2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.8分，共48分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2.期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期是（）年。A.3B.4C.5D.63.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.期貨公司D.投資基金管理人5.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況。A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.以上都是6.期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守客戶的交易指令，不得（）。A.擅自改變指令品種、數(shù)量或者價(jià)格B.擅自進(jìn)行當(dāng)日沖銷C.擅自為客戶開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)D.以上都是7.期貨公司向客戶提供期貨交易軟件的，應(yīng)當(dāng)確保該軟件（）。A.系統(tǒng)穩(wěn)定B.運(yùn)行安全C.信息準(zhǔn)確D.以上都是8.期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.機(jī)構(gòu)客戶B.個(gè)人客戶C.機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶D.以上都不是9.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。該合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.期貨公司的名稱和住所B.客戶的姓名或者名稱C.交易指令記錄的方式D.期貨保證金的比例10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶建立交易指令記錄制度，并至少保存（）年。A.1B.2C.3D.511.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，明確關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)和權(quán)限，實(shí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)客戶保證金的管理，確?？蛻舯ＷC金的安全。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)可能影響客戶正常交易的情形采取必要的措施。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶的異常交易行為。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保結(jié)算的及時(shí)和準(zhǔn)確。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的交割風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保交割的順利進(jìn)行。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的信息披露進(jìn)行管理，確保信息披露的及時(shí)和準(zhǔn)確。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)性進(jìn)行管理，確保期貨交易的合規(guī)性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的公平性進(jìn)行管理，確保期貨交易的公平性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的誠(chéng)信性進(jìn)行管理，確保期貨交易的誠(chéng)信性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的客戶服務(wù)進(jìn)行管理，確?？蛻舴?wù)的質(zhì)量。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是25.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的技術(shù)服務(wù)進(jìn)行管理，確保技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的市場(chǎng)推廣進(jìn)行管理，確保市場(chǎng)推廣的有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的售后服務(wù)進(jìn)行管理，確保售后服務(wù)的質(zhì)量。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的投訴處理進(jìn)行管理，確保投訴處理的及時(shí)性和有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的突發(fā)事件處理進(jìn)行管理，確保突發(fā)事件的及時(shí)處理。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)檢查進(jìn)行管理，確保合規(guī)檢查的及時(shí)性和有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是31.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性和客觀性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制缺陷的及時(shí)整改。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是33.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的客觀性和公正性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是35.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是37.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制溝通進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制溝通的及時(shí)性和有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制協(xié)調(diào)的順暢性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是41.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制監(jiān)督進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制監(jiān)督的有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是42.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制預(yù)警進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制預(yù)警的及時(shí)性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是43.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)的有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是44.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制恢復(fù)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制恢復(fù)的及時(shí)性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作哦，對(duì)了，還有第45題到第60題，我會(huì)繼續(xù)往下寫(xiě)的。不過(guò)，為了確保試卷的完整性和邏輯性，我會(huì)先整理一下思路，然后再繼續(xù)往下寫(xiě)。45.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是46.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是47.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是48.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是50.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制溝通進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制溝通的及時(shí)性和有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是51.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制協(xié)調(diào)的順暢性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是52.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制監(jiān)督進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制監(jiān)督的有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是53.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制預(yù)警進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制預(yù)警的及時(shí)性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是54.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)的有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是55.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制恢復(fù)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制恢復(fù)的及時(shí)性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是56.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是57.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是58.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是59.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是60.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（)制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、少選或未選均不得分。）