2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場交易規(guī)則試題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60小題，每小題1分，共60分。每小題備選選項中，只有1個最符合題目要求。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的表述，正確的是（）A.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金用于擔保交易履約，不得挪作他用C.期貨交易所的負責人和從業(yè)人員不得從事期貨交易，但可以接受期貨經(jīng)紀機構(gòu)委托為客戶交易D.期貨交易所可以與境外期貨交易所直接開展業(yè)務合作，無需任何監(jiān)管備案2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但以下情形中，屬于禁止行為的是（）A.未經(jīng)客戶書面委托，擅自為客戶開倉交易B.按照客戶的交易指令進行交易，并收取合理的傭金C.向客戶充分揭示風險，并在交易前簽署風險揭示書D.在客戶未下達交易指令的情況下，根據(jù)市場行情主動進行交易3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件不包括（）A.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的固定的經(jīng)營場所和設施B.財務狀況良好，最近2年未受到重大行政處罰C.擁有至少5名具備期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員D.具有健全的內(nèi)部控制制度，能夠有效防范和隔離風險4.以下關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，不正確的是（）A.期貨公司應當建立完善的崗位責任制度，明確各部門、各崗位的職責權(quán)限B.期貨公司應當對關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)控，確保風險可控C.期貨公司內(nèi)部控制制度應當定期進行評估和修訂，但無需及時反映市場變化D.期貨公司應當建立內(nèi)部審計制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶交易檔案，交易檔案至少應當保存（）A.1年B.2年C.5年D.10年6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循的原則是（）A.先開戶后驗資B.先驗資后開戶C.客戶可以自行決定是否驗資D.驗資不是必須的，主要看客戶信用7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應當以（）的名義進行A.期貨公司B.客戶C.期貨公司或客戶，根據(jù)雙方約定D.期貨交易所8.期貨公司應當對客戶進行風險教育，以下關(guān)于風險教育的表述，不正確的是（）A.期貨公司應當向客戶說明期貨交易的風險，并提示客戶謹慎交易B.風險教育的內(nèi)容應當包括市場波動、保證金追繳等方面的知識C.期貨公司可以口頭進行風險教育，無需客戶提供書面確認D.風險教育應當真實、準確、完整，不得虛假宣傳9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應當包括（）A.開市時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位等B.交割日期、交割地點、交割方式、交割質(zhì)量標準等C.交易保證金比例、交易手續(xù)費標準、交割違約處理辦法等D.以上都是10.期貨交易所的會員資格，由（）審批A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會11.期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金用于（）A.擔保交易履約B.交易所的運營支出C.交易所的盈余分配D.上述所有選項12.期貨交易所的結(jié)算擔保金，應當（）A.用于彌補交易所的運營虧損B.用于彌補會員的交易虧損C.用于擔保交易履約D.用于獎勵表現(xiàn)優(yōu)秀的會員13.期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，風險管理制度應當包括（）A.風險監(jiān)測、預警和處置機制B.保證金監(jiān)控、交易限制等措施C.應急預案，確保在突發(fā)事件中能夠及時采取措施D.以上都是14.期貨交易所的理事會，由（）組成A.中國證監(jiān)會B.會員C.中國期貨業(yè)協(xié)會d.上述所有選項15.期貨交易所的總經(jīng)理，由（）聘任或解聘A.中國證監(jiān)會B.會員大會C.理事會D.上述任何一方16.期貨交易所應當建立、健全信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括（）A.交易規(guī)則、交易行情、會員信息、財務信息等B.交易所的重大決策、突發(fā)事件、監(jiān)管要求等C.上述所有選項D.上述選項以外的其他信息17.期貨交易所應當建立、健全監(jiān)督制度，監(jiān)督的內(nèi)容包括（）A.會員的交易行為B.交易所工作人員的履職情況C.交易規(guī)則的執(zhí)行情況D.上述所有選項18.期貨公司可以從事的經(jīng)紀業(yè)務不包括（）A.為客戶提供期貨交易咨詢B.為客戶提供期貨交易軟件C.代客戶進行期貨交易D.從事期貨投資咨詢業(yè)務19.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當（）A.取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格B.設立專門的資產(chǎn)管理部門C.具備相應的風險控制能力D.上述所有選項20.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶應當是（）A.個人投資者B.機構(gòu)投資者C.上述所有投資者D.除中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者21.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向客戶充分揭示（）A.資產(chǎn)管理計劃的風險B.資產(chǎn)管理費的收取標準C.資產(chǎn)管理人的責任和義務D.上述所有選項22.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.公平原則C.公開原則d.上述所有原則23.期貨公司可以從事的期貨投資咨詢業(yè)務不包括（）A.為客戶提供期貨市場分析B.為客戶提供期貨交易策略C.代客戶進行期貨交易D.為客戶提供期貨交易軟件24.期貨投資咨詢?nèi)藛T，應當（）A.具備期貨從業(yè)資格B.具備相應的專業(yè)知識和技能C.遵守職業(yè)道德，保守客戶秘密D.上述所有選項25.期貨投資咨詢機構(gòu)，應當（）A.取得期貨投資咨詢業(yè)務資格B.設立專門的投資咨詢部門C.具備相應的風險控制能力D.上述所有選項26.期貨投資咨詢機構(gòu)，應當建立、健全（）A.內(nèi)部控制制度B.風險管理制度C.信息披露制度D.上述所有制度27.期貨投資咨詢機構(gòu)，應當對其從業(yè)人員進行（）A.業(yè)務培訓B.職業(yè)道德教育C.風險教育D.上述所有教育28.期貨公司可以從事的期貨經(jīng)紀業(yè)務，其客戶應當是（）A.個人投資者B.機構(gòu)投資者C.上述所有投資者D.除中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者29.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應當向客戶充分揭示（）A.期貨交易的風險B.交易規(guī)則的適用范圍C.交易保證金的收取標準D.上述所有選項30.