GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之3:“4組織環(huán)境—4.2理解相關方的需求和期望”專業(yè)深度解讀和應用指導材料(2025C0)組織應確定：能夠影響決策或活動、受決策或活動影響或自認為受決策或活動影響的個人或組織。示例：顧客、所有者、或相對立的社會群體。有利益相關群體；-其核心特征在于“影響與被影響”的雙向關接/間接施加影響；;值觀或風險判斷。理的方向和重點。需求規(guī)定的、不言而喻的或有義務履行的需要或期望?！巴ǔｋ[含”是指組織和相關方的慣例或一般做法，所考慮的需求或期望是不言而喻的。規(guī)定要求是經(jīng)明示的要求，如在成文信息中闡明。需求(如行業(yè)規(guī)范、商業(yè)倫理);擇滿足),并評估其對合規(guī)目標的影響程度，以確定納入體系解決的優(yōu)先級。期望求或預期，通常未明確表述但隱含于商業(yè)慣例、社會倫理或行業(yè)實踐中。準);“解決”需體現(xiàn)動態(tài)管理：一納入范圍：將關鍵需求轉化為合規(guī)義務并分配資源；行業(yè)規(guī)范);(2)本條款的目的或意圖；核心目的意圖說明組織應確定與合規(guī)管理體系界定體系必須識別并機構、客戶、供應商、合作伙伴、社區(qū)等),避設計的基礎全面性。些相關方的有關需求；織合規(guī)表現(xiàn)的具體要求、期望及潛在關切供直接、可靠的輸入依據(jù)。組織應確定哪合規(guī)管理體系明確合規(guī)管理體系的的責任邊界。圍過廣導致資源分散或過窄導致關鍵風險失(3)相關方影響類型分析；可影響決策或活動、受決策或活動影響，或自認為受決策或活動影響的個人或組織?！x核心：相關方指與組織存在直接或間接利益關聯(lián)，能夠主動或被動影響決策/活動，或感知受其影響的個人或組織。這一定義強調了相關方與組織之間的雙向互動關系，即相關方不僅可能對組織產(chǎn)生影響，同時也可能受到組織的影響?！绊戭愋头謱幽Ｐ?。相關方影響類型三維分析框架作用機制主動影響型直接干預或作用境部)、立法機關、國際組織(如WT0)、行業(yè)協(xié)會、關鍵供應商/技術合作伙伴；門(審計、法務、合規(guī))、高級管理層。其要求常轉化為強制性合規(guī)義務(如被動受影因組織行為直接其需求驅動合規(guī)風險預防(如勞動安作用機制響型決策的(正/負面)后果過ESG責任關聯(lián))、下游供應商；感知型險形成主觀判斷-內部：員工家屬、跨部門協(xié)作團隊。加強信息披露，消除認知偏差(4)確定與合規(guī)管理體系有關的相關方；(a)制定確定有關相關方的準則；組織應基于以下維度制定相關方識別準則，確保全面覆蓋對合規(guī)管理體系有直接或間接影響的主體：要點間的關系直接與間接關系識別-識別通過合同、協(xié)議、法律法規(guī)(如客戶、供應商、員工、監(jiān)管機構)、股權(如股東、投資者)或其他正式/非正式方式(如社區(qū)、NGO)建立直接關系的個人或組-識別通過直接相關方建立的間接關系(如供應商的供應商(二級及以下供應商)、客戶的客戶、分包商、分銷網(wǎng)絡、行業(yè)協(xié)會)。組織需主動映射關系網(wǎng)絡，力求覆蓋整個價值鏈和生態(tài)鏈，識別潛在的合規(guī)風險傳遞點。-分析并明確每種關系的核心性質(如：商業(yè)合作/交易、法律監(jiān)系、投資關系、社區(qū)/社會責任、行業(yè)自律、輿論監(jiān)督等);一基于性質評估角色與重要性：理解相關方在合規(guī)管理體系中的具體角色(如規(guī)則制定者、監(jiān)督者、執(zhí)行者、受影響者、信息提供者、風險來源者);利益和需求多樣化需求識別 一特別關注不同相關方需求之間可能存在的沖突(例如vs.NGO要求高環(huán)保投入；客戶要求快速交付vs.監(jiān)管要求嚴格質量管控；成本控制壓力vs.供應商合規(guī)成本)。期望管響評估一明確記錄識別的期望和要求；需求的實際或潛在影響；-應用工具-期望-影響矩陣：建立一個二維矩陣，橫軸為性(對相關方自身而言),縱軸為該期望對組織合規(guī)管理體系的影響程度(高、中、一優(yōu)先處理“高影響-高期望”象限的需求(如監(jiān)管機構的核心法規(guī)要求、關鍵客戶的質量安全標準);一對“高影響-低期望”需求保持警惕(可能隱含風險)。