1.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理E.管理期貨交易所的會(huì)員2.期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.期貨公司D.投資基金管理人E.保險(xiǎn)公司3.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況。A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.交易目的E.交易習(xí)慣4.期貨公司向客戶提供期貨交易軟件的，應(yīng)當(dāng)確保該軟件（）。A.系統(tǒng)穩(wěn)定B.運(yùn)行安全C.信息準(zhǔn)確D.交易功能齊全E.操作簡(jiǎn)便5.期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.機(jī)構(gòu)客戶B.個(gè)人客戶C.機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶D.期貨公司員工E.期貨公司股東6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶建立交易指令記錄制度，并至少保存（）年。A.1B.2C.3D.5E.107.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，明確關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)和權(quán)限，實(shí)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)客戶保證金的管理，確保客戶保證金的安全。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)可能影響客戶正常交易的情形采取必要的措施。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶的異常交易行為。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保結(jié)算的及時(shí)和準(zhǔn)確。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對(duì)期貨交易的交割風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保交割的順利進(jìn)行。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.崗位輪換E.強(qiáng)制休假三、判斷題（本大題共30小題，每小題0.8分，共24分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》制定的行政法規(guī)。（×）2.期貨交易所可以自設(shè)會(huì)員資格審批機(jī)構(gòu)。（×）3.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足等情況，沒(méi)有采取相應(yīng)措施的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令期貨交易所限期改正。（√）4.期貨交易所的負(fù)責(zé)人有權(quán)對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行直接干預(yù)。（×）5.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶的交易指令。（×）6.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。（√）7.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明期貨交易的基本知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)特征等內(nèi)容。（√）8.期貨公司不得向客戶承諾收益或者分?jǐn)偺潛p。（√）9.期貨公司可以為自身或者其關(guān)聯(lián)人的交易提供便利。（×）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)分離制度。（√）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶保證金安全管理制度。（√）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督制度。（√）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度。（√）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度。（√）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶服務(wù)制度。（√）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全技術(shù)服務(wù)制度。（√）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全市場(chǎng)推廣制度。（√）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全售后服務(wù)制度。（√）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投訴處理制度。（√）21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全突發(fā)事件處理制度。（√）22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全合規(guī)檢查制度。（√）23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部審計(jì)制度。（√）24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制缺陷管理制度。（√）25.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度。（√）26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制改進(jìn)制度。（√）27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制培訓(xùn)制度。（√）28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制考核制度。（√）29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制責(zé)任制度。（√）30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制文化制度。（√）四、綜合題（本大題共6小題，每小題4分，共24分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，回答問(wèn)題。）1.某客戶在甲期貨公司開(kāi)戶，并簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同中約定，甲期貨公司可以為該客戶進(jìn)行期貨交易。后來(lái)，該客戶要求甲期貨公司為其進(jìn)行一筆期貨交易，但甲期貨公司拒絕。請(qǐng)問(wèn)，甲期貨公司拒絕的理由可能是什么？（請(qǐng)至少列舉三種可能的原因）答：甲期貨公司拒絕的理由可能包括：（1）該客戶的保證金不足；（2）該客戶的交易指令不符合規(guī)定；（3）該客戶的交易目的不符合規(guī)定；（4）該客戶的身份證明文件不齊全；（5）該客戶的交易行為存在異常等。2.某期貨公司發(fā)現(xiàn)，其一名交易員在未經(jīng)授權(quán)的情況下，擅自為客戶進(jìn)行了一筆期貨交易。請(qǐng)問(wèn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（請(qǐng)至少列舉三種措施）答：該期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施包括：（1）立即制止該交易員的違規(guī)行為；（2）對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并依法進(jìn)行處理；（3）向有關(guān)部門(mén)報(bào)告該違規(guī)行為；（4）加強(qiáng)對(duì)交易員的管理和監(jiān)督，防止類似事件再次發(fā)生；（5）對(duì)客戶進(jìn)行解釋和賠償?shù)取?.某期貨公司為客戶開(kāi)立了期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并收取了客戶的保證金。后來(lái)，該客戶的保證金不足，但該期貨公司沒(méi)有采取任何措施。請(qǐng)問(wèn)，該期貨公司可能面臨哪些法律風(fēng)險(xiǎn)？（請(qǐng)至少列舉兩種法律風(fēng)險(xiǎn)）答：該期貨公司可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）違反《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）客戶可能會(huì)要求該期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）該期貨公司可能會(huì)被有關(guān)部門(mén)處罰等。4.某期貨公司建立了內(nèi)部控制制度，但該制度的執(zhí)行力度不夠。請(qǐng)問(wèn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)如何改進(jìn)內(nèi)部控制制度？（請(qǐng)至少列舉兩種改進(jìn)措施）答：該期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的改進(jìn)措施包括：（1）加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高員工對(duì)內(nèi)部控制制度的認(rèn)識(shí)；（2）完善內(nèi)部控制制度，使其更加科學(xué)、合理；（3）加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行；（4）建立內(nèi)部控制制度的考核機(jī)制，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行考核等。5.某客戶在乙期貨公司開(kāi)戶，并簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同中約定，乙期貨公司可以為該客戶進(jìn)行期貨交易。后來(lái)，該客戶要求乙期貨公司為其進(jìn)行一筆期貨交易，但乙期貨公司拒絕。請(qǐng)問(wèn)，乙期貨公司拒絕的理由可能是什么？（請(qǐng)至少列舉三種可能的原因）答：乙期貨公司拒絕的理由可能包括：（1）該客戶的保證金不足；（2）該客戶的交易指令不符合規(guī)定；（3）該客戶的交易目的不符合規(guī)定；（4）該客戶的身份證明文件不齊全；（5）該客戶的交易行為存在異常等。6.某期貨公司發(fā)現(xiàn)，其一名業(yè)務(wù)人員在沒(méi)有獲得客戶授權(quán)的情況下，擅自為客戶進(jìn)行了一筆期貨交易。請(qǐng)問(wèn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（請(qǐng)至少列舉三種措施）答：該期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施包括：（1）立即制止該業(yè)務(wù)人員的違規(guī)行為；（2）對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并依法進(jìn)行處理；（3）向有關(guān)部門(mén)報(bào)告該違規(guī)行為；（4）加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的管理和監(jiān)督，防止類似事件再次發(fā)生；（5）對(duì)客戶進(jìn)行解釋和賠償?shù)取１敬卧嚲泶鸢溉缦乱?