2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測試卷：期貨市場法律法規(guī)應(yīng)用案例分析試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題備選答案中只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力不包括（）。A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自變更交易品種D.對(duì)會(huì)員的資格進(jìn)行審查和管理2.以下哪種行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的市場操縱行為？（）A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格B.通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格C.在有關(guān)信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易D.對(duì)市場進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者買賣期貨合約3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)體系C.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.資本凈額不低于人民幣1億元4.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.通過國家統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)資格考試B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德記錄D.以上都是5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，但處理時(shí)限最長不得超過（）。A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.60個(gè)工作日D.90個(gè)工作日6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.公平、公正原則C.誠實(shí)信用原則D.以上都是7.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.交易品種的名稱、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位B.交易時(shí)間、交易場所、交易方式C.交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)、交割方式D.以上都是8.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金B(yǎng).對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉C.暫停會(huì)員的交易資格D.以上都是9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十以上C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十五以上D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例向投資者收取交易保證金？（）A.不得低于合約價(jià)值的百分之五B.不得低于合約價(jià)值的百分之十C.不得低于合約價(jià)值的百分之十五D.不得低于合約價(jià)值的百分之二十11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于（）。A.合約價(jià)值的百分之五B.合約價(jià)值的百分之十C.合約價(jià)值的百分之十五D.合約價(jià)值的百分之二十12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理B.信息披露、客戶服務(wù)、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理C.合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、信息披露D.以上都是13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程B.合規(guī)管理培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)督C.合規(guī)管理政策、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理監(jiān)督D.以上都是14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)考核C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.以上都是15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和公開？（）A.交易規(guī)則制度、信息披露制度、監(jiān)督制度B.交易規(guī)則制度、信息披露制度、仲裁制度C.交易規(guī)則制度、監(jiān)督制度、仲裁制度D.以上都是16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)渠道B.客戶服務(wù)培訓(xùn)、客戶服務(wù)監(jiān)督、客戶服務(wù)考核C.客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)渠道、客戶服務(wù)監(jiān)督D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配流程B.投資者教育、投資者保護(hù)、投資者投訴處理C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配監(jiān)督D.以上都是18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、強(qiáng)制平倉制度B.保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、強(qiáng)制平倉制度C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、強(qiáng)制平倉制度D.以上都是19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十以上C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十五以上D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例向投資者收取交易保證金？（）A.不得低于合約價(jià)值的百分之五B.不得低于合約價(jià)值的百分之十C.不得低于合約價(jià)值的百分之十五D.不得低于合約價(jià)值的百分之二十21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理B.信息披露、客戶服務(wù)、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理C.合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、信息披露D.以上都是22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程B.合規(guī)管理培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)督C.合規(guī)管理政策、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理監(jiān)督D.以上都是23.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和公開？（）A.交易規(guī)則制度、信息披露制度、監(jiān)督制度B.交易規(guī)則制度、信息披露制度、仲裁制度C.交易規(guī)則制度、監(jiān)督制度、仲裁制度D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)渠道B.客戶服務(wù)培訓(xùn)、客戶服務(wù)監(jiān)督、客戶服務(wù)考核D.以上都是25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配流程B.投資者教育、投資者保護(hù)、投資者投訴處理C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配監(jiān)督D.以上都是26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、強(qiáng)制平倉制度B.保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、強(qiáng)制平倉制度C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、強(qiáng)制平倉制度D.以上都是27.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十以上C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十五以上D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例向投資者收取交易保證金？（）A.不得低于合約價(jià)值的百分之五B.不得低于合約價(jià)值的百分之十C.不得低于合約價(jià)值的百分之十五D.不得低于合約價(jià)值的百分之二十29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理B.信息披露、客戶服務(wù)、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理C.合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、信息披露D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程B.合規(guī)管理培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)督C.合規(guī)管理政策、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理監(jiān)督D.