私募基金管理人-突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度一、總則（一）目的為有效應(yīng)對(duì)私募基金管理人可能遭遇的各類突發(fā)事件，最大程度降低突發(fā)事件對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、投資者權(quán)益以及公司運(yùn)營造成的損失和不利影響，確保公司能夠及時(shí)、有序、高效地開展應(yīng)急處置工作，維護(hù)金融市場穩(wěn)定和社會(huì)秩序，特制定本突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度。（二）適用范圍本制度適用于私募基金管理人在日常運(yùn)營過程中可能面臨的各類突發(fā)事件的預(yù)防、預(yù)警、應(yīng)急處置和恢復(fù)重建等工作。突發(fā)事件主要包括但不限于以下幾類：1.市場風(fēng)險(xiǎn)事件：如股市、債市、匯市等金融市場出現(xiàn)大幅波動(dòng)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值大幅下跌。2.信用風(fēng)險(xiǎn)事件：基金投資的項(xiàng)目出現(xiàn)違約、破產(chǎn)等情況，影響基金的收益和本金安全。3.操作風(fēng)險(xiǎn)事件：因內(nèi)部管理不善、人員失誤、系統(tǒng)故障等原因?qū)е碌牟僮魇д`、數(shù)據(jù)丟失、交易異常等事件。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件：公司在運(yùn)營過程中違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則，面臨監(jiān)管處罰、法律訴訟等風(fēng)險(xiǎn)。5.外部不可抗力事件：如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、公共衛(wèi)生事件等不可抗力因素對(duì)公司運(yùn)營造成的影響。（三）基本原則1.預(yù)防為主：樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的突發(fā)事件隱患，采取有效的預(yù)防措施，防患于未然。2.快速反應(yīng)：在突發(fā)事件發(fā)生后，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)采取有效的應(yīng)急處置措施，最大限度地減少損失和影響。3.統(tǒng)一指揮：建立統(tǒng)一的應(yīng)急指揮體系，明確各部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，確保應(yīng)急處置工作的高效協(xié)調(diào)進(jìn)行。4.分工負(fù)責(zé)：根據(jù)各部門的職責(zé)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確其在應(yīng)急處置工作中的具體任務(wù)和分工，做到各司其職、各負(fù)其責(zé)。5.科學(xué)處置：運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行分析和評(píng)估，制定合理的應(yīng)急處置方案，確保應(yīng)急處置工作的科學(xué)性和有效性。6.信息公開：及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向投資者、監(jiān)管部門和社會(huì)公眾披露突發(fā)事件的相關(guān)信息，避免信息不對(duì)稱引發(fā)的恐慌和誤解。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）應(yīng)急指揮中心公司設(shè)立應(yīng)急指揮中心，作為突發(fā)事件應(yīng)急處置的最高決策機(jī)構(gòu)。應(yīng)急指揮中心由公司高級(jí)管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。應(yīng)急指揮中心的主要職責(zé)如下：1.審定公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度和應(yīng)急預(yù)案。2.決定啟動(dòng)和終止應(yīng)急預(yù)案。3.指揮和協(xié)調(diào)公司各部門開展應(yīng)急處置工作。4.與監(jiān)管部門、投資者、媒體等相關(guān)方進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。5.評(píng)估應(yīng)急處置工作的效果，決定是否需要采取進(jìn)一步的措施。（二）應(yīng)急工作小組應(yīng)急指揮中心下設(shè)若干應(yīng)急工作小組，包括綜合協(xié)調(diào)組、風(fēng)險(xiǎn)處置組、客戶溝通組、信息披露組等。各應(yīng)急工作小組的主要職責(zé)如下：1.綜合協(xié)調(diào)組：負(fù)責(zé)應(yīng)急處置工作的綜合協(xié)調(diào)和組織實(shí)施，收集、整理和分析突發(fā)事件的相關(guān)信息，向應(yīng)急指揮中心報(bào)告工作進(jìn)展情況。2.風(fēng)險(xiǎn)處置組：負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行分析和評(píng)估，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并組織實(shí)施。3.客戶溝通組：負(fù)責(zé)與投資者進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，解答投資者的疑問，安撫投資者的情緒，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。4.信息披露組：負(fù)責(zé)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向投資者、監(jiān)管部門和社會(huì)公眾披露突發(fā)事件的相關(guān)信息，制定信息披露方案，并組織實(shí)施。（三）各部門職責(zé)公司各部門在應(yīng)急處置工作中應(yīng)積極配合應(yīng)急指揮中心和應(yīng)急工作小組的工作，按照各自的職責(zé)分工，做好相關(guān)的應(yīng)急處置工作。具體職責(zé)如下：1.投資部門：負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，為風(fēng)險(xiǎn)處置組提供專業(yè)的投資建議。2.風(fēng)控部門：負(fù)責(zé)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)處置組開展風(fēng)險(xiǎn)處置工作。3.運(yùn)營部門：負(fù)責(zé)保障公司的運(yùn)營系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，及時(shí)處理因突發(fā)事件導(dǎo)致的操作失誤、數(shù)據(jù)丟失等問題。4.