2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，下列哪一項(xiàng)不屬于民事法律行為的有效要件？（A）A.行為人必須具有相應(yīng)的民事行為能力B.意思表示必須真實(shí)C.行為內(nèi)容必須違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定D.行為形式必須符合法定要求2.期貨交易所的設(shè)立，必須經(jīng)過哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？（C）A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.最高人民法院3.下列哪一項(xiàng)不是期貨交易所的主要職能？（D）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批會(huì)員資格D.發(fā)行公司股票4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易者的保證金應(yīng)當(dāng)存放在哪個(gè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管下？（B）A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行C.期貨公司D.證券交易所5.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？（C）A.可以挪用客戶的保證金進(jìn)行其他業(yè)務(wù)B.可以將客戶的保證金用于公司員工的工資發(fā)放C.應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金，不得混合使用D.可以將客戶的保證金借給其他客戶使用6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在哪些方面符合任職資格？（A）A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力B.具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)C.具有較高的收入水平D.具有中共黨員身份7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？（D）A.可以直接在期貨交易所開立B.可以通過其他期貨公司轉(zhuǎn)戶C.應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定的銀行開立D.應(yīng)當(dāng)在期貨公司開立8.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行保證金制度，其目的是什么？（C）A.為了增加期貨公司的利潤(rùn)B.為了限制客戶的交易規(guī)模C.為了防止期貨交易風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散D.為了提高期貨交易的透明度9.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何操作？（B）A.可以直接向客戶提供資金或證券B.應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理C.可以將客戶的保證金用于融資融券D.可以自行決定融資融券的比例10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？（A）A.應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告利益沖突B.可以將利益沖突隱瞞不報(bào)C.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮所在機(jī)構(gòu)的利益D.可以將利益沖突轉(zhuǎn)嫁給客戶11.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何保障交易的公平、公正？（C）A.可以對(duì)不同會(huì)員實(shí)行不同的交易規(guī)則B.可以隨意修改交易規(guī)則C.應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正地制定交易規(guī)則D.可以將交易規(guī)則作為盈利手段12.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)有哪些？（B）A.凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率B.凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例C.凈資本、負(fù)債率、資本充足率D.凈資本、負(fù)債率、流動(dòng)性覆蓋率13.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何操作？（D）A.可以提供虛假或誤導(dǎo)性信息B.可以收取高額咨詢費(fèi)C.應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和客觀性D.應(yīng)當(dāng)向客戶提供充分的風(fēng)險(xiǎn)提示14.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，期貨公司如何進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理？（C）A.可以根據(jù)客戶的要求進(jìn)行適當(dāng)性管理B.可以將適當(dāng)性管理作為盈利手段C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行分析，推薦合適的期貨產(chǎn)品D.可以將適當(dāng)性管理委托給第三方機(jī)構(gòu)15.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行交割制度，其目的是什么？（A）A.為了確保期貨交易的履約B.為了增加期貨交易所的收入C.為了限制期貨交易的規(guī)模D.為了提高期貨交易的透明度16.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，期貨保證金的存管銀行應(yīng)當(dāng)如何操作？（D）A.可以將客戶的保證金用于其他業(yè)務(wù)B.可以將客戶的保證金借給其他客戶使用C.應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金，但可以混合使用D.應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金，不得混合使用17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何操作？（C）A.可以隨意修改結(jié)算規(guī)則B.可以將結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給客戶C.應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的結(jié)算規(guī)則進(jìn)行結(jié)算D.可以不提供結(jié)算服務(wù)18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司如何進(jìn)行內(nèi)部控制？（B）A.可以將內(nèi)部控制作為盈利手段B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)C.可以將內(nèi)部控制委托給第三方機(jī)構(gòu)D.可以不進(jìn)行內(nèi)部控制19.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其目的是什么？（C）A.為了增加期貨交易所的收入B.為了限制期貨交易的規(guī)模C.為了防范期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D.為了提高期貨交易的透明度20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員如何進(jìn)行職業(yè)道德修養(yǎng)？（A）A.應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信B.可以將職業(yè)道德規(guī)范作為盈利手段C.可以將職業(yè)道德規(guī)范忽視D.可以將職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)嫁給客戶二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，民事法律行為無效的情形有哪些？（ABD）A.行為人不具有相應(yīng)的民事行為能力B.意思表示不真實(shí)C.行為內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定D.行為形式不符合法定要求2.期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（ABC）A.具有相應(yīng)的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所B.具有必要的資本C.具有健全的規(guī)章制度D.具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)3.期貨交易所的主要職能有哪些？（ABCD）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批會(huì)員資格D.