以上都是31.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和公開？（）A.交易規(guī)則制度、信息披露制度、監(jiān)督制度B.交易規(guī)則制度、信息披露制度、仲裁制度C.交易規(guī)則制度、監(jiān)督制度、仲裁制度D.以上都是32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)渠道B.客戶服務(wù)培訓(xùn)、客戶服務(wù)監(jiān)督、客戶服務(wù)考核D.以上都是33.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配流程B.投資者教育、投資者保護(hù)、投資者投訴處理C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配監(jiān)督D.以上都是34.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、強(qiáng)制平倉制度B.保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、強(qiáng)制平倉制度C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、強(qiáng)制平倉制度D.以上都是35.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十以上C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十五以上D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例向投資者收取交易保證金？（）A.不得低于合約價(jià)值的百分之五B.不得低于合約價(jià)值的百分之十C.不得低于合約價(jià)值的百分之十五D.不得低于合約價(jià)值的百分之二十37.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理B.信息披露、客戶服務(wù)、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理C.合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、信息披露D.以上都是38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程B.合規(guī)管理培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)督C.合規(guī)管理政策、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理監(jiān)督D.以上都是39.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和公開？（）A.交易規(guī)則制度、信息披露制度、監(jiān)督制度B.交易規(guī)則制度、信息披露制度、仲裁制度C.交易規(guī)則制度、監(jiān)督制度、仲裁制度D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)渠道B.客戶服務(wù)培訓(xùn)、客戶服務(wù)監(jiān)督、客戶服務(wù)考核D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題備選答案中至少有兩個(gè)符合題意，多選、錯(cuò)選、漏選均不得分）1.以下哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的市場操縱行為？（）A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格B.通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格C.在有關(guān)信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易D.對(duì)市場進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者買賣期貨合約2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)體系C.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.資本凈額不低于人民幣1億元3.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些資格？（）A.通過國家統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)資格考試B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德記錄D.以上都是4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，客戶投訴的內(nèi)容包括哪些？（）A.交易指令錯(cuò)誤B.保證金不足C.交易系統(tǒng)故障D.客戶服務(wù)問題5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.公平、公正原則C.誠實(shí)信用原則D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.交易品種的名稱、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位B.交易時(shí)間、交易場所、交易方式C.交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)、交割方式D.以上都是7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金B(yǎng).對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉C.暫停會(huì)員的交易資格D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十以上C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十五以上D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例向投資者收取交易保證金？（）A.不得低于合約價(jià)值的百分之五B.不得低于合約價(jià)值的百分之十C.不得低于合約價(jià)值的百分之十五D.不得低于合約價(jià)值的百分之二十10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于（）。A.合約價(jià)值的百分之五B.合約價(jià)值的百分之十C.合約價(jià)值的百分之十五D.合約價(jià)值的百分之二十11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理B.信息披露、客戶服務(wù)、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理C.合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、信息披露D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程B.合規(guī)管理培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)督C.合規(guī)管理政策、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理監(jiān)督D.以上都是13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)考核C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.以上都是14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和公開？（）A.交易規(guī)則制度、信息披露制度、監(jiān)督制度B.交易規(guī)則制度、信息披露制度、仲裁制度C.交易規(guī)則制度、監(jiān)督制度、仲裁制度D.以上都是15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)渠道B.客戶服務(wù)培訓(xùn)、客戶服務(wù)監(jiān)督、客戶服務(wù)考核C.客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)渠道、客戶服務(wù)監(jiān)督D.以上都是16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配流程B.投資者教育、投資者保護(hù)、投資者投訴處理C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配監(jiān)督D.以上都是17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、強(qiáng)制平倉制度B.保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、強(qiáng)制平倉制度C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、強(qiáng)制平倉制度D.以上都是18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十以上C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之十五以上D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例向投資者收取交易保證金？（）A.不得低于合約價(jià)值的百分之五B.不得低于合約價(jià)值的百分之十C.不得低于合約價(jià)值的百分之十五D.不得低于合約價(jià)值的百分之二十20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理B.信息披露、客戶服務(wù)、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理C.合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、信息披露D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自變更交易品種。(√)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備資本凈額不低于人民幣1億元的條件。