2)合規(guī)承諾體現(xiàn).一確保組織對相關方的合規(guī)承諾在雙方正式合作文件中得到清晰體現(xiàn)和共識；承諾函等文件，明確關鍵合規(guī)要求、責任劃分和違約后果；目的：系統(tǒng)識別所有可能影響組織合規(guī)目標實現(xiàn)或受其影響的內外部相關方，確保合規(guī)管理體系覆蓋全面、重點突出、動態(tài)適配。——組織責任；·責任主體：由最高管理者授權合規(guī)職能部門(如合規(guī)部)牽頭，明確業(yè)務部門、法務、風控、人力資源等協(xié)同職責，建立跨部門協(xié)作機制，避免職責真空；·管理層承諾：最高管理者需確保提供必要資源(如人員、技術、預算),并將相關方識別納入管理評審輸入?！嫘砸螅鹤R別應覆蓋所有可能影響合規(guī)活動的個人或組織，確保無遺漏。優(yōu)化：使用“相關方圖譜”工具可視化關系，增強全面性。內部：治理機構(董事會)、員工、管理層、內部審核；外部：監(jiān)管機構、客戶、供應商、合作伙伴、行業(yè)協(xié)會、媒體、社區(qū)、非政府組織(NGO)、投資者。確保無關鍵遺漏。·特殊考慮：關注新興相關方(如數(shù)據(jù)主體、算法監(jiān)管機構)及隱性關聯(lián)方(如供應鏈次級承包商)。——相關性評估。其需求直接轉化為合規(guī)義務(如監(jiān)管要求);其行為可能引發(fā)合規(guī)風險(如供應商不合規(guī)導致連帶責任);其評價影響組織合規(guī)聲譽(如媒體、評級機構)。簡化管理，聚焦資源于高風險群體。核心供應商中高一般消費者中低項目啟動時)和“持續(xù)監(jiān)控”(實時跟蹤變化),確保動態(tài)管理；·識別方法：通過市場調研、利益相關者分析、合規(guī)風險評估等手段識別。添加數(shù)字化工具(如AI驅動的輿情監(jiān)測),便于大規(guī)模組織應用?！は嚓P方清單：詳細列出相關方信息(名稱、聯(lián)系方式、關系性質、需求摘要、影響力評估及風險評級(如高/中/低),并集成到合規(guī)管理軟件中，便于查詢和更新；并添加“責任履行時間表”。合規(guī)管理體系內部相關方示例清單互動關系東、投資者控股股東/機構戰(zhàn)略投資者/ESG評級機構規(guī)治理效能；-審議ESG報告中的合規(guī)績效；一對重大合規(guī)風險事件提出質詢，要求管理層出具專項整改方案；-將合規(guī)指標納入投資決策評估體系(如-向治理機構質詢合規(guī)投入與風險應對措施；-與董事會合規(guī)委員會直接溝通重大合規(guī)事項。機構(最高決策層)審計委員會/風險委員會冊》及年度計劃；一審批合規(guī)資源配置(如首席合規(guī)官編制、專項預算);規(guī)匯報；海外合規(guī)政策；質詢重大違規(guī)事件；系建設情況；急處置會議。層(執(zhí)高級管理層中層管理者(部崗雙責”機制；履職考核；互動關系行層)門總監(jiān)、子公司負責人)具);-審批業(yè)務流程中的合規(guī)豁免申請；斷、數(shù)據(jù)合規(guī)專項);合規(guī)重點領域指引》;諾。員工(執(zhí)關鍵崗位員工(如采購、銷售、財務)合規(guī)聯(lián)絡員據(jù)保密);-及時報告違規(guī)疑慮，參與“吹哨人”制一接受崗位適配的合規(guī)培訓(如涉外業(yè)務需通過出口管制考試);合規(guī)聯(lián)絡員：協(xié)助部門負責人開展日-向直接管理者反饋業(yè)務一線合規(guī)風險；護員工合規(guī)權益；一合規(guī)聯(lián)絡員定期向合規(guī)部門內部(支合規(guī)管理部門首席合規(guī)官險清單》及控制措施；月”等活動；篩查工具);估，共享風險數(shù)據(jù)；-為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢與審批支持；報重大合規(guī)事件；糾紛。風險管理部門風險),建立風險預警閾值；矩陣、壓力測試);-針對新興領域(如AI倫理、綠色合規(guī))開展專項風險評估；風險熱力圖》;性測試；-參與跨境并購的合規(guī)盡職調查。