審核期貨交易頭寸4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易者的義務(wù)有哪些？（ABCD）A.按時(shí)足額繳納保證金B(yǎng).遵守期貨交易所的交易規(guī)則C.履行期貨合約D.接受期貨交易所的監(jiān)督管理5.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（ABC）A.具有相應(yīng)的注冊(cè)資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的管理人員和從業(yè)人員D.具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格有哪些？（ABCD）A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力B.具有豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)提供哪些材料？（ABCD）A.客戶的身份證B.客戶的保證金證明C.客戶的期貨交易委托書D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷8.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行保證金制度，其作用有哪些？（ABCD）A.防止期貨交易風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散B.確保期貨交易的履約C.維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定D.保護(hù)投資者的利益9.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（ABCD）A.公開、公平、公正B.客戶適當(dāng)性管理C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.信息披露10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員的禁止行為有哪些？（ABCD）A.從事內(nèi)幕交易B.泄露期貨交易信息C.利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益D.收受客戶財(cái)物11.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？（ABCD）A.公平、公正、公開B.合理、合規(guī)C.適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展D.保護(hù)投資者利益12.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)有哪些？（ABCD）A.凈資本B.流動(dòng)性覆蓋率C.資本杠桿率D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例13.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（ABCD）A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.客戶適當(dāng)性管理C.風(fēng)險(xiǎn)提示D.信息披露14.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，期貨公司如何進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理？（ABCD）A.客戶財(cái)務(wù)狀況評(píng)估B.客戶投資經(jīng)驗(yàn)評(píng)估C.期貨產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估D.適當(dāng)性匹配15.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行交割制度，其作用有哪些？（ABCD）A.確保期貨交易的履約B.維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定C.保護(hù)投資者的利益D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展16.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，期貨保證金的存管銀行應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（ABCD）A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的管理人員和從業(yè)人員D.具有豐富的期貨保證金存管經(jīng)驗(yàn)17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（ABCD）A.準(zhǔn)確、及時(shí)B.公平、公正C.透明、公開D.保護(hù)投資者利益18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司如何進(jìn)行內(nèi)部控制？（ABCD）A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制C.完善業(yè)務(wù)流程D.加強(qiáng)員工培訓(xùn)19.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其作用有哪些？（ABCD）A.防范期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定C.保護(hù)投資者的利益D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員如何進(jìn)行職業(yè)道德修養(yǎng)？（ABCD）A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.誠(chéng)實(shí)守信C.公正廉潔D.盡職盡責(zé)三、判斷題（本題型共20題，每題1分。請(qǐng)判斷下列各題說法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，無民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無效。（√）2.期貨交易所可以自行決定調(diào)整期貨交易保證金比例。（×）3.期貨公司可以接受不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的客戶的委托從事期貨交易。（×）4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。（√）5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以兼任其他期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（×）6.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。（√）7.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行保證金制度，其目的是為了增加期貨交易所的收入。（×）8.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，但不需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（×）9.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，可以隱瞞利益沖突。（×）10.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，可以不保障交易的公平、公正。（×）11.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動(dòng)性覆蓋率和資本杠桿率。（√）12.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，可以收取高額咨詢費(fèi)。（×）13.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行分析，推薦合適的期貨產(chǎn)品。（√）14.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行交割制度，其目的是為了限制期貨交易的規(guī)模。（×）15.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，期貨保證金的存管銀行可以將客戶的保證金用于其他業(yè)務(wù)。（×）16.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，可以隨意修改結(jié)算規(guī)則。（×）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以不進(jìn)行內(nèi)部控制。（×）18.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其目的是為了增加期貨交易所的收入。（×）19.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員可以收受客戶財(cái)物。（×）20.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮公平、公正、公開等因素。