、單?xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是根據(jù)中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院的規(guī)定設(shè)立的綜合監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。因此，《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。2.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期五年。因此，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期是五年。3.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理等。審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)，而是屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的期貨公司。因此，期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的期貨公司。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份證明、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等基本情況。因此，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份證明、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等基本情況。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守客戶的交易指令，不得擅自改變指令品種、數(shù)量或者價(jià)格，不得擅自進(jìn)行當(dāng)日沖銷，不得擅自為客戶開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)。因此，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守客戶的交易指令，不得擅自改變指令品種、數(shù)量或者價(jià)格，不得擅自進(jìn)行當(dāng)日沖銷，不得擅自為客戶開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司向客戶提供期貨交易軟件的，應(yīng)當(dāng)確保該軟件系統(tǒng)穩(wěn)定、運(yùn)行安全、信息準(zhǔn)確。因此，期貨公司向客戶提供期貨交易軟件的，應(yīng)當(dāng)確保該軟件系統(tǒng)穩(wěn)定、運(yùn)行安全、信息準(zhǔn)確。8.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司可以接受機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司可以接受機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易。9.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。該合同應(yīng)當(dāng)載明期貨公司的名稱和住所、客戶的姓名或者名稱、交易指令記錄的方式等內(nèi)容。期貨保證金的比例不屬于必須載明的內(nèi)容。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶建立交易指令記錄制度，并至少保存5年。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶建立交易指令記錄制度，并至少保存5年。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，明確關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)和權(quán)限。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，明確關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)和權(quán)限。13.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)客戶保證金的管理，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)客戶保證金的管理，確保客戶保證金的安全。14.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)可能影響客戶正常交易的情形采取必要的措施。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)可能影響客戶正常交易的情形采取必要的措施。15.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶的異常交易行為。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶的異常交易行為。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。17.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施。18.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)期貨交易的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保結(jié)算的及時(shí)和準(zhǔn)確。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)期貨交易的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保結(jié)算的及時(shí)和準(zhǔn)確。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)期貨交易的交割風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保交割的順利進(jìn)行。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)期貨交易的交割風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保交割的順利進(jìn)行。20.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的信息披露進(jìn)行管理，確保信息披露的及時(shí)和準(zhǔn)確。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的信息披露進(jìn)行管理，確保信息披露的及時(shí)和準(zhǔn)確。21.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)性進(jìn)行管理，確保期貨交易的合規(guī)性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)性進(jìn)行管理，確保期貨交易的合規(guī)性。22.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的公平性進(jìn)行管理，確保期貨交易的公平性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的公平性進(jìn)行管理，確保期貨交易的公平性。23.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的誠(chéng)信性進(jìn)行管理，確保期貨交易的誠(chéng)信性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的誠(chéng)信性進(jìn)行管理，確保期貨交易的誠(chéng)信性。24.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的客戶服務(wù)進(jìn)行管理，確?？蛻舴?wù)的質(zhì)量。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的客戶服務(wù)進(jìn)行管理，確?？蛻舴?wù)的質(zhì)量。25.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的技術(shù)服務(wù)進(jìn)行管理，確保技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的技術(shù)服務(wù)進(jìn)行管理，確保技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量。26.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的市場(chǎng)推廣進(jìn)行管理，確保市場(chǎng)推廣的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的市場(chǎng)推廣進(jìn)行管理，確保市場(chǎng)推廣的有效性。27.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的售后服務(wù)進(jìn)行管理，確保售后服務(wù)的質(zhì)量。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的售后服務(wù)進(jìn)行管理，確保售后服務(wù)的質(zhì)量。28.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的投訴處理進(jìn)行管理，確保投訴處理的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的投訴處理進(jìn)行管理，確保投訴處理的及時(shí)性和有效性。29.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的突發(fā)事件處理進(jìn)行管理，確保突發(fā)事件的及時(shí)處理。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的突發(fā)事件處理進(jìn)行管理，確保突發(fā)事件的及時(shí)處理。30.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)檢查進(jìn)行管理，確保合規(guī)檢查的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)檢查進(jìn)行管理，確保合規(guī)檢查的及時(shí)性和有效性。31.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性和客觀性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性和客觀性。32.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制缺陷的及時(shí)整改。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制缺陷的及時(shí)整改。33.