2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全面測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.8分，共48分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在括號內(nèi)。多選、錯選、不選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立申請C.監(jiān)督交易行為，確保市場公平透明D.組織期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)證考試2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）委員會，負(fù)責(zé)制定和修改期貨交易規(guī)則。（）A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.監(jiān)督3.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，必須（）。（）A.客戶本人到場辦理B.客戶提供身份證明和資金證明C.客戶授權(quán)期貨公司代為辦理D.經(jīng)過中國期貨業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)5.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易6.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)7.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對客戶交易行為的監(jiān)控。（）A.客戶交易行為監(jiān)控B.風(fēng)險評估C.信息披露D.客戶服務(wù)9.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)13.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)15.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保客戶保證金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)19.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)21.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控23.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易24.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保客戶保證金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)25.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心26.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)27.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會28.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控29.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保客戶保證金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)31.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心32.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)33.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會34.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控35.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易36.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)37.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心38.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)39.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會40.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控41.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易42.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)43.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心44.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)45.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會46.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控47.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易48.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)49.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心50.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)51.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會52.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控53.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易54.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)55.期貨交易所的（）對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心56.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行（）制度，禁止任何形式的內(nèi)幕交易。（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)57.期貨交易所的（）負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會58.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控59.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易60.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保客戶保證金的安全。（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題1.5分，共30分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在括號內(nèi)。多選、錯選、少選、不選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立申請C.監(jiān)督交易行為，確保市場公平透明D.組織期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)證考試E.管理期貨交易所的日常運營2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)E.內(nèi)部控制3.期貨交易所的哪些部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則？（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會E.風(fēng)險控制部門4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控E.風(fēng)險管理5.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易E.提供交易咨詢服務(wù)6.期貨交易所的哪些部門對期貨交易實行實時監(jiān)控？（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心E.結(jié)算部門7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行哪些制度？（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)E.公平交易8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來確保客戶保證金的安全？（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)E.內(nèi)部控制9.期貨交易所的哪些部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則？（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會E.風(fēng)險控制部門10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控E.風(fēng)險管理11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易E.提供交易咨詢服務(wù)12.期貨交易所的哪些部門對期貨交易實行實時監(jiān)控？（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心E.結(jié)算部門13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行哪些制度？（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)E.公平交易14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來確?？蛻舯ＷC金的安全？（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)E.內(nèi)部控制15.期貨交易所的哪些部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則？（）A.理事會B.董事會C.結(jié)算部門D.監(jiān)事會E.風(fēng)險控制部門16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（）A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)審計D.數(shù)據(jù)監(jiān)控E.風(fēng)險管理17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）A.事先告知風(fēng)險B.免費提供交易軟件C.限制客戶交易品種D.強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易E.提供交易咨詢服務(wù)18.期貨交易所的哪些部門對期貨交易實行實時監(jiān)控？（）A.監(jiān)管部門B.交易系統(tǒng)C.風(fēng)險控制部門D.客服中心E.結(jié)算部門19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行哪些制度？（）A.信息披露B.交易公開C.內(nèi)幕交易D.隱私保護(hù)E.公平交易20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來確?？蛻舯ＷC金的安全？（）A.風(fēng)險管理B.信息披露C.保證金安全存管D.客戶服務(wù)E.內(nèi)部控制三、判斷題（本大題共30小題，每小題0.8分，共24分。請判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立申請。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司不需要建立健全保證金安全存管制度。（×）3.期貨交易所的理事會負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（×）4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度。（√）5.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，不需要事先告知風(fēng)險。（×）6.期貨交易所的監(jiān)督部門對期貨交易實行實時監(jiān)控。（×）7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行內(nèi)幕交易制度。（×）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（√）9.期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（√）10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度。（√）11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，可以限制客戶交易品種。（×）12.