（√）四、不定項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題1.5分。每題有1個(gè)或1個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，下列哪些情形民事法律行為無效？（ABCD）A.行為人不具有相應(yīng)的民事行為能力B.意思表示不真實(shí)C.行為內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定D.行為形式不符合法定要求2.期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（ABC）A.具有相應(yīng)的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所B.具有必要的資本C.具有健全的規(guī)章制度D.具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)3.期貨交易所的主要職能有哪些？（ABCD）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批會(huì)員資格D.審核期貨交易頭寸4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易者的義務(wù)有哪些？（ABCD）A.按時(shí)足額繳納保證金B(yǎng).遵守期貨交易所的交易規(guī)則C.履行期貨合約D.接受期貨交易所的監(jiān)督管理5.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（ABC）A.具有相應(yīng)的注冊(cè)資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的管理人員和從業(yè)人員D.具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格有哪些？（ABCD）A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力B.具有豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)提供哪些材料？（ABCD）A.客戶的身份證B.客戶的保證金證明C.客戶的期貨交易委托書D.客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷8.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行保證金制度，其作用有哪些？（ABCD）A.防止期貨交易風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散B.確保期貨交易的履約C.維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定D.保護(hù)投資者的利益9.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（ABCD）A.公開、公平、公正B.客戶適當(dāng)性管理C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.信息披露10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員的禁止行為有哪些？（ABCD）A.從事內(nèi)幕交易B.泄露期貨交易信息C.利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益D.收受客戶財(cái)物11.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？（ABCD）A.公平、公正、公開B.合理、合規(guī)C.適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展D.保護(hù)投資者利益12.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)有哪些？（ABCD）A.凈資本B.流動(dòng)性覆蓋率C.資本杠桿率D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例13.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（ABCD）A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.客戶適當(dāng)性管理C.風(fēng)險(xiǎn)提示D.信息披露14.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，期貨公司如何進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理？（ABCD）A.客戶財(cái)務(wù)狀況評(píng)估B.客戶投資經(jīng)驗(yàn)評(píng)估C.期貨產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估D.適當(dāng)性匹配15.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行交割制度，其作用有哪些？（ABCD）A.確保期貨交易的履約B.維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定C.保護(hù)投資者的利益D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展16.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，期貨保證金的存管銀行應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（ABCD）A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有合格的管理人員和從業(yè)人員D.具有豐富的期貨保證金存管經(jīng)驗(yàn)17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（ABCD）A.準(zhǔn)確、及時(shí)B.公平、公正C.透明、公開D.保護(hù)投資者利益18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司如何進(jìn)行內(nèi)部控制？（ABCD）A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制C.完善業(yè)務(wù)流程D.加強(qiáng)員工培訓(xùn)19.期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其作用有哪些？（ABCD）A.防范期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定C.保護(hù)投資者的利益D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員如何進(jìn)行職業(yè)道德修養(yǎng)？（ABCD）A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.誠(chéng)實(shí)守信C.公正廉潔D.盡職盡責(zé)五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)潔明了地回答問題。）1.簡(jiǎn)述民事法律行為的有效要件。答：民事法律行為的有效要件包括：（1）行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；（2）意思表示真實(shí)；（3）行為內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；（4）行為形式符合法定要求。2.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職能。答：期貨交易所的主要職能包括：（1）組織期貨交易；（2）制定期貨交易規(guī)則；（3）審批會(huì)員資格；（4）審核期貨交易頭寸；（5）監(jiān)督期貨交易，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。3.簡(jiǎn)述期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。答：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例等。4.簡(jiǎn)述期貨投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容。答：期貨投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容包括客戶財(cái)務(wù)狀況評(píng)估、客戶投資經(jīng)驗(yàn)評(píng)估、期貨產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估、適當(dāng)性匹配等。5.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范。答：期貨從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、公正廉潔、盡職盡責(zé)、保守秘密、禁止內(nèi)幕交易、禁止泄露信息等。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：民事法律行為的有效要件包括行為人具有相應(yīng)的民事行為能力，意思表示真實(shí)，行為內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，行為形式符合法定要求。