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的客觀性和公正性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的客觀性和公正性。34.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。35.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。36.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。37.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。38.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。39.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制溝通進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制溝通的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制溝通進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制溝通的及時(shí)性和有效性。40.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制協(xié)調(diào)的順暢性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制協(xié)調(diào)的順暢性。41.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制監(jiān)督進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制監(jiān)督的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制監(jiān)督進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制監(jiān)督的有效性。42.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制預(yù)警進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制預(yù)警的及時(shí)性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制預(yù)警進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制預(yù)警的及時(shí)性。43.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)的有效性。44.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制恢復(fù)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制恢復(fù)的及時(shí)性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制恢復(fù)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制恢復(fù)的及時(shí)性。45.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。46.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。47.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。48.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。49.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。50.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制溝通進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制溝通的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制溝通進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制溝通的及時(shí)性和有效性。51.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制協(xié)調(diào)的順暢性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制協(xié)調(diào)的順暢性。52.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制監(jiān)督進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制監(jiān)督的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制監(jiān)督進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制監(jiān)督的有效性。53.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制預(yù)警進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制預(yù)警的及時(shí)性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制預(yù)警進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制預(yù)警的及時(shí)性。54.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)的有效性。55.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制恢復(fù)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制恢復(fù)的及時(shí)性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制恢復(fù)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制恢復(fù)的及時(shí)性。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、C、E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理、管理期貨交易所的會(huì)員等。因此，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理、管理期貨交易所的會(huì)員等。2.B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的期貨公司。因此，期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的期貨公司。3.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份證明、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、交易目的、交易習(xí)慣等基本情況。因此，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份證明、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、交易目的、交易習(xí)慣等基本情況。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司向客戶提供期貨交易軟件的，應(yīng)當(dāng)確保該軟件系統(tǒng)穩(wěn)定、運(yùn)行安全、信息準(zhǔn)確、交易功能齊全。因此，期貨公司向客戶提供期貨交易軟件的，應(yīng)當(dāng)確保該軟件系統(tǒng)穩(wěn)定、運(yùn)行安全、信息準(zhǔn)確、交易功能齊全。5.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司可以接受機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司可以接受機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易。6.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守客戶的交易指令，不得擅自改變指令品種、數(shù)量或者價(jià)格，不得擅自進(jìn)行當(dāng)日沖銷，不得擅自為客戶開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)。因此，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守客戶的交易指令，不得擅自改變指令品種、數(shù)量或者價(jià)格，不得擅自進(jìn)行當(dāng)日沖銷，不得擅自為客戶開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)。7.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督。8.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，明確關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)和權(quán)限。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，明確關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)和權(quán)限。9.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)客戶保證金的管理，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)客戶保證金的管理，確?？蛻舯ＷC金的安全。10.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)可能影響客戶正常交易的情形采取必要的措施。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)可能影響客戶正常交易的情形采取必要的措施。11.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶的異常交易行為。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶的異常交易行為。12.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。13.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施。14.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)期貨交易的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保結(jié)算的及時(shí)和準(zhǔn)確。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)期貨交易的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保結(jié)算的及時(shí)和準(zhǔn)確。