期貨交易所的交易系統(tǒng)對期貨交易實行實時監(jiān)控。（√）13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行隱私保護(hù)制度。（×）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確?？蛻袅私饨灰罪L(fēng)險。（√）15.期貨交易所的理事會對期貨交易實行實時監(jiān)控。（×）16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)監(jiān)控制度。（√）17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，可以強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。（×）18.期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控。（√）19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行公平交易制度。（√）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（√）21.期貨交易所的結(jié)算部門對期貨交易實行實時監(jiān)控。（×）22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)加密制度。（√）23.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，可以免費提供交易軟件。（×）24.期貨交易所的監(jiān)事會負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（×）25.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易實行信息披露制度。（√）26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶服務(wù)制度，確?？蛻魸M意。（√）27.期貨交易所的理事會對期貨交易實行實時監(jiān)控。（×）28.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度。（√）29.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，可以事先告知風(fēng)險。（×）30.期貨交易所的風(fēng)險控制部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。（×）四、簡答題（本大題共10小題，每小題2分，共20分。請簡要回答下列問題。）1.簡述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括制定和修改期貨交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為確保市場公平透明、組織期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)證考試、管理期貨交易所的日常運營等。2.簡述期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度。答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、保證金安全存管制度、內(nèi)部控制制度、客戶服務(wù)制度等。3.簡述期貨交易所的結(jié)算部門的主要職責(zé)。答：期貨交易所的結(jié)算部門的主要職責(zé)是制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，確保交易的順利進(jìn)行和結(jié)算的準(zhǔn)確性。4.簡述期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。答：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括事先告知風(fēng)險、提供交易咨詢服務(wù)、確?？蛻舯ＷC金的安全等。5.簡述期貨交易所對期貨交易實行實時監(jiān)控的部門。答：期貨交易所對期貨交易實行實時監(jiān)控的部門包括交易系統(tǒng)、風(fēng)險控制部門等。6.簡述《期貨交易管理條例》中規(guī)定的期貨交易實行的制度。答：《期貨交易管理條例》中規(guī)定的期貨交易實行的制度包括信息披露制度、交易公開制度、內(nèi)幕交易禁止制度、公平交易制度等。7.簡述期貨公司確?？蛻舯ＷC金安全的主要措施。答：期貨公司確保客戶保證金安全的主要措施包括建立健全保證金安全存管制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等。8.簡述期貨交易所的數(shù)據(jù)管理制度包括哪些內(nèi)容。答：期貨交易所的數(shù)據(jù)管理制度包括數(shù)據(jù)備份制度、數(shù)據(jù)加密制度、數(shù)據(jù)審計制度、數(shù)據(jù)監(jiān)控制度等。9.簡述期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)告知的風(fēng)險。答：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)告知的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。10.簡述期貨交易所的理事會的主要職責(zé)。答：期貨交易所的理事會的主要職責(zé)包括制定和修改期貨交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為確保市場公平透明、組織期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)證考試等。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、規(guī)則變更程序、風(fēng)險管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，以及實行保證金制度、交易保證金制度、結(jié)算保證金制度、交易代碼制度、交易行為規(guī)范管理制度和投資者適當(dāng)性管理制度等。審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立申請屬于中國證監(jiān)會職責(zé)，而非期貨交易所。2.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全交易、結(jié)算、風(fēng)險管理制度，并制定相應(yīng)的操作規(guī)程。因此，期貨交易所的理事會負(fù)責(zé)制定和修改期貨交易規(guī)則，而非董事會。3.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，確保客戶保證金的安全。因此，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，必須客戶提供身份證明和資金證明，而非客戶本人到場辦理。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。5.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。6.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。7.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。8.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確保客戶保證金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。9.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。10.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。11.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。12.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確保客戶保證金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。13.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。14.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。15.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。16.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。17.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。18.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。19.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。20.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。21.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。22.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。23.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。24.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。25.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。26.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。27.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。28.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。29.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。30.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。31.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。32.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。33.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。34.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。35.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。36.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。37.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。38.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。39.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。40.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。41.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。42.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。43.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。44.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。45.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。46.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。47.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。48.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。49.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。50.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。51.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。52.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。53.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。54.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確保客戶保證金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。55.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。56.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。57.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。58.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。59.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。