行為人必須具有相應(yīng)的民事行為能力是有效要件之一，無民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無效。2.C解析：期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)過中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)，這是法律規(guī)定的設(shè)立程序。國(guó)務(wù)院、最高人民法院都沒有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)利。3.D解析：期貨交易所的主要職能是組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、審批會(huì)員資格、監(jiān)督期貨交易、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等。發(fā)行公司股票不是期貨交易所的職能，而是股份有限公司的職能。4.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易者的保證金應(yīng)當(dāng)存放在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行監(jiān)管下，以保證保證金的安全。期貨交易所、期貨公司、證券交易所都不具備監(jiān)管期貨保證金的職責(zé)。5.C解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金，不得混合使用。這是為了保護(hù)客戶的利益，防止期貨公司挪用客戶保證金。期貨公司可以挪用客戶的保證金進(jìn)行其他業(yè)務(wù)、將客戶的保證金用于公司員工的工資發(fā)放、將客戶的保證金借給其他客戶使用都是不允許的。6.A解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在專業(yè)知識(shí)和管理能力方面符合任職資格。這是為了確保期貨公司管理層具備必要的專業(yè)知識(shí)和管理能力，能夠有效地管理期貨公司。豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)、較高的收入水平、中共黨員身份都不是任職資格的要求。7.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)在期貨公司開立。期貨交易賬戶是客戶在期貨公司進(jìn)行期貨交易的賬戶，應(yīng)當(dāng)在期貨公司開立。期貨交易所、其他期貨公司、期貨交易所指定的銀行都不具備為客戶開立期貨交易賬戶的職責(zé)。8.C解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行保證金制度，其目的是為了防止期貨交易風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，確保期貨交易的履約，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，保護(hù)投資者的利益。增加期貨交易所的收入不是保證金制度的目的是為了限制期貨交易的規(guī)模。9.B解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。融資融券業(yè)務(wù)是高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，需要嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定?？梢灾苯酉蚩蛻籼峁┵Y金或證券、將客戶的保證金用于融資融券、自行決定融資融券的比例都是不允許的。10.A解析：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告利益沖突。這是為了確保期貨交易的公平、公正，保護(hù)客戶的利益?？梢詫⒗鏇_突隱瞞不報(bào)、優(yōu)先考慮所在機(jī)構(gòu)的利益、將利益沖突轉(zhuǎn)嫁給客戶都是不允許的。11.C解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正地制定交易規(guī)則。這是為了確保交易的公平、公正，保護(hù)投資者的利益?？梢詫?duì)不同會(huì)員實(shí)行不同的交易規(guī)則、可以隨意修改交易規(guī)則、可以將交易規(guī)則作為盈利手段都是不允許的。12.B解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率。凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例不是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。13.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。這是為了保護(hù)客戶的利益，防止客戶因缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)而遭受損失。可以提供虛假或誤導(dǎo)性信息、可以收取高額咨詢費(fèi)、應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和客觀性但不包括風(fēng)險(xiǎn)提示都是不允許的。14.C解析：期貨公司進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行分析，推薦合適的期貨產(chǎn)品。這是為了確?？蛻裟軌騾⑴c與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的期貨交易，保護(hù)客戶的利益?？梢愿鶕?jù)客戶的要求進(jìn)行適當(dāng)性管理、可以將適當(dāng)性管理作為盈利手段、應(yīng)當(dāng)向客戶提供充分的風(fēng)險(xiǎn)提示但不包括產(chǎn)品推薦都是不允許的。15.A解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行交割制度，其目的是為了確保期貨交易的履約。交割制度是期貨市場(chǎng)的重要制度，確保合約的履行。為了增加期貨交易所的收入、限制期貨交易的規(guī)模、提高期貨交易的透明度不是交割制度的目的。16.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，期貨保證金的存管銀行應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金，不得混合使用。這是為了保護(hù)客戶的利益，防止期貨公司挪用客戶保證金。可以將客戶的保證金用于其他業(yè)務(wù)、可以將客戶的保證金借給其他客戶使用、應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金但可以混合使用都是不允許的。17.C解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的結(jié)算規(guī)則進(jìn)行結(jié)算。這是為了確保結(jié)算的公平、公正，保護(hù)投資者的利益?？梢噪S意修改結(jié)算規(guī)則、可以將結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給客戶、可以不提供結(jié)算服務(wù)都是不允許的。18.B解析：期貨公司進(jìn)行內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。這是為了確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，保護(hù)客戶的利益?？梢詫?nèi)部控制作為盈利手段、可以將內(nèi)部控制委托給第三方機(jī)構(gòu)、可以不進(jìn)行內(nèi)部控制都是不允許的。19.C解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其目的是為了防范期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨市場(chǎng)的重要制度，通過發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告，提高市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。增加期貨交易所的收入、限制期貨交易的規(guī)模、提高期貨交易的透明度不是風(fēng)險(xiǎn)警示制度的目的。20.A解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮公平、公正、公開等因素。這是為了確保交易的公平、公正，保護(hù)投資者的利益?？梢圆粚?duì)公平、公正、公開等因素進(jìn)行考慮、可以將交易規(guī)則作為盈利手段、應(yīng)當(dāng)考慮交易規(guī)則的復(fù)雜性都是不允許的。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，民事法律行為無效的情形包括行為人不具有相應(yīng)的民事行為能力、意思表示不真實(shí)、行為內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定、行為形式不符合法定要求。這四項(xiàng)都是民事法律行為無效的情形。