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的運作，應當遵循（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.公平原則C.公開原則D.上述所有原則31.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的收費，應當（）A.公平合理B.透明公開C.符合規(guī)定D.上述所有選項32.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的客戶投訴處理，應當（）A.及時、公正B.公開透明C.符合規(guī)定D.上述所有選項33.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的檔案管理，應當（）A.完整、準確B.安全、保密C.符合規(guī)定D.上述所有選項34.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)部控制，應當（）A.完善、有效B.符合規(guī)定C.能夠防范風險D.上述所有選項35.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督，應當（）A.嚴格、到位B.公平、公正C.及時、有效D.上述所有選項36.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)性，應當（）A.符合法律法規(guī)B.符合交易規(guī)則C.符合監(jiān)管要求D.上述所有選項37.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的誠信性，應當（）A.公平、公正B.誠實守信C.客戶至上D.上述所有選項38.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)范性，應當（）A.符合規(guī)定B.標準化C.規(guī)范化D.上述所有選項39.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的競爭性，應當（）A.公平競爭B.公平合理C.公開透明d.上述所有選項40.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的持續(xù)性，應當（）A.能夠持續(xù)經(jīng)營B.能夠持續(xù)發(fā)展C.能夠持續(xù)服務客戶D.上述所有選項41.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的穩(wěn)定性，應當（）A.能夠穩(wěn)定經(jīng)營B.能夠穩(wěn)定發(fā)展C.能夠穩(wěn)定服務客戶D.上述所有選項42.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的盈利性，應當（）A.能夠盈利B.能夠持續(xù)盈利C.能夠?qū)崿F(xiàn)合理利潤D.上述所有選項43.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的成長性，應當（）A.能夠成長B.能夠持續(xù)成長C.能夠?qū)崿F(xiàn)快速增長D.上述所有選項44.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的創(chuàng)新性，應當（）A.能夠創(chuàng)新B.能夠持續(xù)創(chuàng)新C.能夠?qū)崿F(xiàn)突破性創(chuàng)新D.上述所有選項45.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的品牌性，應當（）A.具有品牌影響力B.能夠打造品牌C.能夠提升品牌價值D.上述所有選項46.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的客戶滿意度，應當（）A.高度滿意B.滿意度較高C.能夠持續(xù)提升客戶滿意度D.上述所有選項47.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的員工滿意度，應當（）A.高度滿意B.滿意度較高C.能夠持續(xù)提升員工滿意度D.上述所有選項48.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的股東滿意度，應當（）A.高度滿意B.滿意度較高C.能夠持續(xù)提升股東滿意度D.上述所有選項49.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管滿意度，應當（）A.高度滿意B.滿意度較高C.能夠持續(xù)提升監(jiān)管滿意度D.上述所有選項50.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的行業(yè)滿意度，應當（）A.高度滿意B.滿意度較高C.能夠持續(xù)提升行業(yè)滿意度D.上述所有選項二、多項選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代表字母填寫在題號后面。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當履行的職責包括（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.實施會員管理C.組織期貨交易D.對期貨交易進行監(jiān)控2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立健全（）A.內(nèi)部控制制度B.風險管理制度C.信息披露制度D.客戶投訴處理制度3.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當符合的條件包括（）A.客戶必須具有完全民事行為能力B.客戶必須開立證券資金賬戶C.客戶必須簽署風險揭示書D.客戶必須通過開戶測試4.期貨公司應當對客戶進行（）A.風險教育B.交易指導C.資金管理D.風險評估5.期貨交易所應當建立、健全（）A.風險管理制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則D.監(jiān)督制度6.期貨交易所的會員，應當是（）A.經(jīng)期貨交易所批準的期貨經(jīng)紀機構(gòu)B.經(jīng)期貨交易所批準的期貨投資咨詢機構(gòu)C.經(jīng)期貨交易所批準的期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)D.經(jīng)期貨交易所批準的期貨中介機構(gòu)7.期貨交易所的會員，應當履行（）A.遵守期貨交易所的交易規(guī)則B.繳納期貨交易所的會員費C.維護期貨市場的正常秩序D.接受期貨交易所的監(jiān)督8.期貨公司可以從事的期貨業(yè)務包括（）A.期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨投資咨詢業(yè)務C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D.期貨經(jīng)紀業(yè)務以外的其他業(yè)務9.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的運作，應當遵循（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.公平原則C.公開原則D.誠信原則10.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的運作，應當遵循（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.公平原則C.公開原則D.誠信原則11.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.公平原則C.公開原則D.誠信原則12.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的收費，應當（）A.公平合理B.透明公開C.符合規(guī)定D.事先告知客戶13.