2025年證券從業(yè)資格高頻考點串講課程單選題（共10題，每題1分）1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民幣多少元？A.2億元B.5億元C.8億元D.10億元2.下列哪項不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.風險評估體系B.治理結構C.信息技術系統(tǒng)D.客戶投訴處理機制3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括哪些人？A.公司董事B.證券交易場所工作人員C.上市公司監(jiān)事D.以上都是4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，不得向客戶透漏哪些信息？A.市場走勢分析B.交易指令執(zhí)行情況C.融資融券業(yè)務風險D.其他客戶的交易信息5.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的份額凈值計算錯誤，可能導致的法律后果是？A.責任人罰款B.公司停業(yè)整頓C.投資者損失D.以上都有可能6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其高級管理人員應當具備多少年的證券從業(yè)經(jīng)驗？A.1年B.2年C.3年D.5年7.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當遵守的原則是？A.客戶自愿原則B.客戶指定原則C.公司指定原則D.強制原則8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，不得哪些行為？A.向客戶承諾收益B.為客戶提供交易建議C.對客戶進行風險評估D.限制客戶交易權限9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人員應當具備的條件是？A.具備證券從業(yè)資格B.具備大學本科以上學歷C.具備3年以上證券投資經(jīng)驗D.以上都是10.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)限制是？A.50人以下B.100人以下C.200人以下D.300人以下多選題（共5題，每題2分）1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備哪些條件？A.凈資本不低于人民幣2億元B.具有完善的風險管理體系C.具有合格的高級管理人員D.具有足夠的證券經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)驗2.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些？A.風險評估體系B.治理結構C.信息技術系統(tǒng)D.客戶投訴處理機制3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括哪些人？A.公司董事B.證券交易場所工作人員C.上市公司監(jiān)事D.證券公司工作人員4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當遵守哪些原則？A.客戶自愿原則B.風險揭示原則C.公平原則D.信息披露原則5.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)限制包括哪些情況？A.50人以下B.100人以下C.200人以下D.300人以下判斷題（共10題，每題1分）1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民幣5億元。（×）2.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風險評估體系、治理結構、信息技術系統(tǒng)。（√）3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括公司董事、證券交易場所工作人員、上市公司監(jiān)事。（√）4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，不得向客戶透漏其他客戶的交易信息。（√）5.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的份額凈值計算錯誤，可能導致的法律后果是責任人罰款、公司停業(yè)整頓、投資者損失。（√）6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其高級管理人員應當具備5年的證券從業(yè)經(jīng)驗。（×）7.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當遵守客戶自愿原則。（√）8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，不得向客戶承諾收益。（√）9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人員應當具備證券從業(yè)資格、大學本科以上學歷、3年以上證券投資經(jīng)驗。（√）10.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)限制是100人以下。（×）簡答題（共3題，每題5分）1.簡述證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件。2.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。3.簡述證券交易內(nèi)幕信息的知情人范圍。答案單選題答案1.D2.B3.D4.D5.D6.D7.A8.A9.D10.B多選題答案1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C判斷題答案1.×2.√3.√4.√5.√6.×7.√8.√9.√10.×簡答題答案1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件：-凈資本不低于人民幣2億元。-具有完善的風險管理體系。-具有合格的高級管理人員。-具有足夠的證券經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)驗。-其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。2.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：-風險評估體系。-治理結構。-信息技術系統(tǒng)。-客戶投訴