內部審計/內部審核協(xié)同效能；壟斷專項);現(xiàn)，不受管理層干預；培訓強化”閉環(huán)機制；-與紀檢監(jiān)察部門共享違規(guī)線審計。法律事務部門法跟蹤);市);-協(xié)同合規(guī)部制定合規(guī)政策，提供法律依據(jù)；與法律分析；互動關系-處理監(jiān)管調查與行政處罰應對；一制定《涉外法律合規(guī)指引》(如美國FCPA、歐盟GDPR)。律合規(guī)風險白皮書》;境合規(guī)案件。人力資源管理部門人才發(fā)展團隊規(guī)測試)、考核(如合規(guī)績效占比10%);課、新員工入職培訓);一組織合規(guī)培訓效果評估(如考試通過率、案例應用率);任力模型”;-處理違規(guī)員工的紀律處分與門數(shù)據(jù)安全團隊-保障數(shù)據(jù)安全與隱私合規(guī)(如GDPR、個人信息保護法);-開發(fā)合規(guī)監(jiān)控工具(如交易異常預警、數(shù)據(jù)跨境傳輸審計);-防范AI算法合規(guī)風險(如歧視性算法、數(shù)據(jù)偏見);庫、風險地圖模塊)。(如數(shù)據(jù)篩查、日志留存);求(如等保2.0);合規(guī)演練；告。紀檢監(jiān)督部門紀檢監(jiān)察團隊規(guī)行為；一推動合規(guī)問責閉環(huán)(如“一案雙查”:業(yè)務違規(guī)+合規(guī)失職);-參與重大合規(guī)事件調查(如商業(yè)賄賂、利益輸送);據(jù)材料；警示案例》;規(guī)月”活動；財務管理部門新增類別：補充財務管理部門在合規(guī)中的核心職責準則、稅務申報);洗錢、跨境資金管制);控制(如發(fā)票流、資金流、合同流一致);(如BEPS2.0應對)。部門地主體)等部門規(guī)、生產(chǎn)安全標準);-識別業(yè)務鏈合規(guī)風險(如供應商合規(guī)資質審查、客戶制裁名單篩查);大合同合規(guī)審查);(如新產(chǎn)品合規(guī)性論證);(如整改供應商違規(guī)行為);作手冊”;互動關系一定期報送本領域合規(guī)風險動態(tài)(如銷售渠道合規(guī)檢查報告)。-參與制定本領域合規(guī)KPI(如子公司/分構新增類別：補充集團型企業(yè)的下屬主體施細則；策變動);-接受總部合規(guī)審計，整改屬地違規(guī)問-對接當?shù)乇O(jiān)管機構，維護合規(guī)記錄。-與總部合規(guī)部建立常態(tài)化溝通機制：-參與集團合規(guī)協(xié)同會議(如跨境合規(guī)聯(lián)動);(如當?shù)卦V訟、監(jiān)管處罰);-共享屬地合規(guī)最佳實踐。團隊新增類別：補織的合規(guī)職責一執(zhí)行項目全周期合規(guī)管理(如招投標、合同履行、驗收合規(guī));府采購合規(guī)、國際工程勞工合規(guī));記錄);規(guī)評估；一定期報送項目合規(guī)進展報與合規(guī)部共同制定項目應急合規(guī)預案；告。(d)外部相關方示例：合規(guī)管理體系外部相關方示例清單監(jiān)管層相關方核心法機構國家立法機關、制定部門制定法律法規(guī)及政策，明確合規(guī)義務邊界，如《數(shù)據(jù)安一建立立法跟蹤機制，訂閱政策解讀期刊；反饋業(yè)務合規(guī)訴求。專項行業(yè)監(jiān)管機構市場監(jiān)管總局、保監(jiān)會等政處罰權、許可審批權，如對壟斷行為的調查與處罰告，建立監(jiān)管溝通專線；規(guī)證據(jù)包。司法司法機構法院、檢察院、仲裁機構律適用標準，如商業(yè)賄賂、知識產(chǎn)權侵權案件的裁判同類案件裁判要點；-開展模擬法庭演練，測試證據(jù)鏈完整性。時代專項數(shù)據(jù)保護機構國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、地方網(wǎng)信部門境傳輸，如GDPR合規(guī)監(jiān)督，估(DPIA);一建立數(shù)據(jù)跨境傳輸安貿易出口管制監(jiān)管國際貿易合規(guī)，如出口一建立出口管制清單自專項構部外貿司、美國商務部等管制清單篩查、原產(chǎn)地規(guī)則審核，違規(guī)可導致貨物扣押動篩查系統(tǒng)；一培訓員工掌握RCEP等自貿協(xié)定原產(chǎn)地標準。