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的收費，應當（）A.公平合理B.透明公開C.符合規(guī)定D.事先告知客戶14.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的收費，應當（）A.公平合理B.透明公開C.符合規(guī)定D.事先告知客戶15.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的客戶投訴處理，應當（）A.及時、公正B.公開透明C.符合規(guī)定D.專人負責16.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的客戶投訴處理，應當（）A.及時、公正B.公開透明C.符合規(guī)定D.專人負責17.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶投訴處理，應當（）A.及時、公正B.公開透明C.符合規(guī)定d.專人負責18.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的檔案管理，應當（）A.完整、準確B.安全、保密C.符合規(guī)定D.定期整理19.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的檔案管理，應當（）A.完整、準確B.安全、保密C.符合規(guī)定D.定期整理20.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的檔案管理，應當（）A.完整、準確B.安全、保密C.符合規(guī)定D.定期整理21.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)部控制，應當（）A.完善、有效B.符合規(guī)定C.能夠防范風險D.定期評估22.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的內(nèi)部控制，應當（）A.完善、有效B.符合規(guī)定C.能夠防范風險D.定期評估23.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的內(nèi)部控制，應當（）A.完善、有效B.符合規(guī)定C.能夠防范風險D.定期評估24.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督，應當（）A.嚴格、到位B.公平、公正C.及時、有效D.定期檢查25.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督，應當（）A.嚴格、到位B.公平、公正C.及時、有效d.定期檢查26.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)督，應當（）A.嚴格、到位B.公平、公正C.及時、有效D.定期檢查27.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)性，應當（）A.符合法律法規(guī)B.符合交易規(guī)則C.符合監(jiān)管要求D.定期評估28.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性，應當（）A.符合法律法規(guī)B.符合交易規(guī)則C.符合監(jiān)管要求D.定期評估29.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性，應當（）A.符合法律法規(guī)B.符合交易規(guī)則C.符合監(jiān)管要求D.定期評估30.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的誠信性，應當（）A.公平、公正B.誠實守信C.客戶至上D.定期評估31.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的誠信性，應當（）A.公平、公正B.誠實守信C.客戶至上D.定期評估32.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的誠信性，應當（）A.公平、公正B.誠實守信C.客戶至上D.定期評估33.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)范性，應當（）A.符合規(guī)定B.標準化C.規(guī)范化D.定期評估34.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的規(guī)范性，應當（）A.符合規(guī)定B.標準化C.規(guī)范化d.定期評估35.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的規(guī)范性，應當（）A.符合規(guī)定B.標準化C.規(guī)范化D.定期評估36.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的競爭性，應當（）A.公平競爭B.公平合理C.公開透明D.定期評估37.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的競爭性，應當（）A.公平競爭B.公平合理C.公開透明D.定期評估38.期貨公司從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的競爭性，應當（）A.公平競爭B.公平合理C.公開透明D.定期評估39.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的持續(xù)性，應當（）A.能夠持續(xù)經(jīng)營B.能夠持續(xù)發(fā)展C.能夠持續(xù)服務客戶D.定期評估40.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的，其投資咨詢業(yè)務的持續(xù)性，應當（）A.能夠持續(xù)經(jīng)營B.能夠持續(xù)發(fā)展C.能夠持續(xù)服務客戶D.定期評估三、判斷題（本題型共30小題，每小題1分，共30分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）2.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但可以未經(jīng)客戶書面委托，擅自為客戶開倉交易。（）3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備財務狀況良好，最近2年未受到重大行政處罰的條件。（）4.期貨公司內(nèi)部控制制度應當定期進行評估和修訂，無需及時反映市場變化。（）5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶交易檔案，交易檔案至少應當保存2年。（）6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循先開戶后驗資的原則。（）7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應當以客戶的名義進行。（）8.期貨公司可以口頭進行風險教育，無需客戶提供書面確認。（）9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應當包括開市時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位等內(nèi)容。（）10.期貨交易所的會員資格，由中國證監(jiān)會審批。（）11.期貨交易所的保證金用于擔保交易履約，也可以挪作他用。（）12.期貨交易所的結(jié)算擔保金，用于彌補交易所的運營虧損。（）13.期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，風險管理制度應當包括風險監(jiān)測、預警和處置機制。（）14.期貨交易所的理事會，由會員組成。（）15.期貨交易所的總經(jīng)理，由中國證監(jiān)會聘任或解聘。（）16.