2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)條文案例分析試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在括號內(nèi)。）1.某期貨公司為其客戶提供了虛假的交易信息，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受重大損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.賠償客戶的損失B.被責(zé)令停業(yè)整頓C.被沒收違法所得D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證2.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，評估投資者的風(fēng)險承受能力。A.年齡B.財務(wù)狀況C.交易經(jīng)驗D.以上都是3.某投資者在期貨交易所開戶后，未按規(guī)定進行身份驗證，期貨交易所可以采取的措施是（）。A.暫停該投資者的交易權(quán)限B.責(zé)令該投資者限期整改C.解除該投資者的交易資格D.以上都是4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.具有完全民事行為能力B.具有良好的職業(yè)道德C.最近3年未受到過刑事處罰D.具有期貨從業(yè)資格5.某期貨公司違規(guī)為客戶進行期貨交易提供融資融券，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.被責(zé)令改正B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證6.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.對期貨保證金進行獨立保管B.監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用C.及時向期貨交易所報告期貨保證金的風(fēng)險情況D.參與期貨公司的風(fēng)險處置7.某投資者在期貨交易中違規(guī)操縱市場，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.被責(zé)令停止違法行為B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被追究刑事責(zé)任8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度，確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭院屯暾浴.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.客戶投訴處理D.以上都是9.某期貨公司為其員工提供了虛假的培訓(xùn)記錄，導(dǎo)致該員工未能通過期貨從業(yè)資格考試。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.被責(zé)令改正B.被處以罰款C.被暫停部分業(yè)務(wù)D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證10.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立的制度不包括（）。A.期貨保證金獨立存管制度B.期貨保證金風(fēng)險監(jiān)測制度C.期貨保證金應(yīng)急處理制度D.期貨保證金使用審批制度11.某投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任不包括（）。A.賠償他人的損失B.被責(zé)令改正C.被處以罰款D.被追究刑事責(zé)任12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。A.客戶交易行為監(jiān)測B.客戶資金流向監(jiān)測C.客戶風(fēng)險等級評估D.以上都是13.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.被責(zé)令改正B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證14.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。A.期貨交易的基本規(guī)則B.期貨交易的風(fēng)險特征C.期貨交易的收費標(biāo)準(zhǔn)D.以上都是15.某投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任不包括（）。A.被責(zé)令改正B.被處以罰款C.被暫停交易權(quán)限D(zhuǎn).被追究刑事責(zé)任16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。A.員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督B.員工職業(yè)道德教育C.員工培訓(xùn)考核D.以上都是17.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.賠償客戶的損失B.被責(zé)令停業(yè)整頓C.被沒收違法所得D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證18.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，確定投資者的適當(dāng)性等級。A.風(fēng)險承受能力B.投資經(jīng)驗C.財務(wù)狀況D.以上都是19.某投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任不包括（）。A.賠償他人的損失B.被責(zé)令改正C.被處以罰款D.被追究刑事責(zé)任20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。A.客戶交易行為監(jiān)測B.客戶資金流向監(jiān)測C.客戶風(fēng)險等級評估D.以上都是21.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.被責(zé)令改正B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證22.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。A.期貨交易的基本規(guī)則B.期貨交易的風(fēng)險特征C.期貨交易的收費標(biāo)準(zhǔn)D.以上都是23.某投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任不包括（）。A.被責(zé)令改正B.被處以罰款C.被暫停交易權(quán)限D(zhuǎn).被追究刑事責(zé)任24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。A.員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督B.員工職業(yè)道德教育C.員工培訓(xùn)考核D.以上都是25.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.賠償客戶的損失B.被責(zé)令停業(yè)整頓C.被沒收違法所得D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證二、多項選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項字母填在括號內(nèi)。錯選、少選或多選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的下列行為中，屬于違規(guī)行為的有（）。A.為客戶提供虛假的交易信息B.為客戶提供融資融券C.為客戶提供期貨咨詢D.為客戶提供風(fēng)險對沖E.為客戶提供資產(chǎn)管理2.某投資者在期貨交易中違規(guī)操縱市場，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任包括（）。A.被責(zé)令停止違法行為B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被追究刑事責(zé)任E.被暫停交易權(quán)限3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭院屯暾浴.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.客戶投訴處理D.客戶信用評估E.客戶風(fēng)險等級評估4.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被責(zé)令改正B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證E.被追究刑事責(zé)任5.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，評估投資者的風(fēng)險承受能力。A.年齡B.財務(wù)狀況C.交易經(jīng)驗D.投資目標(biāo)E.投資偏好6.某投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任包括（）。A.賠償他人的損失B.被責(zé)令改正C.被處以罰款D.被暫停交易權(quán)限E.被追究刑事責(zé)任7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。A.客戶交易行為監(jiān)測B.客戶資金流向監(jiān)測C.客戶風(fēng)險等級評估D.客戶信用評估E.客戶投訴處理8.某期貨公司違規(guī)為客戶進行期貨交易提供融資融券，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被責(zé)令改正B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證E.被追究刑事責(zé)任9.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.對期貨保證金進行獨立保管B.監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用C.及時向期貨交易所報告期貨保證金的風(fēng)險情況D.參與期貨公司的風(fēng)險處置E.對期貨保證金進行投資10.某投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任包括（）。A.被責(zé)令改正B.被處以罰款C.被暫停交易權(quán)限D(zhuǎn).被追究刑事責(zé)任E.被沒收違法所得11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。A.員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督B.