2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)測試題庫解析考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題備選答案中只有1個(gè)最符合題意，請將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的表述，正確的是（）A.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布即時(shí)行情，并保證行情的真實(shí)、準(zhǔn)確C.期貨交易所可以決定調(diào)整保證金比例，但無需提前通知會(huì)員D.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，有權(quán)直接強(qiáng)制平倉2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制制度健全C.具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰3.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).期貨交易所可以自行決定保證金的比例，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的保證金要求，對(duì)會(huì)員進(jìn)行保證金監(jiān)控D.保證金不足時(shí)，期貨公司有權(quán)強(qiáng)制平倉，但無需通知會(huì)員4.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+N交易制度D.T+0和T+1混合交易制度5.下列關(guān)于期貨投資者教育的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨投資者教育是期貨市場監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)組織投資者教育，普及期貨知識(shí)C.投資者教育的主要目的是幫助投資者獲得高額回報(bào)D.投資者教育可以提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是7.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.內(nèi)部控制制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是9.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是11.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是13.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是15.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是17.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是19.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是21.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是23.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是25.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制26.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是27.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是29.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是31.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)32.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是33.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是35.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是37.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制38.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是39.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是41.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制42.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是43.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)44.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是45.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制46.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是47.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)48.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制50.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是51.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)52.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是53.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制54.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是55.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)56.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是57.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制58.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是59.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)60.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意，請將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）A.制定交易規(guī)則B.發(fā)布即時(shí)行情C.監(jiān)督交易行為D.制定保證金比例2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制制度健全C.具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰3.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，正確的有（）A.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).期貨交易所可以自行決定保證金的比例，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的保證金要求，對(duì)會(huì)員進(jìn)行保證金監(jiān)控D.保證金不足時(shí)，期貨公司有權(quán)強(qiáng)制平倉，但無需通知會(huì)員4.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+N交易制度D.T+0和T+1混合交易制度5.下列關(guān)于期貨投資者教育的表述，正確的有（）A.期貨投資者教育是期貨市場監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)組織投資者教育，普及期貨知識(shí)C.投資者教育的主要目的是幫助投資者獲得高額回報(bào)D.投資者教育可以提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是7.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.內(nèi)部控制制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是9.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，正確的有（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是11.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是13.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，正確的有（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是15.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是17.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，正確的有（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是19.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是21.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，正確的有（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是23.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是25.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，正確的有（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制26.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是27.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是29.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，正確的有（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是31.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)32.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是33.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，正確的有（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是35.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是37.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的表述，正確的有（）A.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可B.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)D.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制38.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.投資者教育制度D.以上都是39.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件B.期貨交易所規(guī)定的條件C.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定D.