期貨交易所應當建立、健全信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括交易規(guī)則、交易行情、會員信息、財務信息等。（）17.期貨交易所應當建立、健全監(jiān)督制度，監(jiān)督的內(nèi)容包括會員的交易行為。（）18.期貨公司可以從事的經(jīng)紀業(yè)務不包括為客戶提供期貨交易咨詢。（）19.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格。（）20.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶應當是機構(gòu)投資者。（）21.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理計劃的風險。（）22.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）23.期貨公司可以從事的期貨投資咨詢業(yè)務不包括代客戶進行期貨交易。（）24.期貨投資咨詢?nèi)藛T，應當具備期貨從業(yè)資格。（）25.期貨投資咨詢機構(gòu)，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。（）26.期貨投資咨詢機構(gòu)，應當建立內(nèi)部審計制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。（）27.期貨投資咨詢機構(gòu)，應當對其從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育。（）28.期貨公司可以從事的期貨經(jīng)紀業(yè)務，其客戶應當是個人投資者。（）29.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應當向客戶充分揭示期貨交易的風險。（）30.期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）四、綜合題（本題型共10小題，每小題2分，共20分。請根據(jù)題目要求，結(jié)合所學知識，回答問題。）1.張三是一名期貨投資者，他想通過期貨交易賺取利潤。他來到一家期貨公司開戶，期貨公司向他提供了期貨交易軟件和交易指南。請問，期貨公司應當向張三提供哪些風險揭示內(nèi)容？（請至少列舉五項）2.李四是某期貨公司的客戶，他委托期貨公司代為進行期貨交易。請問，期貨公司在接受李四的委托時，應當遵守哪些原則？（請至少列舉五項）3.王五是一名期貨交易所的會員，他發(fā)現(xiàn)其他會員存在違規(guī)交易行為。請問，王五應當如何處理？（請至少列舉兩項）4.趙六是一名期貨投資咨詢?nèi)藛T，他為客戶提供期貨市場分析。請問，趙六在提供期貨市場分析時，應當遵守哪些職業(yè)道德？（請至少列舉三項）5.錢七是一名期貨資產(chǎn)管理客戶，他委托期貨公司管理其資產(chǎn)。請問，期貨公司在管理錢七的資產(chǎn)時，應當遵循哪些原則？（請至少列舉三項）6.孫八是一名期貨公司員工，他負責客戶服務。請問，孫八在為客戶提供服務時，應當遵守哪些規(guī)定？（請至少列舉三項）7.周九是一名期貨公司總經(jīng)理，他負責公司的經(jīng)營管理。請問，周九在履行職責時，應當遵守哪些規(guī)定？（請至少列舉三項）8.吳十是一名期貨交易所理事，他參與期貨交易所的決策。請問，吳十在履行職責時，應當遵守哪些規(guī)定？（請至少列舉三項）9.鄭十一是一名期貨投資者，他想了解期貨市場的運作機制。請問，期貨市場的運作機制包括哪些方面？（請至少列舉五項）10.馬十二是一名期貨公司合規(guī)部門的員工，他負責公司的合規(guī)管理工作。請問，期貨公司合規(guī)管理工作的內(nèi)容包括哪些方面？（請至少列舉五項）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全下列制度：（一）保證金管理制度；（二）交易規(guī)則；（三）風險管理制度；（四）信息披露制度；（五）投資者適當性管理制度；（六）監(jiān)督管理制度。期貨交易所的規(guī)則和制度，應當報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。所以期貨交易所不能自行制定交易規(guī)則，需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。2.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托，擅自進行期貨交易。所以未經(jīng)客戶書面委托，擅自為客戶開倉交易是禁止行為。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列條件：（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全；（二）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（三）申請日前3個月未受到監(jiān)管部門的監(jiān)管警告；（四）有符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的公司章程；（五）有符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）有符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的經(jīng)紀業(yè)務人員；（七）有符合業(yè)務發(fā)展需要的固定的經(jīng)營場所和設施；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。所以財務狀況良好，最近2年未受到重大行政處罰不是設立營業(yè)部的條件。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司內(nèi)部控制制度應當定期進行評估和修訂，以適應市場變化和業(yè)務發(fā)展需要。所以期貨公司內(nèi)部控制制度應當及時反映市場變化。5.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶交易檔案，客戶交易檔案至少應當保存5年。所以客戶交易檔案至少應當保存5年。6.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循先驗資后開戶的原則。所以期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循先驗資后開戶的原則。7.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應當以客戶的名義進行。所以期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應當以客戶的名義進行。8.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條規(guī)定，期貨公司應當向客戶進行風險教育，提示客戶謹慎交易，并由客戶簽字確認。所以期貨公司可以口頭進行風險教育，但需要客戶提供書面確認。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應當包括開市時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、交易保證金標準、交易手續(xù)費標準、交割日期、交割地點、交割方式、交割質(zhì)量標準以及交割違約處理辦法等事項。所以交易規(guī)則應當包括上述所有選項。10.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條規(guī)定，期貨交易所會員資格的申請和審批，由期貨交易所審核批準。所以期貨交易所的會員資格，由期貨交易所審批。11.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金用于擔保交易履約，不得挪作他用。所以保證金用于擔保交易履約。12.