員工職業(yè)道德教育C.員工培訓(xùn)考核D.員工績效考核E.員工獎懲制度12.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.賠償客戶的損失B.被責(zé)令停業(yè)整頓C.被沒收違法所得D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證E.被追究刑事責(zé)任13.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。A.期貨交易的基本規(guī)則B.期貨交易的風(fēng)險特征C.期貨交易的收費標(biāo)準(zhǔn)D.期貨交易的信息披露E.期貨交易的投訴處理14.某投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任包括（）。A.賠償他人的損失B.被責(zé)令改正C.被處以罰款D.被暫停交易權(quán)限E.被追究刑事責(zé)任15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。A.客戶交易行為監(jiān)測B.客戶資金流向監(jiān)測C.客戶風(fēng)險等級評估D.客戶信用評估E.客戶投訴處理16.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被責(zé)令改正B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證E.被追究刑事責(zé)任17.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，評估投資者的風(fēng)險承受能力。A.年齡B.財務(wù)狀況C.交易經(jīng)驗D.投資目標(biāo)E.投資偏好18.某投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任包括（）。A.被責(zé)令改正B.被處以罰款C.被暫停交易權(quán)限D(zhuǎn).被追究刑事責(zé)任E.被沒收違法所得19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。A.員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督B.員工職業(yè)道德教育C.員工培訓(xùn)考核D.員工績效考核E.員工獎懲制度20.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.賠償客戶的損失B.被責(zé)令停業(yè)整頓C.被沒收違法所得D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證E.被追究刑事責(zé)任21.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。A.期貨交易的基本規(guī)則B.期貨交易的風(fēng)險特征C.期貨交易的收費標(biāo)準(zhǔn)D.期貨交易的信息披露E.期貨交易的投訴處理22.某投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任包括（）。A.賠償他人的損失B.被責(zé)令改正C.被處以罰款D.被暫停交易權(quán)限E.被追究刑事責(zé)任23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。A.客戶交易行為監(jiān)測B.客戶資金流向監(jiān)測C.客戶風(fēng)險等級評估D.客戶信用評估E.客戶投訴處理24.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被責(zé)令改正B.被沒收違法所得C.被處以罰款D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證E.被追究刑事責(zé)任25.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.賠償客戶的損失B.被責(zé)令停業(yè)整頓C.被沒收違法所得D.被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證E.被追究刑事責(zé)任三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以為其客戶提供融資融券服務(wù)。（×）2.某投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，屬于內(nèi)幕交易行為。（×）3.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照投資者的風(fēng)險承受能力等級，向其推薦適當(dāng)?shù)钠谪洰a(chǎn)品。（√）4.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受損失，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（√）5.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對期貨保證金進行獨立保管。（√）6.某投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失，該投資者的法律責(zé)任包括賠償他人的損失。（√）7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合良好的職業(yè)道德等條件。（√）8.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。（×）9.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易的基本規(guī)則、風(fēng)險特征等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。（√）10.某投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任不包括被追究刑事責(zé)任。（×）11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。（√）12.某期貨公司違規(guī)為客戶進行期貨交易提供融資融券，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括被責(zé)令改正。（×）13.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用。（√）14.某投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失，該投資者的法律責(zé)任包括被暫停交易權(quán)限。（√）15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。（√）16.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括被責(zé)令停業(yè)整頓。（×）17.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的年齡、財務(wù)狀況等因素，評估投資者的風(fēng)險承受能力。（√）18.某投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者的法律責(zé)任不包括被沒收違法所得。（×）19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。（√）20.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括被沒收違法所得。（×）21.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易的基本規(guī)則、風(fēng)險特征等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。（√）22.某投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失，該投資者的法律責(zé)任包括被追究刑事責(zé)任。（√）23.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。（√）24.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。（×）25.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括被責(zé)令停業(yè)整頓。（×）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題10分，共50分。請根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題。）1.某投資者張三在一家期貨公司開戶進行期貨交易。該期貨公司向張三推薦了一款高風(fēng)險的期貨產(chǎn)品，但張三的風(fēng)險承受能力較低。根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，該期貨公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任？為什么？答：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照投資者的風(fēng)險承受能力等級，向其推薦適當(dāng)?shù)钠谪洰a(chǎn)品。如果該期貨公司向張三推薦了與其風(fēng)險承受能力不匹配的高風(fēng)險期貨產(chǎn)品，導(dǎo)致張三遭受損失，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因為期貨公司有義務(wù)確保投資者充分了解所投資產(chǎn)品的風(fēng)險，并為其推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品。2.某期貨公司違規(guī)為客戶進行期貨交易提供融資融券，導(dǎo)致客戶李四遭受重大損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？答：根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下法律責(zé)任：（1）被責(zé)令改正；（2）被沒收違法所得；（3）被處以罰款；（4）被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；（5）對客戶李四遭受的損失進行賠償。3.某投資者王五在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，導(dǎo)致其他投資者遭受損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，王五應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？