知識專項管理機構國家知識產(chǎn)權局、地方知識產(chǎn)權局負責專利、商標等知識產(chǎn)權如專利侵權最高判賠5000萬元一建立知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系(GB/T29490);產(chǎn)權盡職調查。業(yè)務鏈相關方鏈基礎應鏈合作原材料供應商、流服務商直接影響原材料合規(guī)性(如產(chǎn)過程合規(guī)(如勞工標準)審計(ESG、反賄賂指標);規(guī)承諾條款。合作責任聯(lián)盟、技術合作方責任，如聯(lián)合投標中的圍標風險、技術合作中的知識產(chǎn)權糾紛盡職調查；-簽署《聯(lián)合合規(guī)聲明》,明確責任劃分。中介務機構審計事務所、法機構、咨詢公司提供專業(yè)合規(guī)服務，如審計、一篩選具備行業(yè)資質的機構(如ISO認證機構資質備案);金融資本金融機構與投資者銀行、證券公司、的要求，違規(guī)可能導致撤資一將合規(guī)績效納入融資社會影響相關方倡導監(jiān)督織(NGO)綠色和平組織、國際特赦組織、消費者協(xié)會引發(fā)公眾抵制，如環(huán)保組織對污染企業(yè)的曝光別高風險議題；披露合規(guī)績效。自律協(xié)同織中國電子工業(yè)標準化技術協(xié)會、ISO標準組織范，如IS037301合規(guī)管理體系標準，其標準常成為監(jiān)管參考參與標準修訂工作組，爭取話語權；為內部規(guī)程，申請合規(guī)認證。公眾與媒體自媒體聞傳播速度提升10倍以上一建立7×24小時輿情監(jiān)測系統(tǒng)；社區(qū)社區(qū)與居民組織區(qū)、業(yè)主委員會、信訪、示威等方式阻止項目落地-開展季度社區(qū)合規(guī)溝制。推動團體動物保護組織、殘障權益機構、LGBTQ+組織動專項立法利益群體；一制定議題管理策略(如替代測試方案),防范抵制運動。市場監(jiān)督同行業(yè)企業(yè)、潛市場公平性，是反壟斷合規(guī)的核心監(jiān)督方，可能利用合規(guī)漏洞發(fā)起攻擊一建立競爭合規(guī)紅線清單(如禁止價格同盟);感信息交換。勞工工會組織罷工等行動可能導致生產(chǎn)停滯一定期開展勞工合規(guī)審一建立集體協(xié)商機制(如工資談判),保障工會知國際規(guī)則引領國際組織構聯(lián)合國全球契約(UNGC)、0ECD、十項原則、0ECD反賄賂公約，違反可能觸發(fā)跨境制裁一對標國際框架，加入全球合規(guī)倡議；制，防范貿易壁壘。(5)確定有關的相關方的要求(需求和期望);本節(jié)是合規(guī)管理體系建立的基礎環(huán)節(jié)，旨在系統(tǒng)識別對組織合規(guī)績效產(chǎn)生影響的內外部相關方訴求，并將其轉化為可執(zhí)行的合規(guī)義務。本條款要求組織系統(tǒng)性識別與合規(guī)管理體系相關的內外部相關方，并精準辨析其需求及期望。這一過程是構建有效合規(guī)管理體系的基石，直接影響合規(guī)義務范圍的界定、合規(guī)風其本質是將組織置于社會契約網(wǎng)絡中，通過主動管理相關方關系，實現(xiàn)合規(guī)價值創(chuàng)造與可持續(xù)經(jīng)營?！獜娭菩孕枨?合規(guī)義務的直接來源):包括法律法規(guī)、監(jiān)管命令、司法裁決、行政許可等具有法律約束力的要求。此類需求構成組織合規(guī)義務的底線，違反將直接導致法律責任、行政處罰或聲譽損失；·后果：違反將直接導致法律責任、行政處罰——非強制性需求(自愿性合規(guī)義務的轉化來源):包括客戶承諾、行業(yè)準則、社區(qū)期望、商業(yè)道德標準等。當組織通過合同、公開聲明或內部政策主動承諾時，這些需求即轉化為具有約束力的合規(guī)義務?！碓矗嚎蛻舫兄Z、行業(yè)準則、社區(qū)期望、商業(yè)道德標準、國際最佳實踐等?！まD化條件：當組織通過以下方式主動承諾時，這些需求即轉化為具有約束力的合規(guī)義務：合同：在合同中承諾遵守特定標準(如客戶要求的道德條款);公開聲明：發(fā)布企業(yè)社會責任報告、道德準則、可持續(xù)發(fā)展承諾等；內部政策：制定高于法定要求的內部規(guī)章制度、行為準則?！