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第67條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算擔保金，應當用于擔保交易履約。所以期貨交易所的結(jié)算擔保金，用于擔保交易履約。13.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第60條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，風險管理制度應當包括風險監(jiān)測、預警和處置機制，以及保證金監(jiān)控、交易限制等措施。所以期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，風險管理制度應當包括上述所有內(nèi)容。14.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，期貨交易所的理事會由會員組成。所以期貨交易所的理事會，由會員組成。15.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第24條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理，由理事會聘任或者解聘。所以期貨交易所的總經(jīng)理，由理事會聘任或解聘。16.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第53條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括期貨交易所的管理規(guī)則、業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則、風險管理制度、結(jié)算擔保金管理制度、信息披露規(guī)則、監(jiān)管報表、財務會計報告、期貨交易數(shù)據(jù)、會員信息、其他依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和期貨交易所管理規(guī)則規(guī)定應當公開的信息。所以期貨交易所應當建立、健全信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括上述所有選項。17.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全監(jiān)督制度，監(jiān)督的內(nèi)容包括會員的交易行為、交易所工作人員的履職情況、交易規(guī)則的執(zhí)行情況等。所以期貨交易所應當建立、健全監(jiān)督制度，監(jiān)督的內(nèi)容包括上述所有選項。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第28條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨業(yè)務包括期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。所以期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務。19.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第58條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格。20.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第59條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶應當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)投資者。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶應當是機構(gòu)投資者。21.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第60條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理計劃的風險。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理計劃的風險。22.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第61條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。23.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨投資咨詢業(yè)務不包括代客戶進行期貨交易。所以期貨公司可以從事的期貨投資咨詢業(yè)務不包括代客戶進行期貨交易。24.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第26條規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T，應當具備期貨從業(yè)資格。所以期貨投資咨詢?nèi)藛T，應當具備期貨從業(yè)資格。25.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第62條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。所以期貨投資咨詢機構(gòu)，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。26.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第64條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當建立內(nèi)部審計制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。所以期貨投資咨詢機構(gòu)，應當建立內(nèi)部審計制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。27.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第27條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當對其從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育。所以期貨投資咨詢機構(gòu)，應當對其從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育。28.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第32條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨經(jīng)紀業(yè)務，其客戶應當是依法開立證券資金賬戶的個人投資者或者機構(gòu)投資者。所以期貨公司可以從事的期貨經(jīng)紀業(yè)務，其客戶應當是個人投資者。29.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第33條規(guī)定，期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應當向客戶充分揭示期貨交易的風險。所以期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應當向客戶充分揭示期貨交易的風險。30.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。所以期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。二、多項選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全下列制度：（一）保證金管理制度；（二）交易規(guī)則；（三）風險管理制度；（四）信息披露制度；（五）投資者適當性管理制度；（六）監(jiān)督管理制度。