答：根據(jù)《期貨交易管理條例》，王五應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下法律責(zé)任：（1）被責(zé)令改正；（2）被處以罰款；（3）被暫停交易權(quán)限；（4）被追究刑事責(zé)任；（5）對其他投資者遭受的損失進行賠償。4.某期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶趙六在期貨交易中遭受損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？答：根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下法律責(zé)任：（1）賠償客戶趙六的損失；（2）被責(zé)令停業(yè)整頓；（3）被沒收違法所得；（4）被處以罰款；（5）被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。5.某期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？請結(jié)合案例說明。答：根據(jù)《期貨交易管理條例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下法律責(zé)任：（1）被責(zé)令改正；（2）被沒收違法所得；（3）被處以罰款；（4）被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；（5）對相關(guān)責(zé)任人進行追責(zé)。例如，如果該期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)，導(dǎo)致投資者遭受損失，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償投資者的損失，并承擔(dān)相應(yīng)的行政和刑事責(zé)任。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，期貨公司提供虛假交易信息，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，賠償客戶損失是民事責(zé)任，停業(yè)整頓是行政處罰，沒收違法所得是財產(chǎn)罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。2.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，評估投資者風(fēng)險承受能力，應(yīng)當(dāng)綜合考慮投資者的年齡、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好和誠信狀況等因素。所以以上都是。3.A解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員進行身份驗證。會員未按規(guī)定進行身份驗證的，期貨交易所可以暫停其交易權(quán)限。責(zé)令整改和解除交易資格都是可能的，但暫停交易權(quán)限是最直接和常見的措施。4.C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備基本條件，包括：具有完全民事行為能力；具有良好職業(yè)道德；最近3年未受到過刑事處罰；沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止行為等。C選項不符合要求。5.D解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)為客戶進行期貨交易提供融資融券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。6.D解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對期貨保證金進行獨立保管，監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用，及時向期貨交易所報告期貨保證金的風(fēng)險情況。參與期貨公司的風(fēng)險處置是期貨交易所或監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)。7.D解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，投資者在期貨交易中違規(guī)操縱市場的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，沒收非法所得和罰款，并可以吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證或者期貨交易所會員資格。追究刑事責(zé)任是刑事處罰，所以不包括。8.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，客戶交易記錄保存制度，客戶投訴處理制度等。以上都是。9.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司為其員工提供了虛假的培訓(xùn)記錄，導(dǎo)致該員工未能通過期貨從業(yè)資格考試的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款。吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是針對期貨公司的處罰，不適用于員工。10.E解析：《期貨保證金安全存管辦法》第六條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立的制度包括：期貨保證金獨立存管制度，期貨保證金風(fēng)險監(jiān)測制度，期貨保證金應(yīng)急處理制度。期貨保證金使用審批制度是期貨公司的內(nèi)部管理制度。11.D解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。12.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。以上都是。13.D解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。14.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易的基本規(guī)則、風(fēng)險特征、收費標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、投訴處理等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。所以以上都是。15.D解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，屬于內(nèi)幕交易行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。16.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。以上都是。17.D解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受損失的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。18.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，評估投資者風(fēng)險承受能力，應(yīng)當(dāng)綜合考慮投資者的年齡、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好和誠信狀況等因素。所以以上都是。19.D解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。20.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。以上都是。21.D解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。22.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易的基本規(guī)則、風(fēng)險特征、收費標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、投訴處理等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。所以以上都是。23.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。以上都是。24.D解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。25.D解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受損失的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。二、多項選擇題答案及解析1.AB解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司提供虛假交易信息，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。為客戶提供融資融券是違規(guī)行為，但提供期貨咨詢和風(fēng)險對沖不屬于違規(guī)行為。2.ABCD解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，投資者在期貨交易中違規(guī)操縱市場的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，沒收非法所得和罰款，并可以吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證或者期貨交易所會員資格。吊銷許可證是行政處罰，追究刑事責(zé)任是刑事處罰，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管措施，沒收違法所得是財產(chǎn)罰。3.ABCE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，客戶交易記錄保存制度，客戶投訴處理制度，客戶風(fēng)險等級評估制度?？蛻粜庞迷u估制度不屬于期貨公司必須建立的制度。4.ABCD解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，沒收違法所得是財產(chǎn)罰，罰款是行政處罰，責(zé)令改正是行政措施。5.ABCD解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，評估投資者風(fēng)險承受能力，應(yīng)當(dāng)綜合考慮投資者的年齡、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好和誠信狀況等因素。6.ABC解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。