ICS03.140CCSA003301IDB3301/T0471—2024前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14服務(wù)流程 1 2 6備案與登記 3 7受理與審查 4 8評價(jià)與改進(jìn) 5 （資料性）發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠詸z表7附錄B（資料性）外觀設(shè)計(jì)專利自檢表 9DB3301/T0471—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由杭州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：杭州市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心（杭州市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、杭州市知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心）、桐廬縣知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心。本文件主要起草人：高陽、許冠、周思奇、朱秀慧、郭劍波、應(yīng)一鳴、何赟燕、丁麗君、俞科鋒、陳微微、沈立群。DB3301/T0471—20241專利申請預(yù)審服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了專利申請預(yù)審服務(wù)的服務(wù)流程、資質(zhì)要求、備案與登記、受理與審查以及評價(jià)與改進(jìn)的要求。本文件適用于預(yù)審機(jī)構(gòu)專利申請預(yù)審服務(wù)的開展。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1預(yù)審機(jī)構(gòu)pre-examinationagency依法成立并經(jīng)主管部門批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堫A(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.2專利申請預(yù)審patentapplicationpre-examination專利申請的預(yù)先審查服務(wù)，在專利申請正式向主管部門提交之前，由預(yù)審機(jī)構(gòu)預(yù)先對申請文件進(jìn)行審查，使符合條件的專利申請進(jìn)入快速審查通道。3.3預(yù)審員pre-examinationstaff在預(yù)審機(jī)構(gòu)中從事專利申請預(yù)審查工作的人員。3.4案件applicationcase申請主體向預(yù)審機(jī)構(gòu)提交的專利申請文件及其他材料。4服務(wù)流程專利申請預(yù)審主要流程見圖1。DB3301/T0471—20242申請主體/代理機(jī)構(gòu)預(yù)審機(jī)構(gòu)主管部門開始未備案材料填報(bào)未備案備案/登記不符合符合·審核·預(yù)審查通過·一致性確認(rèn)不通過通過不通過合格不合格資格確認(rèn)不通過通過進(jìn)入快速審查終止/完成已備案提交受理材料·受理?xiàng)l件繳費(fèi)并反饋申請?zhí)柵c繳費(fèi)憑證圖1專利申請預(yù)審主要流程5資質(zhì)要求5.1預(yù)審機(jī)構(gòu)5.1.1應(yīng)經(jīng)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立，并經(jīng)主管部門審定后方可提供專利申請預(yù)審服務(wù)。其中發(fā)明和實(shí)用新型專利限定至國際專利分類（IPC，InternationalPatentClassification）分類號的小類，外觀設(shè)計(jì)專利限定至洛迦諾分類號（LOC，LocarnoAgreementonEstablishinganInternationalClassificationforIndustrialDesign）分類的小類。5.1.2應(yīng)建立案件的預(yù)審員自檢質(zhì)量保障機(jī)制和互檢人員質(zhì)量保障機(jī)制。5.1.3應(yīng)根據(jù)實(shí)際成立部門質(zhì)量保障組，對案件進(jìn)行質(zhì)量把控和預(yù)審合議。5.1.4應(yīng)具備符合保密要求的場所和配套的軟硬件設(shè)備設(shè)施。5.1.5應(yīng)建立包括保密范圍、保密措施、保密責(zé)任和保密期限等內(nèi)容的保密制度，并定期對保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行核查。5.1.6應(yīng)建立健全檔案管理制度體系。5.1.7滿足保密要求的前提下，預(yù)審機(jī)構(gòu)之間可建立重大疑難案件交流機(jī)制，就專業(yè)性或技術(shù)性要求較高的案件向相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜易稍儭?.1.8應(yīng)提供專利申請預(yù)審服務(wù)投訴反饋渠道。5.1.9應(yīng)建立投訴處理制度，并在收到投訴后的7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行投訴處理，及時(shí)反饋處理結(jié)果。5.1.10預(yù)審員應(yīng)具備專利相關(guān)知識、技能和素養(yǎng)。5.1.11預(yù)審員應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和工作流程做好專利申請預(yù)審工作。5.1.12預(yù)審員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度和保密紀(jì)律。