ず蠊哼`反雖不直接觸犯法律，但可能導致合同違約、客戶流失、聲譽受損、投資者信心下降等。(c)需求識別的系統(tǒng)性方法。組織應建立動態(tài)識別機制，包括但不限于：——相關方映射分析：識別股東、員工、客戶、監(jiān)管機構、社區(qū)等核心相關方；——需求采集渠道：監(jiān)管溝通、客戶反饋、行業(yè)研討會、公開政策解讀、訴訟案例分析；·監(jiān)管溝通：與監(jiān)管機構的正式溝通、會議·訴訟案例分析：研究同行業(yè)或相關領域的訴訟、處罰案例，了解監(jiān)管重點和風險點；——優(yōu)先級評估工具：采用風險矩陣評估需求對合規(guī)目標的影響程度與緊迫性?！び绊懗潭龋涸撔枨笪礉M足或違反可能對組織造成的后果嚴重性(財務損失、聲譽損害、運營中斷、法律責任等);·緊迫性：該需求需要被滿足或響應的緊急程度(如法規(guī)生效日期、合同截止日期、事件處理的時效相關方要求(需求和期望)清單具體項目制性到自強制性的需求及沖突法規(guī)則；-動態(tài)追蹤立法修訂(如《數(shù)據(jù)安全法》配套細則)。許可與執(zhí)照一經(jīng)營許可(營業(yè)執(zhí)照)、行業(yè)準入資質(如醫(yī)療器械注冊證)、特殊許可(危化品生產(chǎn)許可);具體項目-許可證續(xù)期條件、審批流程透明度要求、許可撤銷的應急-行政命令(如反壟斷整改令)、行政處罰決定、司法裁判作要求(如證據(jù)跨境調取)。國際條約與公約-WTO規(guī)則、UN反腐敗公約、巴黎協(xié)定；-區(qū)域性協(xié)定(如CPTPP)、雙邊投資保清單(如OFAC)合規(guī)義務。行業(yè)標準與規(guī)范-強制性國家標準(GB)、推薦性標準(GB規(guī)范(如證券業(yè)協(xié)會指引);-團體標準(T/)、企業(yè)標準自我聲明公開的合規(guī)約-民事合同(供應鏈協(xié)議)、商事協(xié)議(技術許可合同)、行政協(xié)議(政府特許經(jīng)營);-ISO管理體系認證(ISO37001)、行業(yè)強制認證(CCC)、社會責認證(SA8000);內部強制要求內部規(guī)章制度考核辦法)、操作層制度(采購合規(guī)指引);-專項制度：反商業(yè)賄賂政策、數(shù)據(jù)分類分級標準、算法治自愿性合規(guī)要求-產(chǎn)品碳足跡追溯、可降解材料應用、無障礙設計合一服務響應SLA(30分鐘熱線接聽)、客戶隱私保護標準(匿名化處理)、數(shù)字化服務協(xié)議；-服務過程錄音錄像合規(guī)、元宇宙客服的倫理準則。-ESG報告披露要求(TCFD框架)、SDGs鏈盡職調查；一供應鏈碳減排協(xié)同、土著居民權利保護(如海外項目)、環(huán)境保護財務披露(TNFD)試點。隱含/非強制客戶期望一場景化需求(防黑客支付安全)、情感需求(品牌價值觀認同)、隱私偏好設置；度。具體項目社會期望-反性別歧視輿論監(jiān)督、數(shù)據(jù)濫用公眾質疑、社區(qū)共建參與商業(yè)道德者權益保障。-宗教禁忌產(chǎn)品設計(中東市場)、傳統(tǒng)節(jié)日營銷合規(guī)；-多元包容政策(LGBTQ+)、文化遺產(chǎn)使素商業(yè)化)。行業(yè)慣例-元宇宙虛擬資產(chǎn)交易規(guī)則、跨境數(shù)據(jù)流動標準合同(SCCs)內部相關和期望)員工勞動權益康合規(guī)支持(EAP)治理層董事會監(jiān)督判機制表決權合規(guī)行使指引管理層戰(zhàn)略落地型合規(guī)適配資源配置執(zhí)行部門考核問責機制內部監(jiān)督機構審計監(jiān)察合規(guī)部門資格標準式--產(chǎn)品技術法規(guī)(如歐盟CE指令)、行業(yè)審慎監(jiān)管)、數(shù)字服務法(DSA)、平臺經(jīng)濟分類分級指南、-具體項目-許可證電子證照效力、“一業(yè)一證”改革配套義務。-網(wǎng)絡安全審查整改令、個人信息保護專項治理通知；-ESG評級監(jiān)管指引、生成式AI安全評估要求。