所以期貨交易所應當履行的職責包括上述所有選項。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第44條規(guī)定，期貨公司應當建立健全內(nèi)部控制制度、風險管理制度、信息披露制度、客戶投訴處理制度、交易行為規(guī)范制度等。所以期貨公司應當建立健全上述所有制度。3.ACD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循先驗資后開戶的原則，客戶必須具有完全民事行為能力，必須簽署風險揭示書。所以期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當符合的條件包括上述選項。4.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司內(nèi)部控制制度應當定期進行評估和修訂，以適應市場變化和業(yè)務發(fā)展需要。所以期貨公司內(nèi)部控制制度應當及時反映市場變化，而不是不需要。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶交易檔案，客戶交易檔案包括客戶身份信息、資金賬戶信息、交易記錄、風險揭示書、期貨經(jīng)紀合同等。所以客戶交易檔案至少應當保存5年，包括上述所有內(nèi)容。6.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循先驗資后開戶的原則。所以期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循先驗資后開戶的原則，而不是先開戶后驗資。7.BCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應當以客戶的名義進行。所以期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應當以客戶的名義進行，而不是期貨公司的名義。8.ACD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條規(guī)定，期貨公司應當向客戶進行風險教育，提示客戶謹慎交易，并由客戶簽字確認。所以期貨公司可以口頭進行風險教育，但需要客戶提供書面確認，而不是不需要提供書面確認。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應當包括開市時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、交易保證金標準、交易手續(xù)費標準、交割日期、交割地點、交割方式、交割質(zhì)量標準以及交割違約處理辦法等事項。所以交易規(guī)則應當包括上述所有選項。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條規(guī)定，期貨交易所會員資格的申請和審批，由期貨交易所審核批準。所以期貨交易所的會員資格，由期貨交易所審批，而不是由中國證監(jiān)會審批。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金用于擔保交易履約，不得挪作他用。所以保證金用于擔保交易履約，而不是用于其他用途。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第67條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算擔保金，應當用于擔保交易履約。所以期貨交易所的結(jié)算擔保金，用于擔保交易履約，而不是用于彌補交易所的運營虧損。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第60條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，風險管理制度應當包括風險監(jiān)測、預警和處置機制，以及保證金監(jiān)控、交易限制等措施。所以期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，風險管理制度應當包括上述所有內(nèi)容。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，期貨交易所的理事會由會員組成。所以期貨交易所的理事會，由會員組成，而不是由中國證監(jiān)會指定。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第24條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理，由理事會聘任或者解聘。所以期貨交易所的總經(jīng)理，由理事會聘任或解聘，而不是由中國證監(jiān)會聘任或解聘。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第53條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括期貨交易所的管理規(guī)則、業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則、風險管理制度、結(jié)算擔保金管理制度、信息披露規(guī)則、監(jiān)管報表、財務會計報告、期貨交易數(shù)據(jù)、會員信息、其他依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和期貨交易所管理規(guī)則規(guī)定應當公開的信息。所以期貨交易所應當建立、健全信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括上述所有選項。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全監(jiān)督制度，監(jiān)督的內(nèi)容包括會員的交易行為、交易所工作人員的履職情況、交易規(guī)則的執(zhí)行情況等。所以期貨交易所應當建立、健全監(jiān)督制度，監(jiān)督的內(nèi)容包括上述所有選項。18.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第28條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨業(yè)務包括期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。所以期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務，而不是不可以。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第58條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格，而不是不需要。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第59條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶應當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)投資者。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶應當是機構(gòu)投資者，而不是個人投資者。21.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第60條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理計劃的風險。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理計劃的風險，而不是不需要。22.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第61條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是可以不遵循。