DB3301/T0471—202435.2服務(wù)主體5.2.1申請主體符合以下要求：a)登記注冊地應(yīng)在杭州市行政區(qū)域，且具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位、社會團(tuán)體；b)應(yīng)無非正常專利申請、故意侵犯他人專利權(quán)等不良記錄；c)生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向應(yīng)屬于杭州市規(guī)定的產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域；d)應(yīng)具有知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)、管理團(tuán)隊(duì)和管理制度。5.2.2代理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下要求：a)經(jīng)主管部門審批；b)在主管部門“專利代理管理系統(tǒng)”中處于“正常狀態(tài)”；c)近一年內(nèi)未發(fā)生因違反有關(guān)法律規(guī)定受到各級管理專利行政部門處理；d)無代理非正常專利申請；e)無其他杭州市規(guī)定的相關(guān)不良記錄。6備案與登記6.1材料6.1.1備案申請材料預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)對申請主體備案申請材料進(jìn)行公示，材料包括但不限于：a)預(yù)審機(jī)構(gòu)專利快速審查預(yù)審服務(wù)備案申請表；b)可證明法人主體的證照；c)以上材料均提供加蓋申請主體公章的文件。6.1.2登記申請材料預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)對代理機(jī)構(gòu)登記申請材料進(jìn)行公示，材料包括但不限于：a)預(yù)審機(jī)構(gòu)專利代理機(jī)構(gòu)登記申請表；b)代理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證；c)以上材料均提供加蓋代理機(jī)構(gòu)公章的文件。6.2填報(bào)預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)為申請主體、代理機(jī)構(gòu)提供備案信息填報(bào)和資料上傳的網(wǎng)站用戶備案入口，方便申請主體完成。6.3審核6.3.1預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)在申請主體提交備案材料后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并將審核通過的名單報(bào)主管部門，將審核未通過的名單予以公示。6.3.2預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)在代理機(jī)構(gòu)提交登記申請材料后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并將審核通過的名單報(bào)主管部門，將審核未通過的名單予以公示。6.4確認(rèn)主管部門對上報(bào)的申請主體、代理機(jī)構(gòu)備案資格進(jìn)行確認(rèn)后，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通知并進(jìn)行公告。6.5取消DB3301/T0471—202446.5.1備案取消6.5.1.1已完成備案的申請主體，若出現(xiàn)以下情形，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)取消其備案：a)提交虛假材料或不符合專利申請預(yù)審服務(wù)規(guī)定材料；b)違反相關(guān)規(guī)定，或被知識產(chǎn)權(quán)主管部門標(biāo)記有非正常申請案件；c)專利申請經(jīng)預(yù)審合格、進(jìn)入快速審查通道后，備案主體違反備案機(jī)構(gòu)要求，導(dǎo)致專利快速審查無法順利進(jìn)行；d)近一年內(nèi)提交3件及以上預(yù)審申請案件且不合格率在60%及以上；e)專利申請獲得授權(quán)后，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓超過5件且未報(bào)備或者審查未通過；f)其他不良記錄。6.5.1.2被取消備案的申請主體自整改完畢、消除異常狀態(tài)之日起滿一年，在滿足5.2.1的前提下，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)接受其再次提出備案申請。6.5.2登記取消6.5.2.1對完成登記的代理機(jī)構(gòu)，若出現(xiàn)以下情形，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)取消其登記：a)提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料；b)提交的預(yù)審申請案件被主管部門認(rèn)定為非正常專利申請；c)在主管部門“專利代理管理系統(tǒng)”中處于“異常狀態(tài)”；d)各級專利行政管理部門公布該代理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為；e)代理的預(yù)審申請案件半年內(nèi)不合格率超過50%；f)其他不良記錄。6.5.2.2被取消備案的代理機(jī)構(gòu)自整改完畢、消除異常狀態(tài)之日起滿一年，在滿足5.2.2的前提下，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)接受其再次提出備案申請。