(×)3.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)資格考試。(×)4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，但處理時(shí)限最長不得超過15個(gè)工作日。(√)5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。(√)6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種的名稱、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位等內(nèi)容。(√)7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)暫停會(huì)員的交易資格。(×)8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(×)9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不得低于合約價(jià)值的百分之五的比例向投資者收取交易保證金。(√)10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于合約價(jià)值的百分之十。(×)11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等內(nèi)容。(√)12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等內(nèi)容。(√)13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測等內(nèi)容。(√)14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度、信息披露制度、監(jiān)督制度，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和公開。(√)15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)渠道等內(nèi)容。(√)16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配流程等內(nèi)容。(√)17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、強(qiáng)制平倉制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)。(√)18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(×)19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不得低于合約價(jià)值的百分之十的比例向投資者收取交易保證金。(×)20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括信息披露、客戶服務(wù)、交易管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。(×)四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)以下案例，選擇最符合題意的答案）1.某期貨公司會(huì)員甲在2023年10月10日因保證金不足，期貨交易所通知其在10月11日前補(bǔ)足保證金，但甲未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，期貨交易所對(duì)其進(jìn)行了強(qiáng)制平倉。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所強(qiáng)制平倉的行為是否合法？（）A.合法，因?yàn)榧孜茨茉谝?guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金B(yǎng).不合法，因?yàn)槠谪浗灰姿鶡o權(quán)強(qiáng)制平倉C.不合法，因?yàn)槠谪浗灰姿鶓?yīng)當(dāng)先暫停甲的交易資格D.合法，因?yàn)槠谪浗灰姿袡?quán)強(qiáng)制平倉(√)2.某期貨公司會(huì)員乙在2023年10月12日利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，獲利巨大。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，乙的行為是否違法？（）A.不違法，因?yàn)橐业慕灰撰@利巨大B.違法，因?yàn)橐依昧藘?nèi)幕信息進(jìn)行交易(√)C.違法，因?yàn)橐业慕灰子绊懥耸袌龇€(wěn)定D.不違法，因?yàn)橐业慕灰资窃诤戏ǚ秶鷥?nèi)進(jìn)行的3.某期貨公司會(huì)員丙在2023年10月13日與會(huì)員丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，丙和丁的行為是否違法？（）A.不違法，因?yàn)楸投〉慕灰资窃诤戏ǚ秶鷥?nèi)進(jìn)行的B.違法，因?yàn)楸投『现\操縱期貨交易價(jià)格(√)C.違法，因?yàn)楸投〉慕灰子绊懥耸袌龇€(wěn)定D.不違法，因?yàn)楸投〉慕灰撰@利巨大4.某期貨公司會(huì)員戊在2023年10月14日向投資者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者買賣期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，戊的行為是否違法？（）A.不違法，因?yàn)槲斓慕灰资窃诤戏ǚ秶鷥?nèi)進(jìn)行的B.違法，因?yàn)槲煜蛲顿Y者進(jìn)行虛假宣傳(√)C.違法，因?yàn)槲斓慕灰子绊懥耸袌龇€(wěn)定D.不違法，因?yàn)槲斓慕灰撰@利巨大5.某期貨公司會(huì)員己在2023年10月15日向期貨交易所提交了保證金不足的報(bào)告，但期貨交易所未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)采取相應(yīng)措施。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨交易所的行為是否合規(guī)？（）A.合規(guī)，因?yàn)槠谪浗灰姿袡?quán)不采取行動(dòng)B.不合規(guī)，因?yàn)槠谪浗灰姿鶓?yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施(√)C.不合規(guī)，因?yàn)槠谪浗灰姿鶓?yīng)當(dāng)先暫停己的交易資格D.合規(guī)，因?yàn)槠谪浗灰姿袡?quán)延遲采取行動(dòng)五、簡答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)以下問題，簡要回答）1.簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的市場操縱行為有哪些？禁止的市場操縱行為包括：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格；通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格；在有關(guān)信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易；對(duì)市場進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者買賣期貨合約。2.簡述期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備公司治理健全，內(nèi)部控制有效；具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)體系；近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰；資本凈額不低于人民幣1億元等條件。3.簡述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等內(nèi)容。4.簡述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等內(nèi)容。5.簡述期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)？期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、強(qiáng)制平倉制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所變更交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。因此，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更交易品種是不合法的。2.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備公司治理健全，內(nèi)部控制有效；具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)體系；近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰；資本凈額不低于人民幣2億元等條件。因此，資本凈額不低于人民幣1億元不是必須條件。3.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的職業(yè)道德記錄。因此，以上都是正確答案。4.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，但處理時(shí)限最長不得超過30個(gè)工作日。因此，15個(gè)工作日不符合規(guī)定。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、公平、公正原則和誠實(shí)信用原則。6.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種的名稱、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、交易時(shí)間、交易場所、交易方式、交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)、交割方式等內(nèi)容。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金；逾期未補(bǔ)足的，應(yīng)當(dāng)暫停其交易資格，直至其補(bǔ)足保證金。因此，以上都是正確的處理方式。