2.ABC解析：期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合具有相應(yīng)的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所、具有必要的資本、具有健全的規(guī)章制度等條件。具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)不是設(shè)立期貨交易所的條件。3.ABCD解析：期貨交易所的主要職能包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、審批會(huì)員資格、審核期貨交易頭寸、監(jiān)督期貨交易、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易者的義務(wù)包括按時(shí)足額繳納保證金、遵守期貨交易所的交易規(guī)則、履行期貨合約、接受期貨交易所的監(jiān)督管理。這四項(xiàng)都是期貨交易者的義務(wù)。5.ABC解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備具有相應(yīng)的注冊(cè)資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的管理人員和從業(yè)人員等條件。具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)不是期貨公司接受客戶委托從事期貨交易的必要條件。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力、具有豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。這四項(xiàng)都是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格要求。7.ABCD解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)提供客戶的身份證、客戶的保證金證明、客戶的期貨交易委托書、客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷等材料。這四項(xiàng)都是開立期貨交易賬戶需要提供的材料。8.ABCD解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行保證金制度，其作用包括防止期貨交易風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散、確保期貨交易的履約、維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、保護(hù)投資者的利益。這四項(xiàng)都是保證金制度的作用。9.ABCD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、客戶適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等原則。這六項(xiàng)都是融資融券服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員的禁止行為包括從事內(nèi)幕交易、泄露期貨交易信息、利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益、收受客戶財(cái)物。這四項(xiàng)都是期貨從業(yè)人員的禁止行為。11.ABCD解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮公平、公正、公開、合理、合規(guī)、適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展、保護(hù)投資者利益等因素。這七項(xiàng)都是制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)考慮的因素。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例。這四項(xiàng)都是期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。13.ABCD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、客戶適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)提示、信息披露等原則。這六項(xiàng)都是信息咨詢服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶財(cái)務(wù)狀況評(píng)估、客戶投資經(jīng)驗(yàn)評(píng)估、期貨產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估、適當(dāng)性匹配。這四項(xiàng)都是投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容。15.ABCD解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行交割制度，其作用包括確保期貨交易的履約、維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、保護(hù)投資者的利益、促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。這四項(xiàng)都是交割制度的作用。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，期貨保證金的存管銀行應(yīng)當(dāng)具備具有相應(yīng)的資質(zhì)、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的管理人員和從業(yè)人員、具有豐富的期貨保證金存管經(jīng)驗(yàn)。這四項(xiàng)都是期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件。17.ABCD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平、公正、透明、公開、保護(hù)投資者利益等原則。這七項(xiàng)都是結(jié)算服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。18.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)行內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制、完善業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)員工培訓(xùn)。這四項(xiàng)都是內(nèi)部控制的內(nèi)容。19.ABCD解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其作用包括防范期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、保護(hù)投資者的利益、促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。這四項(xiàng)都是風(fēng)險(xiǎn)警示制度的作用。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德修養(yǎng)，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范、誠(chéng)實(shí)守信、公正廉潔、盡職盡責(zé)。這四項(xiàng)都是期貨從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)容。三、判斷題答案及解析1.√解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，無民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無效。這是法律規(guī)定的原則，無民事行為能力人不能獨(dú)立實(shí)施民事法律行為。2.×解析：期貨交易所不能自行決定調(diào)整期貨交易保證金比例。期貨交易保證金比例的調(diào)整需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。3.×解析：期貨公司不能接受不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的客戶的委托從事期貨交易。這是為了保護(hù)客戶的利益，防止客戶參與違法的期貨交易。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。這是期貨市場(chǎng)的重要制度，確保交易的履約。5.×解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不能兼任其他期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。這是為了防止利益沖突，確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。6.√解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。這是為了保護(hù)客戶的利益，防止客戶因缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)而遭受損失。7.