-數(shù)據(jù)跨境傳輸合同(SCC條款)、平臺款突出顯示);行業(yè)規(guī)范一金融App個人信息收集規(guī)范、醫(yī)療AI倫理指南；-Web3.0去中心化自治組織(DA0)治理-與環(huán)保組織簽訂的生物多樣性保護MOU-國際勞工組織(ILO)項目承諾、碳信息披露項目(CDP)填報義務。國際法文件-RCEP原產(chǎn)地規(guī)則、海牙判決公約執(zhí)行要求；一跨境破產(chǎn)程序合作框架、數(shù)字貿易港規(guī)則對公共協(xié)議一政府PPP項目履約擔保條款、公立醫(yī)院采購廉潔協(xié)議；自律準則-中國上市公司協(xié)會治理準則、互聯(lián)網(wǎng)平臺算法倫理宣言；則。自愿性承諾一科學碳目標(SBTi)、聯(lián)合國負責任投資原則(PRI);一生物多樣性相關財務披露(TNFD)自愿申報、全球網(wǎng)絡倡議(GNI)成員義務。-零碳工廠認證、公平貿易標簽；一數(shù)字信任標識(如SSL證書)、可持續(xù)區(qū)塊鏈認備忘錄；一數(shù)據(jù)主權互認備忘錄、人工智能治理聯(lián)合聲-NFT數(shù)字藏品知識產(chǎn)權擔保責任、元宇規(guī)條款。(6)哪些需求將通過合規(guī)管理體系予以解決?！捎媒Y構化分析方法：組織需系統(tǒng)分析相關方需求的重要性、緊急性及其對運營目標、聲譽、財務和戰(zhàn)略的潛在影響。評估需結合定量與定性工具(如風險矩陣),參考法律風險影響程度分級標準(如財產(chǎn)損失、聲譽損害、監(jiān)管處罰等級);——納入文化行為因素：評估時需考慮組織文化、員工行為模式及相關方認知差異對需求優(yōu)先級的影響，遵循“人和文化因素”風險管理原則；——資源與風險平衡：明確滿足需求所需的資源、能力及技術支撐，分析不滿足需求可能導致的直接后果(如法律訴訟、監(jiān)管處罰)和間接后果(如供應鏈中斷、市場信任危機(b)需求與合規(guī)目標的關聯(lián)；——目標驅動需求管理：將相關方需求與組織合規(guī)目標(如合規(guī)義務履行、風險控制、文化塑造)動態(tài)對齊，確保需求解決路徑支撐整體合規(guī)戰(zhàn)略；——建立映射機制：通過合規(guī)目標分解表或關聯(lián)矩陣，可視化展示需求對目標的貢獻度(例如：反腐敗需求關聯(lián)“降低違規(guī)事件率”目標),避免目標與需求脫節(jié)；——持續(xù)校準機制：定期評審需求與目標的關聯(lián)性，適應內外部環(huán)境變化(如法規(guī)更新、新興技術風(c)確定通過合規(guī)管理體系解決的需求和期望?！し秶暶餍韪采w全價值鏈：根據(jù)業(yè)務特點、合規(guī)風險分布及相關方范圍，界定合規(guī)管理體系的物理邊界(如分支機構、外包環(huán)節(jié))和邏輯邊界(如數(shù)據(jù)流、合同生命周期),確保關鍵風險點無遺漏；·目標設定原則：目標需符合SMART原則(具體、可衡量、可達成、相關、有時限),例如：“2024年實現(xiàn)供應商合規(guī)篩查覆蓋率100%”?！?yōu)先級排序工具：應用風險準則(如可能性-影響度模型)對需求分類排序，區(qū)分“必須滿足”(如法定義務)與“擇優(yōu)滿足”(如行業(yè)最佳實踐);·相關方參與：通過協(xié)商工作坊或問卷調查，驗證需求匹配的準確性，避免主觀偏差?！贫ń鉀Q方案?？刹僮餍裕捍胧┬杳鞔_責任主體、時間表和輸出物(如《供應商合規(guī)管理手冊》);可監(jiān)控性：嵌入關鍵績效指標(KPI)與關鍵風險指標(KRI),如“合同合規(guī)審查及時率≥·資源保障與情景模擬：規(guī)劃預算、技術和人員配置，并模擬極端情景(如突發(fā)監(jiān)管檢查)測試預案可行性?！なＳ囡L險管理：記錄未納入體系的需求及原因，制定剩余風險監(jiān)控計劃。內部相戰(zhàn)略投資者/ESG評級機構-期望組織嚴格遵守所有相關法律法規(guī)，以保護其投資利益，重點關注ESG(環(huán)境、社會、治理)合規(guī)要求，提升ESG評級；-要求組織建立健全的合規(guī)管理體系，并定期評估其有效性。