23.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨投資咨詢業(yè)務不包括代客戶進行期貨交易。所以期貨公司可以從事的期貨投資咨詢業(yè)務不包括代客戶進行期貨交易，而是可以為客戶提供期貨市場分析。24.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第26條規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T，應當具備期貨從業(yè)資格。所以期貨投資咨詢?nèi)藛T，應當具備期貨從業(yè)資格，而不是不需要。25.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第62條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。所以期貨投資咨詢機構(gòu)，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格，而不是不需要。26.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第64條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當建立內(nèi)部審計制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。所以期貨投資咨詢機構(gòu)，應當建立內(nèi)部審計制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，而不是不需要。27.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第27條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當對其從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育。所以期貨投資咨詢機構(gòu)，應當對其從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育，而不是不需要。28.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第32條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨經(jīng)紀業(yè)務，其客戶應當是依法開立證券資金賬戶的個人投資者或者機構(gòu)投資者。所以期貨公司可以從事的期貨經(jīng)紀業(yè)務，其客戶應當是個人投資者，而不是不需要。29.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第33條規(guī)定，期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應當向客戶充分揭示期貨交易的風險。所以期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，而不是不需要。30.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。所以期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是可以不遵循。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全下列制度：（一）保證金管理制度；（二）交易規(guī)則；（三）風險管理制度；（四）信息披露制度；（五）投資者適當性管理制度；（六）監(jiān)督管理制度。期貨交易所的規(guī)則和制度，應當報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。所以期貨交易所不能自行制定交易規(guī)則，需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托，擅自進行期貨交易。所以未經(jīng)客戶書面委托，擅自為客戶開倉交易是禁止行為。3.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列條件：（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全；（二）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（三）申請日前3個月未受到監(jiān)管部門的監(jiān)管警告；（四）有符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的公司章程；（五）有符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）有符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的經(jīng)紀業(yè)務人員；（七）有符合業(yè)務發(fā)展需要的固定的經(jīng)營場所和設施；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。所以財務狀況良好，最近2年未受到重大行政處罰不是設立營業(yè)部的條件。4.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司內(nèi)部控制制度應當定期進行評估和修訂，以適應市場變化和業(yè)務發(fā)展需要。所以期貨公司內(nèi)部控制制度應當及時反映市場變化。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶交易檔案，客戶交易檔案至少應當保存5年。所以客戶交易檔案至少應當保存5年。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循先驗資后開戶的原則。所以期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應當遵循先驗資后開戶的原則，而不是先開戶后驗資。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應當以客戶的名義進行。所以期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應當以客戶的名義進行。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條規(guī)定，期貨公司應當向客戶進行風險教育，提示客戶謹慎交易，并由客戶簽字確認。所以期貨公司可以口頭進行風險教育，但需要客戶提供書面確認。9.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應當包括開市時間、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、交易保證金標準、交易手續(xù)費標準、交割日期、交割地點、交割方式、交割質(zhì)量標準以及交割違約處理辦法等事項。所以交易規(guī)則應當包括上述所有選項。10.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條規(guī)定，期貨交易所會員資格的申請和審批，由期貨交易所審核批準。所以期貨交易所的會員資格，由期貨交易所審批，而不是由中國證監(jiān)會審批。11.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金用于擔保交易履約，不得挪作他用。所以保證金用于擔保交易履約，也可以挪作他用，這是不正確的。12.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第67條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算擔保金，應當用于擔保交易履約。所以期貨交易所的結(jié)算擔保金，用于擔保交易履約，而不是用于彌補交易所的運營虧損。13.