合規(guī)部門：負(fù)責(zé)對(duì)公司的運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保公司的應(yīng)急處置工作符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的要求。5.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)保障公司的資金安全，合理安排資金使用，為應(yīng)急處置工作提供必要的資金支持。三、預(yù)防與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與評(píng)估公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評(píng)估體系，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和分析。具體措施如下：1.建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系：根據(jù)公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定各類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如市場風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、操作風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等。2.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢和潛在影響，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤和監(jiān)控：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行定期跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。4.關(guān)注外部環(huán)境變化：密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場動(dòng)態(tài)、法律法規(guī)和監(jiān)管政策的變化，及時(shí)調(diào)整公司的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（二）預(yù)警機(jī)制公司應(yīng)建立健全預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能引發(fā)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行及時(shí)預(yù)警。具體措施如下：1.設(shè)定預(yù)警指標(biāo)和閾值：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評(píng)估的結(jié)果，設(shè)定各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.建立預(yù)警信息傳遞機(jī)制：明確預(yù)警信息的傳遞流程和責(zé)任主體，確保預(yù)警信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到相關(guān)部門和人員。3.制定預(yù)警響應(yīng)措施：針對(duì)不同級(jí)別的預(yù)警信號(hào)，制定相應(yīng)的預(yù)警響應(yīng)措施，如加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、調(diào)整投資策略、啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案等。四、應(yīng)急處置（一）應(yīng)急響應(yīng)當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)入應(yīng)急響應(yīng)狀態(tài)。應(yīng)急響應(yīng)的主要步驟如下：1.事件發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件的部門和人員應(yīng)立即向應(yīng)急指揮中心報(bào)告事件的基本情況，包括事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、性質(zhì)、影響范圍等。2.啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案：應(yīng)急指揮中心接到事件報(bào)告后，應(yīng)立即對(duì)事件進(jìn)行評(píng)估，決定是否啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。如決定啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)立即通知各應(yīng)急工作小組和相關(guān)部門進(jìn)入應(yīng)急響應(yīng)狀態(tài)。3.成立應(yīng)急工作現(xiàn)場指揮部：根據(jù)突發(fā)事件的性質(zhì)和影響范圍，應(yīng)急指揮中心可在事件現(xiàn)場成立應(yīng)急工作現(xiàn)場指揮部，負(fù)責(zé)現(xiàn)場的應(yīng)急處置工作。（二）應(yīng)急處置措施根據(jù)突發(fā)事件的性質(zhì)和特點(diǎn)，公司應(yīng)采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施。具體措施如下：1.市場風(fēng)險(xiǎn)事件：當(dāng)市場出現(xiàn)大幅波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)調(diào)整投資策略，降低風(fēng)險(xiǎn)暴露。如必要，可采取暫停投資、減持股票、增加債券等措施，以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全。2.信用風(fēng)險(xiǎn)事件：當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)違約、破產(chǎn)等情況時(shí)，公司應(yīng)立即啟動(dòng)信用風(fēng)險(xiǎn)處置程序，采取法律手段追討欠款，盡可能減少損失。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息，做好投資者的溝通和安撫工作。3.操作風(fēng)險(xiǎn)事件：當(dāng)發(fā)生操作失誤、數(shù)據(jù)丟失、交易異常等操作風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，公司應(yīng)立即停止相關(guān)業(yè)務(wù)操作，采取措施恢復(fù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的正常運(yùn)行。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)查明事件原因，追究相關(guān)人員的責(zé)任，并采取措施防止類似事件的再次發(fā)生。