確保合規(guī)管理準接軌；一期望獲得透明、準確的合規(guī)性報告，包括ESG合規(guī)報告，以便做出投資決策；-需求俎織采取預防措施，避免合規(guī)風險導致的財務損失，建立合規(guī)風險應急機決策層)-制定明確的合規(guī)方針和政策，并確保其在全組織內得到貫徹，定期審查合-監(jiān)督組織的合規(guī)表現(xiàn)，并對任何違規(guī)行為采取迅速、適當?shù)男袆?，建立違-期望管理層能夠積極應對合規(guī)挑戰(zhàn)，并為員工樹立榜樣，以身作則遵守合規(guī)規(guī)定：需求建立有效的合規(guī)溝通渠道，確保信息的及時、準確傳遞，定期召開合規(guī)管理會管理層(執(zhí)行層)高級管理層(CEO、CFO,中層管理者(部門總監(jiān)、子公司負責人)-制定并實施合規(guī)管理策略，確保組織整體合規(guī)目標的實一監(jiān)督各部門和子公司的合規(guī)執(zhí)行情況，定期聽取合規(guī)管理報告；-期望為合規(guī)管理提供充足的資源支持，包括人力、財力和技術資源：一需求建立合規(guī)績效考核機制，將合規(guī)表現(xiàn)納入管理層績效考核指標。員工(執(zhí)行基礎)關鍵崗位員工(如采購、銷售、財務)合規(guī)聯(lián)絡員-了解和遵守組織的合規(guī)政策和程序，確保其工作行為合規(guī)，參加定期合規(guī)培一獲得必要的合規(guī)培訓和支持，以增強合規(guī)意識和能力，尤其是關鍵培訓：一期望姐織提供公正、透明的工作環(huán)境，無合規(guī)方面的歧視和壓力，雷深住編制20250017需求組織及時處理和解決他們提出的合規(guī)問題和疑慮，保護員工舉報合規(guī)問題的權內部職能(支撐體系)合規(guī)管理部門首席合規(guī)官(C0O)一建立和維護組織的合規(guī)管理體系，制定合規(guī)管理制度和流程；一組織開展合規(guī)風險評估和合規(guī)檢查，提出合規(guī)改進建議；一期望獲得各部門的協(xié)作與支持，確保合規(guī)管理工作順利開展：需求姐織高層對合規(guī)管理工作的重視和支持，賦予合規(guī)管理部門必要的權限。風險管理部門一建立全面的合規(guī)風險評估機制，并定期更新，采用科學的風險評估方法；一識別、評估和管理合規(guī)風險，確保組織在風險承受范圍內運營；-為其他職能部門提供合規(guī)風險方面的建議和支持，開展風險防控培訓：一期望姐織高層對合規(guī)風險管理給予足夠的重視和資源支持，建立風險偏好聲明。內部審計/內部審核一定期對組織的合規(guī)管理體系進行審核和評估，出具合規(guī)審計報告：一確保組織的合規(guī)性得到持續(xù)監(jiān)督和改進，跟蹤違規(guī)問題整改情況；一提供關于合規(guī)管理體系的審核報告和建議，提出體系優(yōu)化方法律事務部門-提供法律咨詢和合規(guī)支持，確保組織各項業(yè)務活動合法合規(guī)：一參與合同審查和重大決策合規(guī)性評估，防控法律風險；-期望與其他部門密切協(xié)作，共同推進合規(guī)管理工作：-需求及時獲取業(yè)務信息，以便準確評估合規(guī)風人力資源管理部門-確保所有的人力資源活動(如招聘、培訓、考核)都符合法律法規(guī)要求；一制定并執(zhí)行員工行為準則和道德規(guī)范，將合規(guī)要求納入員工手冊；-提供關于合規(guī)意識和行為的培訓和教育，開展新員工合規(guī)入職培訓：一協(xié)助處理員工在合規(guī)方面的問題和投訴，維護組織的聲譽和利雷深住編制202500信息技術管理部門一確保信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理符合數(shù)據(jù)安全和隱私保護法律法規(guī)；一建立數(shù)據(jù)安全管理制度和技術防護措施。