務(wù)髭那他、行愛工

M尸發(fā)工只.收禮&?石和示例.就q地

性番號(hào)SQLStrrtr2005的斫集安找其他信息

比品

瀏如》匕CD（B）

5問NLserver網(wǎng)站0）

Macrmo*!

間讀SQLServer許可協(xié)議（印

SQLServer2005退出（9

StandardEdition

此步驟系統(tǒng)配置檢查很重要，14個(gè)項(xiàng)目里面假如有1項(xiàng)有錯(cuò)誤或者者警仔，整個(gè)

SQLServer2005都將不正常。

盾licro^oftSQLServer2005安裝程序

注冊(cè)信息

下列信息將對(duì)您安裝的系統(tǒng)迸行個(gè)性化設(shè)百.

在繼發(fā)操作之前，必須殂寫“姓名”字段?“公司”手段是可選的.

姓名Q）

公司?）：

除砍中國(guó)

牌意?盛字符的產(chǎn)品密鑰，在CD內(nèi)討說鈿黃色不干膠標(biāo)簽冢?封套

IIIIIIIII

幫助QP|［下一步國(guó)）＞||取消|

點(diǎn)'高級(jí)’設(shè)置安裝路徑

由于安裝vs2005時(shí)默認(rèn)安裝了sqlserver2005express因此無法安裝，出現(xiàn)下列畫

面。（之前沒有裝過sqlserver2005,通常略過下面的畫面）

注：卸載sqlserver2005express后重新安裝（之前有裝過sqlserver2005,照下

面的畫面）

得licrosoftSQLServer2005安裝程序

實(shí)例名

您可以安螭:認(rèn)實(shí)例，也可以指定一個(gè)命名實(shí)例.

法提供實(shí)例名稱.對(duì)于默口系燒，清單擊“默u實(shí)例”，然與再單擊“下一步”.若

要的現(xiàn)有默IA實(shí)例，諳單擊“默認(rèn)實(shí)例”.若要開紜現(xiàn)有命名實(shí)例，請(qǐng)選播“命名

實(shí)例”，然后指定實(shí)例名稱?

0款^實(shí)例@）

?海名實(shí)例⑧,：

（sQipnns

若要查看E丸有實(shí)例和組件的列表，話單擊“已安裝的實(shí)例”?

|已安裝的實(shí)例.）|

I/助⑩][＜上一步＞）][下一步國(guó)）》|[取消]

上面的安裝順利完成后，打開SQLServer2005的安裝光盤的第二張，點(diǎn)“僅工

具、聯(lián)機(jī)叢書與示例(T)”

SQLServer2005（光盤2,共2張）

準(zhǔn)咨

檢至核件和歐停要求(?)

得或發(fā)行說明電)

安裝

儀工具.格機(jī)叢書和示ffHT、

運(yùn)行SQLNativeClient向?qū)ьI(lǐng)

國(guó)安裝網(wǎng)導(dǎo)以安裝8LS.”“管耳他信息

e工具.開發(fā)工其?收m工書案承

例.遑我輯要31S”“r2005瀏覽的CD(B)

優(yōu)a2,共2米).

訪問SQLServer網(wǎng)站⑦

閨0SQLSaver許彳協(xié)議但)

M^rmA

SQLServer2005退出年)

StandardEdition

盾IicrosoftSQLServer2005安裝程序區(qū)

功能選擇

話逢探要安裝的程序功能.

單擊下列疇之一以更改功能的安裝方式.

功德說明

售裝管理工艮開發(fā)工具和早期組

此功^要求便盤上有371WB硬盤

至間,嵯了此期國(guó)26忠于功能

中的0故.這些學(xué)功盍要隸桎盤上

有0KB說生空間.

一安裝器徑

C.'ProgramFiles\MicrosoftSQLServer'瀏覽?

磁盤開銷0)...—I

|希助QP]I<上一步⑥)I［下一步建)>11取消

1.3.2SQL2005數(shù)據(jù)庫(kù)卸載

1.在卸載數(shù)據(jù)庫(kù)之前，把所有有關(guān)SQLserver服務(wù)停止，打開SQL配置管理器

嗤

>二遠(yuǎn)號(hào)協(xié)助品之前.把所有有關(guān)SQLserver眼務(wù).停止~

@HicrosoftOffice?

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M回V

關(guān)閉i+ii機(jī)國(guó)).

/J1,‘J九中文(中國(guó))

配香管理黑體密)名稱狀端

已停

刁

5OU一為

止

服務(wù)二

SQLServer2005的SQLServerFullT.xtSearch(?SSQL￡ERVER)

已停

動(dòng)

止

I二

十T一

uSQLServer2005FWBdfi與SQLServerFullTextSearch(SQI2005)T

正在

劭

土里,SQLNativeClient配百運(yùn)KE

顯)SQLServer(SQL20O5)Tl

已停

動(dòng)

止Kiu

而SQLSarv.rWSSQI5ERVER)T.

已停

動(dòng)

止

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險(xiǎn)SQLSuverAgentCSQL20O5)n

已停

劭

止Xu

局SQLServerBrowserTl

已停

動(dòng)

止TI-

的SQLServerAgentWSSQLSERVER)T-

確保所有服務(wù)為已停止?fàn)钽?/p>

2.在添加或者刪除程序中，按照順序刪除下列你所裝有的SQLserver2005組件

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s酢設(shè)置⑤)

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-A搜索