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第60條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，風險管理制度應當包括風險監(jiān)測、預警和處置機制，以及保證金監(jiān)控、交易限制等措施。所以期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，風險管理制度應當包括上述所有內(nèi)容。14.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，期貨交易所的理事會由會員組成。所以期貨交易所的理事會，由會員組成。15.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第24條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理，由理事會聘任或者解聘。所以期貨交易所的總經(jīng)理，由理事會聘任或解聘，而不是由中國證監(jiān)會聘任或解聘。16.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第53條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括期貨交易所的管理規(guī)則、業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則、風險管理制度、結(jié)算擔保金管理制度、信息披露規(guī)則、監(jiān)管報表、財務會計報告、期貨交易數(shù)據(jù)、會員信息、其他依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和期貨交易所管理規(guī)則規(guī)定應當公開的信息。所以期貨交易所應當建立、健全信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括上述所有選項。17.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全監(jiān)督制度，監(jiān)督的內(nèi)容包括會員的交易行為、交易所工作人員的履職情況、交易規(guī)則的執(zhí)行情況等。所以期貨交易所應當建立、健全監(jiān)督制度，監(jiān)督的內(nèi)容包括上述所有選項。18.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第28條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨業(yè)務包括期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。所以期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務。19.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第58條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格。20.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第59條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶應當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)投資者。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的客戶應當是機構(gòu)投資者，而不是個人投資者。21.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第60條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理計劃的風險。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理計劃的風險。22.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第61條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。所以期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其資產(chǎn)管理計劃的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。23.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨投資咨詢業(yè)務不包括代客戶進行期貨交易。所以期貨公司可以從事的期貨投資咨詢業(yè)務不包括代客戶進行期貨交易，而是可以為客戶提供期貨市場分析。24.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第26條規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T，應當具備期貨從業(yè)資格。所以期貨投資咨詢?nèi)藛T，應當具備期貨從業(yè)資格。25.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第62條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。所以期貨投資咨詢機構(gòu)，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。26.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第64條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當建立內(nèi)部審計制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。所以期貨投資咨詢機構(gòu)，應當建立內(nèi)部審計制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督，而不是不需要。27.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第27條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)，應當對其從業(yè)人員進行職業(yè)道德教育。28.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第32條規(guī)定，期貨公司可以從事的期貨經(jīng)紀業(yè)務，其客戶應當是依法開立證券資金賬戶的個人投資者或者機構(gòu)投資者。所以期貨公司可以從事的期貨經(jīng)紀業(yè)務，其客戶應當是個人投資者，而不是不需要。29.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第33條規(guī)定，期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，應當向客戶充分揭示期貨交易的風險。30.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，其經(jīng)紀業(yè)務的運作，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。四、綜合題答案及解析1.期貨公司應當向張三提供以下風險揭示內(nèi)容：（1）期貨交易具有高風險，可能導致投資者損失全部本金。（2）期貨交易需要投資者具備一定的專業(yè)知識和技能，不得盲目跟風交易。（3）期貨交易需要投資者具備一定的資金實力，不得使用杠桿交易。（4）期貨交易需要投資者具備良好的風險控制能力，不得過度交易。（5）期貨交易需要投資者具備良好的心理素質(zhì)，不得情緒化交易。解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第24