7受理與審查7.1.1受理?xiàng)l件7.1.1.1受理主體申請主體/代理機(jī)構(gòu)應(yīng)在預(yù)審機(jī)構(gòu)完成備案/登記。7.1.1.2技術(shù)領(lǐng)域擬提交的專利申請應(yīng)屬于預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域/技術(shù)領(lǐng)域，并符合預(yù)審機(jī)構(gòu)分類號表規(guī)定的要7.1.1.3業(yè)務(wù)范圍預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)對不予受理的業(yè)務(wù)進(jìn)行公示，不予受理的業(yè)務(wù)包括但不限于：a)按照專利合作條約（PCT，PatentCooperationTreaty）提出的專利國際申請；b)進(jìn)入中國國家階段的PCT國際申請；c)同一申請主體對同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利案件；d)分案申請；e)需要進(jìn)行保密的申請；DB3301/T0471—20245f)要求享有優(yōu)先權(quán)的申請；g)不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請。7.1.2受理材料預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)對受理的專利申請材料進(jìn)行公示，材料包括但不限于：a)專利法中規(guī)定申請?zhí)峤坏纳暾埼募?，針對發(fā)明專利應(yīng)提交實(shí)質(zhì)審查請求書；b)申請預(yù)審服務(wù)承諾書；c)發(fā)明專利/實(shí)用新型專利自檢表（見附錄A）或外觀設(shè)計(jì)專利自檢表（見附錄B）；d)已備案申請主體（第一申請人）與未備案申請主體作為共同專利申請主體提出預(yù)審服務(wù)申請，提交相關(guān)材料，如共同研發(fā)合同。7.1.3受理處置符合受理?xiàng)l件的案件或不滿足受理?xiàng)l件的案件，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)向申請主體/代理機(jī)構(gòu)發(fā)出相應(yīng)通知書進(jìn)行反饋。7.2預(yù)審查7.2.1預(yù)審查過程案件預(yù)審查過程應(yīng)包括但不限于以下步驟：a)技術(shù)領(lǐng)域核查；b)非正常申請核查；c)形式問題審查；d)實(shí)質(zhì)性缺陷審查；7.2.2預(yù)審查處置7.2.2.1預(yù)審員應(yīng)自申請主體提交案件之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出審查結(jié)論。7.2.2.2對于需要返回修改的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出案件預(yù)審意見通知書并規(guī)定修改期限。7.2.2.3對于超過規(guī)定修改期限且提交答復(fù)意見不合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審不合格通知書。7.2.2.4對于超過規(guī)定修改期限且未提交答復(fù)意見的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出視為撤回通知書。7.2.2.5對于預(yù)審合格的案件，預(yù)審員應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)審合格通知書，同時(shí)通知以下事項(xiàng)：a)在中國專利電子申請的賬號足額繳納相關(guān)費(fèi)用，如專利申請費(fèi)、實(shí)質(zhì)審查請求費(fèi)、公布印刷費(fèi)等及繳納時(shí)限；b)向主管部門提交與預(yù)審合格文件一致的專利申請文件并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋申請?zhí)柵c繳費(fèi)憑證。7.2.3快速審查7.2.3.1預(yù)審員在收到申請主體/代理機(jī)構(gòu)反饋的案件申請?zhí)柡髴?yīng)對申請主體/代理機(jī)構(gòu)向主管部門提交的專利申請文件與預(yù)審合格文件的一致性進(jìn)行確認(rèn)。一致性確認(rèn)通過且按時(shí)足額繳納費(fèi)用的，預(yù)審員應(yīng)向申請主體/代理機(jī)構(gòu)發(fā)出進(jìn)入快速審查通知書；否則，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出不予進(jìn)入快速審查通知書。7.2.3.2對于進(jìn)入快速審查階段的專利申請文件，預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)在主管部門服務(wù)系統(tǒng)中標(biāo)識加快標(biāo)記，正式進(jìn)入加快審查程序。8評價(jià)與改進(jìn)DB3301/T0471—202468.1服務(wù)評價(jià)8.1.1預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對專利申請預(yù)審服務(wù)工作進(jìn)行評價(jià)，對評價(jià)過程和評價(jià)結(jié)果形成記錄。8.1.2預(yù)審機(jī)構(gòu)專利申請預(yù)審服務(wù)評價(jià)可通過預(yù)審機(jī)構(gòu)自行組織，也可聘請外部的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)。8.1.3預(yù)審機(jī)構(gòu)專利申請服務(wù)評價(jià)應(yīng)包含專利申請預(yù)審服務(wù)體系運(yùn)行情況、資源配套情況、專利申請預(yù)審服務(wù)人員工作開展情況。8.2服務(wù)改進(jìn)8.2.1