15.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)期貨交易的交割風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保交割的順利進(jìn)行。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作制度，對(duì)期貨交易的交割風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，確保交割的順利進(jìn)行。16.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的信息披露進(jìn)行管理，確保信息披露的及時(shí)和準(zhǔn)確。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的信息披露進(jìn)行管理，確保信息披露的及時(shí)和準(zhǔn)確。17.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)性進(jìn)行管理，確保期貨交易的合規(guī)性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)性進(jìn)行管理，確保期貨交易的合規(guī)性。18.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的公平性進(jìn)行管理，確保期貨交易的公平性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的公平性進(jìn)行管理，確保期貨交易的公平性。19.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的誠(chéng)信性進(jìn)行管理，確保期貨交易的誠(chéng)信性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的誠(chéng)信性進(jìn)行管理，確保期貨交易的誠(chéng)信性。20.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的客戶服務(wù)進(jìn)行管理，確保客戶服務(wù)的質(zhì)量。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的客戶服務(wù)進(jìn)行管理，確?？蛻舴?wù)的質(zhì)量。21.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的技術(shù)服務(wù)進(jìn)行管理，確保技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的技術(shù)服務(wù)進(jìn)行管理，確保技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量。22.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的市場(chǎng)推廣進(jìn)行管理，確保市場(chǎng)推廣的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的市場(chǎng)推廣進(jìn)行管理，確保市場(chǎng)推廣的有效性。23.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的售后服務(wù)進(jìn)行管理，確保售后服務(wù)的質(zhì)量。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的售后服務(wù)進(jìn)行管理，確保售后服務(wù)的質(zhì)量。24.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的投訴處理進(jìn)行管理，確保投訴處理的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的投訴處理進(jìn)行管理，確保投訴處理的及時(shí)性和有效性。25.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的突發(fā)事件處理進(jìn)行管理，確保突發(fā)事件的及時(shí)處理。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的突發(fā)事件處理進(jìn)行管理，確保突發(fā)事件的及時(shí)處理。26.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)檢查進(jìn)行管理，確保合規(guī)檢查的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的合規(guī)檢查進(jìn)行管理，確保合規(guī)檢查的及時(shí)性和有效性。27.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性和客觀性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性和客觀性。28.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十六條條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制缺陷的及時(shí)整改。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制缺陷的及時(shí)整改。29.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的客觀性和公正性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的客觀性和公正性。30.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制改進(jìn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制改進(jìn)的有效性。31.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制培訓(xùn)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制培訓(xùn)的及時(shí)性和有效性。32.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制考核進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制考核的客觀性和公正性。33.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制責(zé)任進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制責(zé)任的落實(shí)。34.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制文化進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制文化的形成。35.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制溝通進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制溝通的及時(shí)性和有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制溝通進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制溝通的及時(shí)性和有效性。36.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制協(xié)調(diào)的順暢性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制協(xié)調(diào)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制協(xié)調(diào)的順暢性。37.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制監(jiān)督進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制監(jiān)督的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制監(jiān)督進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制監(jiān)督的有效性。38.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制預(yù)警進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制預(yù)警的及時(shí)性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制預(yù)警進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制預(yù)警的及時(shí)性。39.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)的有效性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制應(yīng)對(duì)的有效性。40.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制恢復(fù)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制恢復(fù)的及時(shí)性。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，對(duì)期貨交易的內(nèi)部控制恢復(fù)進(jìn)行管理，確保內(nèi)部控制恢復(fù)的及時(shí)性。三、判斷題答案及解析1.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，而不是國(guó)務(wù)院。2.×解析：期貨交易所不可以自設(shè)會(huì)員資格審批機(jī)構(gòu)，期貨交易所的會(huì)員資格審批機(jī)構(gòu)是由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的。3.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。因此，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足等情況，沒(méi)有采取相應(yīng)措施的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令期貨交易所限期改正。4.×解析：期貨交易所的負(fù)責(zé)人無(wú)權(quán)對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行直接干預(yù)，期貨交易所的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行管理和監(jiān)督。5.×解析：期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶的交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令進(jìn)行交易。6.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。因此，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