60.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確保客戶保證金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。二、多項選擇題答案及解析1.B、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、規(guī)則變更程序、風(fēng)險管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，以及實行保證金制度、交易保證金制度、結(jié)算保證金制度、交易代碼制度、交易行為規(guī)范管理制度和投資者適當(dāng)性管理制度等。審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立申請屬于中國證監(jiān)會職責(zé)，而非期貨交易所。期貨交易所管理期貨交易所的日常運營屬于其職責(zé)范圍。2.A、B、C、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全交易、結(jié)算、風(fēng)險管理制度，并制定相應(yīng)的操作規(guī)程。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度、保證金安全存管制度、內(nèi)部控制制度、客戶服務(wù)制度等。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、保證金安全存管制度、內(nèi)部控制制度、客戶服務(wù)制度等。3.C、E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。同時，結(jié)算部門還負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，確保交易的順利進(jìn)行和結(jié)算的準(zhǔn)確性。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。同時，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)加密制度、數(shù)據(jù)審計制度、數(shù)據(jù)監(jiān)控制度等，以確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度、數(shù)據(jù)加密制度、數(shù)據(jù)審計制度、數(shù)據(jù)監(jiān)控制度等。5.A、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)提供交易咨詢服務(wù)，確?？蛻袅私饨灰罪L(fēng)險。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。6.B、C、E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。同時，期貨交易所的交易系統(tǒng)也負(fù)責(zé)對期貨交易進(jìn)行實時監(jiān)控。因此，期貨交易所對期貨交易實行實時監(jiān)控的部門包括交易系統(tǒng)、風(fēng)險控制部門等。7.A、B、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行的制度包括信息披露制度、交易公開制度、內(nèi)幕交易禁止制度、公平交易制度等。8.A、C、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確保客戶保證金的安全。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等，以確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司確?？蛻舯ＷC金安全的主要措施包括建立健全保證金安全存管制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等。9.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)提供交易咨詢服務(wù)，確?？蛻袅私饨灰罪L(fēng)險。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)告知的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。10.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。同時，期貨交易所的監(jiān)事會對期貨交易實行實時監(jiān)控。因此，期貨交易所對期貨交易實行實時監(jiān)控的部門包括交易系統(tǒng)、風(fēng)險控制部門、監(jiān)事會等。11.A、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)提供交易咨詢服務(wù)，確?？蛻袅私饨灰罪L(fēng)險。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。12.A、C、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、內(nèi)部控制制度、客戶服務(wù)制度等。因此，期貨公司確保客戶保證金安全的主要措施包括建立健全保證金安全存管制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、客戶服務(wù)制度等。13.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行的制度包括信息披露制度、交易公開制度、內(nèi)幕交易禁止制度、公平交易制度等。14.A、C、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等，以確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司確保客戶保證金安全的主要措施包括建立健全保證金安全存管制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等。15.A、C、E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。同時，結(jié)算部門還負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，確保交易的順利進(jìn)行和結(jié)算的準(zhǔn)確性。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。16.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。同時，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)加密制度、數(shù)據(jù)審計制度、數(shù)據(jù)監(jiān)控制度等，以確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度、數(shù)據(jù)加密制度、數(shù)據(jù)審計制度、數(shù)據(jù)監(jiān)控制度等。17.A、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)提供交易咨詢服務(wù)，確?？蛻袅私饨灰罪L(fēng)險。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。18.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。同時，期貨交易所的交易系統(tǒng)也負(fù)責(zé)對期貨交易進(jìn)行實時監(jiān)控。因此，期貨交易所對期貨交易實行實時監(jiān)控的部門包括交易系統(tǒng)、風(fēng)險控制部門等。19.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行的制度包括信息披露制度、交易公開制度、內(nèi)幕交易禁止制度、公平交易制度等。20.A、C、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確保客戶保證金的安全。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等，以確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司確?？蛻舯ＷC金安全的主要措施包括建立健全保證金安全存管制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、規(guī)則變更程序、風(fēng)險管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，以及實行保證金制度、交易保證金制度、結(jié)算保證金制度、交易代碼制度、交易行為規(guī)范管理制度和投資者適當(dāng)性管理制度等。審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立申請屬于中國證監(jiān)會職責(zé)，而非期貨交易所。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全交易、結(jié)算、風(fēng)險管理制度，并制定相應(yīng)的操作規(guī)程。同時，期貨公司還應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度、保證金安全存管制度、內(nèi)部控制制度、客戶服務(wù)制度等。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、保證金安全存管制度、內(nèi)部控制制度、客戶服務(wù)制度等。3.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，負(fù)責(zé)制定和修改期貨交易規(guī)則、規(guī)則變更程序、風(fēng)險管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，以及實行保證金制度、交易保證金制度、結(jié)算保證金制度、交易代碼制度、交易行為規(guī)范管理制度和投資者適當(dāng)性管理制度等。理事會不負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。5.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。6.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。風(fēng)險控制部門負(fù)責(zé)實時監(jiān)控，而非監(jiān)督部門。7.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。內(nèi)幕交易禁止制度屬于禁止內(nèi)幕交易，而非實行的制度。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。9.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。11.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。12.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。13.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。隱私保護(hù)制度屬于保護(hù)隱私，而非實行的制度。14.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。因此，期貨交易實行交易公開制度，而非信息披露、內(nèi)幕交易或隱私保護(hù)。15.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。16.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實性和完整性。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)審計制度，而非數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)監(jiān)控或風(fēng)險管理。17.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶充分說明期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定履行風(fēng)險警示義務(wù)。因此，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知風(fēng)險，而非免費提供交易軟件、限制客戶交易品種或強(qiáng)制客戶進(jìn)行模擬交易。18.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全保證金安全存管制度，而非風(fēng)險管理、信息披露或客戶服務(wù)。19.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常交易行為。因此，期貨交易所的風(fēng)險控制部門對期貨交易實行實時監(jiān)控，而非監(jiān)管部門、交易系統(tǒng)、客服中心或結(jié)算部門。20.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，并遵循自愿、誠實信用的原則。期貨交易實行集中競價交易制度，價格形成機(jī)制公開透明。內(nèi)幕交易禁止制度屬于禁止內(nèi)幕交易，而非實行的制度。21.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算部門，負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則。因此，期貨交易所的結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定和實施期貨交易的結(jié)算規(guī)則，而非理事會、董事會、監(jiān)事會或風(fēng)險控制部門。22.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)