7.ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合基本條件，包括：具有完全民事行為能力；具有良好職業(yè)道德；最近3年未受到過刑事處罰；沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止行為等。8.ABC解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)為客戶進行期貨交易提供融資融券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。9.ABC解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對期貨保證金進行獨立保管，監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用，及時向期貨交易所報告期貨保證金的風(fēng)險情況。參與期貨公司的風(fēng)險處置是期貨交易所或監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)。10.ABCD解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，屬于內(nèi)幕交易行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。11.ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。以上都是。12.ABC解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)為客戶進行期貨交易提供融資融券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。13.ABC解析：《期貨保證金安全存管辦法》第六條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立的制度包括：期貨保證金獨立存管制度，期貨保證金風(fēng)險監(jiān)測制度，期貨保證金應(yīng)急處理制度。期貨保證金使用審批制度是期貨公司的內(nèi)部管理制度。14.ABC解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。15.ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。以上都是。16.ABC解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。17.ABCD解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，評估投資者風(fēng)險承受能力，應(yīng)當(dāng)綜合考慮投資者的年齡、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好和誠信狀況等因素。所以以上都是。18.ABC解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，屬于內(nèi)幕交易行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。19.ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。以上都是。20.ABC解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。21.ABCD解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易的基本規(guī)則、風(fēng)險特征、收費標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、投訴處理等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。所以以上都是。22.ABC解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。23.ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。以上都是。24.ABC解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。25.ABC解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受損失的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。三、判斷題答案及解析1.×解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。所以期貨公司不可以為其客戶提供融資融券服務(wù)。2.×解析：泄露其他投資者的交易信息屬于信息泄露行為，不構(gòu)成內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。3.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司向投資者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險匹配原則，向投資者銷售或者提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易的基本規(guī)則、風(fēng)險特征、收費標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、投訴處理等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照投資者的風(fēng)險承受能力等級，向其推薦適當(dāng)?shù)钠谪洰a(chǎn)品。4.√解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受損失的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。賠償客戶損失是期貨公司的民事責(zé)任。5.√解析：《期貨保證金安全存管辦法》第三條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對期貨保證金進行獨立保管，不得挪用期貨保證金。所以期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對期貨保證金進行獨立保管。6.√解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以該投資者的法律責(zé)任包括賠償他人的損失。7.√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備基本條件，包括：具有完全民事行為能力；具有良好職業(yè)道德；最近3年未受到過刑事處罰；沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止行為等。所以期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)符合良好的職業(yè)道德等條件。8.×解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以包括被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。9.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供期貨交易的基本規(guī)則、風(fēng)險特征、收費標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、投訴處理等信息，確保投資者充分了解期貨交易的風(fēng)險。所以以上都是。10.×解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，屬于內(nèi)幕交易行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。11.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。12.×解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)為客戶進行期貨交易提供融資融券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。13.√解析：《期貨保證金安全存管辦法》第七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對期貨保證金進行獨立保管，監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用，及時向期貨交易所報告期貨保證金的風(fēng)險情況。所以監(jiān)督期貨公司對期貨保證金的使用是期貨保證金存管銀行的職責(zé)。14.√解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中未經(jīng)授權(quán)使用他人的期貨交易編碼，導(dǎo)致他人遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。15.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。16.×解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司為其客戶提供虛假的期貨交易軟件，導(dǎo)致客戶在期貨交易中遭受損失的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。17.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，評估投資者風(fēng)險承受能力，應(yīng)當(dāng)綜合考慮投資者的年齡、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好和誠信狀況等因素。所以以上都是。18.×解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，投資者在期貨交易中泄露了其他投資者的交易信息，屬于內(nèi)幕交易行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款，暫停交易權(quán)限是監(jiān)管機構(gòu)的處罰措施。19.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)控。20.×解析：《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，期貨公司違規(guī)開展期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停業(yè)務(wù)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。吊銷許可證是最高級別的處罰，所以不包括吊銷期貨