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件：當(dāng)公司面臨監(jiān)管處罰、法律訴訟等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，公司應(yīng)積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查和處理工作，及時(shí)整改存在的問題。同時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)，做好法律訴訟的應(yīng)對(duì)工作，維護(hù)公司的合法權(quán)益。5.外部不可抗力事件：當(dāng)發(fā)生自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、公共衛(wèi)生事件等外部不可抗力事件時(shí)，公司應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急保障措施，確保員工的生命安全和公司的財(cái)產(chǎn)安全。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息，說明事件對(duì)公司運(yùn)營和基金財(cái)產(chǎn)的影響，并采取措施盡量減少損失。（三）信息溝通與披露在應(yīng)急處置過程中，公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向投資者、監(jiān)管部門和社會(huì)公眾披露突發(fā)事件的相關(guān)信息。具體措施如下：1.制定信息披露方案：信息披露組應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件的性質(zhì)和影響范圍，制定信息披露方案，明確信息披露的內(nèi)容、方式、時(shí)間和對(duì)象。2.及時(shí)發(fā)布信息：在突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)及時(shí)向投資者、監(jiān)管部門和社會(huì)公眾發(fā)布事件的基本情況和應(yīng)急處置進(jìn)展情況，避免信息不對(duì)稱引發(fā)的恐慌和誤解。3.保持溝通暢通：公司應(yīng)建立與投資者、監(jiān)管部門和社會(huì)公眾的溝通渠道，及時(shí)解答投資者的疑問，聽取投資者的意見和建議。五、應(yīng)急終止與恢復(fù)重建（一）應(yīng)急終止當(dāng)突發(fā)事件得到有效控制，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)得到妥善處置，公司的運(yùn)營和基金財(cái)產(chǎn)恢復(fù)正常狀態(tài)時(shí)，應(yīng)急指揮中心應(yīng)決定終止應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急終止的主要步驟如下：1.評(píng)估應(yīng)急處置效果：應(yīng)急指揮中心應(yīng)組織對(duì)應(yīng)急處置工作的效果進(jìn)行評(píng)估，分析應(yīng)急處置過程中存在的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。2.決定終止應(yīng)急預(yù)案：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，應(yīng)急指揮中心決定是否終止應(yīng)急預(yù)案。如決定終止應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)及時(shí)通知各應(yīng)急工作小組和相關(guān)部門。3.發(fā)布應(yīng)急終止公告：公司應(yīng)及時(shí)向投資者、監(jiān)管部門和社會(huì)公眾發(fā)布應(yīng)急終止公告，說明事件的處置結(jié)果和公司的恢復(fù)情況。（二）恢復(fù)重建應(yīng)急終止后，公司應(yīng)及時(shí)開展恢復(fù)重建工作，盡快恢復(fù)公司的正常運(yùn)營和基金財(cái)產(chǎn)的正常狀態(tài)。具體措施如下：1.總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：公司應(yīng)組織對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行全面總結(jié)，分析事件發(fā)生的原因和應(yīng)急處置過程中存在的問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的應(yīng)急管理工作提供參考。2.完善應(yīng)急預(yù)案：根據(jù)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的結(jié)果，公司應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善，提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和有效性。3.恢復(fù)業(yè)務(wù)運(yùn)營：公司應(yīng)盡快恢復(fù)正常的業(yè)務(wù)運(yùn)營，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤和監(jiān)控，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全和穩(wěn)定增值。4.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理：公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提高公司的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。六、培訓(xùn)與演練（一）培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織員工進(jìn)行應(yīng)急管理培訓(xùn)，提高員工的應(yīng)急意識(shí)和應(yīng)急處置能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括應(yīng)急預(yù)案管理制度、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急處置流程、應(yīng)急技能等。培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線培訓(xùn)等多種形式。（二）演練公司應(yīng)定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處置工作的協(xié)同配合能力。演練內(nèi)容可包括市場風(fēng)險(xiǎn)事件、信用風(fēng)險(xiǎn)事件、操作風(fēng)險(xiǎn)事件、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、外部不可抗力事件等。演練方式可采用桌面演