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行保證金制度，其目的是為了防止期貨交易風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，確保期貨交易的履約，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，保護(hù)投資者的利益。增加期貨交易所的收入不是保證金制度的目的是為了限制期貨交易的規(guī)模。8.×解析：期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，但需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。融資融券業(yè)務(wù)是高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，需要嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。9.×解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告利益沖突。這是為了確保期貨交易的公平、公正，保護(hù)客戶的利益。10.×解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，必須保障交易的公平、公正。這是為了確保交易的公平、公正，保護(hù)投資者的利益。11.√解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例。這四項(xiàng)都是期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。12.×解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息咨詢服務(wù)，不能收取高額咨詢費(fèi)。這是為了保護(hù)客戶的利益，防止期貨公司利用信息咨詢服務(wù)謀取不正當(dāng)利益。13.√解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行分析，推薦合適的期貨產(chǎn)品。這是為了確?？蛻裟軌騾⑴c與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的期貨交易，保護(hù)客戶的利益。14.×解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行交割制度，其目的是為了確保期貨交易的履約。交割制度是期貨市場(chǎng)的重要制度，確保合約的履行。增加期貨交易所的收入、限制期貨交易的規(guī)模、提高期貨交易的透明度不是交割制度的目的。15.×解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，期貨保證金的存管銀行不能將客戶的保證金用于其他業(yè)務(wù)。這是為了保護(hù)客戶的利益，防止期貨公司挪用客戶保證金。16.×解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，不能隨意修改結(jié)算規(guī)則。這是為了確保結(jié)算的公平、公正，保護(hù)投資者的利益。17.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司必須進(jìn)行內(nèi)部控制。這是為了確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，保護(hù)客戶的利益。18.×解析：期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，其目的是為了防范期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨市場(chǎng)的重要制度，通過發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告，提高市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。增加期貨交易所的收入、限制期貨交易的規(guī)模、提高期貨交易的透明度不是風(fēng)險(xiǎn)警示制度的目的。19.×解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不能收受客戶財(cái)物。這是為了保護(hù)客戶的利益，防止期貨從業(yè)人員利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。20.√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德修養(yǎng)，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范、誠(chéng)實(shí)守信、公正廉潔、盡職盡責(zé)。這四項(xiàng)都是期貨從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)容。四、不定項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，民事法律行為的有效要件包括行為人具有相應(yīng)的民事行為能力、意思表示真實(shí)、行為內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定、行為形式符合法定要求。這四項(xiàng)都是民事法律行為無效的情形。2.ABC解析：期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合具有相應(yīng)的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所、具有必要的資本、具有健全的規(guī)章制度等條件。具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)不是設(shè)立期貨交易所的條件。3.ABCD解析：期貨交易所的主要職能包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、審批會(huì)員資格、審核期貨交易頭寸、監(jiān)督期貨交易、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易者的義務(wù)包括按時(shí)足額繳納保證金、遵守期貨交易所的交易規(guī)則、履行期貨合約、接受期貨交易所的監(jiān)督管理。這四項(xiàng)都是期貨交易者的義務(wù)。5.ABC解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備具有相應(yīng)的注冊(cè)資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有合格的管理人員和從業(yè)人員等條件。具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)不是期貨公司接受客戶委托從事期貨交易的必要條件。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和管理能力、具有豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。這四項(xiàng)都是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格要求。7.ABCD解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)提供客戶的身份證、客戶的保證金證明、客戶的期貨交易委托書、客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷等材料。這四項(xiàng)都是開立期貨交易賬戶需要提供的材料。8.ABCD解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行保證金制度，其作用包括防止期貨交易風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散、確保期貨交易的履約、維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、保護(hù)投資者的利益。這四項(xiàng)都是保證金制度的作用。9.ABCD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、客戶適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等原則。這六項(xiàng)都是融資融券服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員的禁止行為包括從事內(nèi)幕交易、泄露期貨交易信息、利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益、收受客戶財(cái)物。這四項(xiàng)都是期貨從業(yè)人員的禁止行為。11.ABCD解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮公平、公正、公開、合理、合規(guī)、適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展、保護(hù)投資者利益等因素。這七項(xiàng)都是制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)考慮的因素。12.B解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率。凈資本、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例不是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。13.ABCD解析：期貨公司為客戶進(jìn)