以上都不是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)“√”填涂在答題卡相應(yīng)位置，錯(cuò)誤的選項(xiàng)“×”不填涂）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例，無需提前通知會(huì)員。（×）2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額為人民幣1000萬元。（×）3.期貨交易實(shí)行T+0交易制度，投資者可以在交易當(dāng)天隨時(shí)買賣期貨合約。（×）4.期貨投資者教育的主要目的是幫助投資者獲得高額回報(bào)。（×）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。（√）6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。（√）7.期貨公司可以同時(shí)申請多種期貨業(yè)務(wù)許可。（×）8.期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，可以立即開展相關(guān)業(yè)務(wù)。（×）9.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制。（√）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育制度。（√）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。（√）12.期貨公司內(nèi)部控制制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（×）13.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。（√）14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所規(guī)定的條件。（×）15.期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（√）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。（√）17.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由期貨公司自行制定，無需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（×）18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。（√）19.期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍有限制。（√）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育制度。（√）四、案例分析題（本題型共10題，每題2分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題意的選項(xiàng)，并將選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶保證金比例為30%，當(dāng)市場波動(dòng)導(dǎo)致保證金比例降至20%時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）A.通知投資者追加保證金B(yǎng).直接強(qiáng)制平倉C.允許投資者繼續(xù)交易D.暫停投資者交易2.某期貨公司會(huì)員的保證金不足，未能及時(shí)追加保證金，期貨交易所決定強(qiáng)制平倉。期貨公司應(yīng)當(dāng)（）A.事先通知會(huì)員B.無需通知會(huì)員C.報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.請求會(huì)員協(xié)商解決3.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶保證金比例為50%，當(dāng)市場波動(dòng)導(dǎo)致保證金比例降至40%時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）A.通知投資者追加保證金B(yǎng).直接強(qiáng)制平倉C.允許投資者繼續(xù)交易D.暫停投資者交易4.某期貨公司會(huì)員的保證金不足，未能及時(shí)追加保證金，期貨交易所決定強(qiáng)制平倉。期貨公司應(yīng)當(dāng)（）A.事先通知會(huì)員B.無需通知會(huì)員C.報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.請求會(huì)員協(xié)商解決5.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶保證金比例為40%，當(dāng)市場波動(dòng)導(dǎo)致保證金比例降至30%時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）A.通知投資者追加保證金B(yǎng).直接強(qiáng)制平倉C.允許投資者繼續(xù)交易D.暫停投資者交易6.某期貨公司會(huì)員的保證金不足，未能及時(shí)追加保證金，期貨交易所決定強(qiáng)制平倉。期貨公司應(yīng)當(dāng)（）A.事先通知會(huì)員B.無需通知會(huì)員C.報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.請求會(huì)員協(xié)商解決7.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶保證金比例為60%，當(dāng)市場波動(dòng)導(dǎo)致保證金比例降至50%時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）A.通知投資者追加保證金B(yǎng).直接強(qiáng)制平倉C.允許投資者繼續(xù)交易D.暫停投資者交易8.某期貨公司會(huì)員的保證金不足，未能及時(shí)追加保證金，期貨交易所決定強(qiáng)制平倉。期貨公司應(yīng)當(dāng)（）A.事先通知會(huì)員B.無需通知會(huì)員C.報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.請求會(huì)員協(xié)商解決9.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶保證金比例為50%，當(dāng)市場波動(dòng)導(dǎo)致保證金比例降至45%時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）A.通知投資者追加保證金B(yǎng).直接強(qiáng)制平倉C.允許投資者繼續(xù)交易D.暫停投資者交易10.某期貨公司會(huì)員的保證金不足，未能及時(shí)追加保證金，期貨交易所決定強(qiáng)制平倉。期貨公司應(yīng)當(dāng)（）A.事先通知會(huì)員B.無需通知會(huì)員C.報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.請求會(huì)員協(xié)商解決本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所除按照國家有關(guān)規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)外，不得向會(huì)員收取其他費(fèi)用。期貨交易所不得以任何方式限制會(huì)員參與交易，不得設(shè)置不合理的交易條件。因此，期貨交易所不能自行制定交易規(guī)則，需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。因此，選項(xiàng)A正確。3.B解析：我國期貨交易實(shí)行T+1交易制度，即當(dāng)天買入的合約需要下一個(gè)交易日才能賣出。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。4.D解析：投資者教育的主要目的是幫助投資者了解期貨市場，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，而不是幫助投資者獲得高額回報(bào)。因此，選項(xiàng)D正確。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)正確。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。因此，選項(xiàng)正確。7.×解析：期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，不是可以隨意申請的。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。8.×解析：期貨公司取得業(yè)務(wù)許可后，需要滿足一定的條件才能開展相關(guān)業(yè)務(wù)，不是立即可以開展的。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。9.√解析：期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，不是可以隨意申請的。因此，選項(xiàng)正確。10.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育制度。因此，選項(xiàng)正確。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)正確。12.×解析：期貨公司內(nèi)部控制制度需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不能自行制定。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。13.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。因此，選項(xiàng)正確。14.×解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，而不是期貨交易所規(guī)定的條件。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。15.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)許可申請應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，選項(xiàng)正確。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)正確。17.×解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不能自行制定。因此，選項(xiàng)錯(cuò)誤。18.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件。因此，選項(xiàng)正確。19.√解析：期貨公司業(yè)務(wù)許可的種類和范圍由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，不是可以隨意申請的。因此，選項(xiàng)正確。20.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育制度。因此，選項(xiàng)正確。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、發(fā)布即時(shí)行情、監(jiān)督交易行為。因此，選項(xiàng)A、B、C正確。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本最低限額為人民幣3000萬元、公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制制度健全、具有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰等條件。因此，選項(xiàng)A、B、C、D正確。3.AC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。期貨公司根據(jù)期貨交易所的保證金要求，對(duì)會(huì)員進(jìn)行保證金監(jiān)控。因此，選項(xiàng)A、C正確。4.B解析：我國期貨交易實(shí)行T+1交易制度，即當(dāng)天買入的合約需要下一個(gè)交易日才能賣出。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。5.AD解析：投資者教育的主要目的是幫助投資者了解期貨市場，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。期貨交易實(shí)行T+1交易制度，投資者可以在交易當(dāng)天隨時(shí)買賣期貨合約。因此，選項(xiàng)A、D正確。6.