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。9.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不得低于合約價(jià)值的百分之十的比例向投資者收取交易保證金。10.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于合約價(jià)值的百分之十。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等內(nèi)容。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等內(nèi)容。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測等內(nèi)容。14.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度、信息披露制度、監(jiān)督制度，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和公開。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)渠道等內(nèi)容。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配流程等內(nèi)容。17.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、強(qiáng)制平倉制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)。18.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不得低于合約價(jià)值的百分之十的比例向投資者收取交易保證金。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等內(nèi)容。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，禁止的市場操縱行為包括：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格；通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格；在有關(guān)信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易；對(duì)市場進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者買賣期貨合約。2.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備公司治理健全，內(nèi)部控制有效；具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)體系；近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰；資本凈額不低于人民幣2億元等條件。3.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的職業(yè)道德記錄。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，客戶投訴的內(nèi)容包括交易指令錯(cuò)誤、保證金不足、交易系統(tǒng)故障、客戶服務(wù)問題等。5.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等內(nèi)容。6.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種的名稱、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、交易時(shí)間、交易場所、交易方式、交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)、交割方式等內(nèi)容。7.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金；逾期未補(bǔ)足的，應(yīng)當(dāng)暫停其交易資格，直至其補(bǔ)足保證金。因此，以上都是正確的處理方式。8.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。9.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不得低于合約價(jià)值的百分之十的比例向投資者收取交易保證金。10.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于合約價(jià)值的百分之十。11.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等內(nèi)容。12.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等內(nèi)容。13.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測等內(nèi)容。14.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易規(guī)則制度、信息披露制度、監(jiān)督制度，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和公開。15.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，客戶服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括客戶服務(wù)政策、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)渠道等內(nèi)容。16.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者適當(dāng)性管理制度，投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、適當(dāng)性匹配原則、適當(dāng)性匹配流程等內(nèi)容。17.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、強(qiáng)制平倉制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)。18.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五以上提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。19.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不得低于合約價(jià)值的百分之十的比例向投資者收取交易保證金。20.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等內(nèi)容。三、判斷題答案及解析1.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所變更交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。因此，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更交易品種是不合法的。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備公司治理健全，內(nèi)部控制有效；具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)體系；近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰；資本凈額不低于人民幣2億元等條件。因此，資本凈額不低于人民幣1億元不是必須條件。3.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的職業(yè)道德記錄。因此，通過國家統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)資格考試不是必須條件。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，禁止的市場操縱行為包括：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格；通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格；在有關(guān)信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易；對(duì)市場進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者買賣期貨合約。5.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，但處理時(shí)限最長不得超過30個(gè)工作日。因此，15個(gè)工作日不符合規(guī)定。6.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種的名稱、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、交易時(shí)間、交易場所、交易方式、交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)、交割方式等內(nèi)容。7.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金；逾期未補(bǔ)足的，應(yīng)當(dāng)暫停其交易資格，直至其補(bǔ)足保證金。因此，暫停會(huì)員的交易資格不是必須的。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到公司凈資本的百分之二十以上提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。9.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照不得低于合約價(jià)值的百分之十的比例向投資者收取交易保證金。10.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金不得低于合約價(jià)值的百分之十。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等內(nèi)容。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等內(nèi)容。1