防范數(shù)據(jù)泄露風險：期望業(yè)務部門配合落實數(shù)據(jù)合規(guī)要求，遵守數(shù)據(jù)使用規(guī)范；一需求組織提供必要的技術資源，保障數(shù)據(jù)安全系統(tǒng)的建設和維紀檢監(jiān)督部門一監(jiān)督組織內部合規(guī)制度執(zhí)行情況，查處違規(guī)行為；一建立違規(guī)行為舉報和調查機制，確保舉報渠道暢通：-期望與合規(guī)管理部門協(xié)同開展合規(guī)監(jiān)督工作；一需求獲得充分的授權，以獨立開展監(jiān)督檢查工財務管理部門一確保財務和稅務管理符合相關法律法規(guī)，按時合規(guī)納稅；一建立財務合規(guī)內控制度，防范財務風險；-期望業(yè)務部門提供準確的財務數(shù)據(jù)，以便開展合規(guī)核算；-需求及時了解稅收政策變化，調整稅務合規(guī)策主體)境業(yè)務等部門一遵守各業(yè)務領域的合規(guī)要求，如采購合規(guī)、生產(chǎn)安全合規(guī)、銷售宣傳合規(guī)等；一實施業(yè)務流程中的合規(guī)控制措施，如采購招標合規(guī)、研發(fā)專利合規(guī)一期望獲得合規(guī)管理部門的業(yè)務合規(guī)指導，明確業(yè)務合規(guī)標準；-需求將合規(guī)要求融入業(yè)務流程，避免合規(guī)與業(yè)務脫構司、分公司一期望總部提供統(tǒng)一的合規(guī)管理框架和標準，確保與總部合規(guī)要求一致；-要求總部提供合規(guī)培訓和支持，提升子公司/分支機構的合規(guī)管理能一期望獲得總部的合規(guī)資源共享，如合規(guī)政策、合規(guī)工具等；需求定期向總部匯報合規(guī)情況，接受總部的合規(guī)監(jiān)督和檢臨時性項目組織一期望獲得針對項目特點的合規(guī)指導，制定項目專項合規(guī)計劃；要求明確項目各階段的合規(guī)要求和責任分工；-期望在項目預算中納入合規(guī)管理資源，保障項目合規(guī)實雷求及時解決項目實施過程中的合規(guī)問題，避免項目合規(guī)風險。構局等具體政府職能部門要求組織遵守所有適用的法律法規(guī)，如稅法、環(huán)保法、勞動法一期望組織建立和維護有效的合規(guī)管理體系，確保持續(xù)合規(guī)；一對違規(guī)行為進行嚴格的監(jiān)管和處罰，加大對故意違規(guī)行為的懲處力-需求組織定期報告合規(guī)情況，接受政府監(jiān)督和審計，配合政府檢-制定和執(zhí)行嚴格的監(jiān)管規(guī)則和標準，確保行業(yè)的健康發(fā)一對組織的合規(guī)情況進行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為；要求組織建立透明的合規(guī)管理機制，便于監(jiān)管和公眾監(jiān)督；-對不合規(guī)的組織進行處罰，維護市場秩序和公平競一要求組織遵守司法程序和判決，履行法律義務：一期望組織配合司法調查，提供真實、完整的證據(jù)材料；一對組織的違規(guī)行為依法進行審判和裁決，維護法律權威：一需求俎織尊重司法裁決，及時執(zhí)行司法判決。門要求組織遵守數(shù)據(jù)安全和個人信息保護法律法規(guī)：一期望組織建立數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系，實施數(shù)據(jù)分類分級保護；-對組織的數(shù)據(jù)處理活動進行監(jiān)管，查處數(shù)據(jù)違規(guī)行為；一需求姐織定期提交數(shù)據(jù)合規(guī)報告，接受數(shù)據(jù)安全評管制制部門-要求組織遵守出口管制法律法規(guī)，如實申報出口貨物和技術；一期望組織建立出口合規(guī)管理機制，防范出口管制風險；雷深住編制20250020構一對組織的出口行為進行監(jiān)管和檢查，查處違規(guī)出口行為；需求組織配合海關查驗，提供出口合規(guī)證明材料。國家知識產(chǎn)權局、商標局要求組織尊重和保護知識產(chǎn)權，不得侵犯他人知識產(chǎn)權：一期望組織建立知識產(chǎn)權管理制度，加強自主知識產(chǎn)權保護；一對組織的知識產(chǎn)權行為進行監(jiān)管，查處知識產(chǎn)權侵權行為：-需求組織配合知識產(chǎn)權執(zhí)法行動，提供相關證據(jù)材原材料供方、零部件供方、方要求組織在采購過程中遵守公平競爭和反腐敗法律法規(guī)；一期望組織建立嚴格的供方審核和管理機制，確保供應鏈的合規(guī)性：-對組織的合規(guī)表現(xiàn)進行評估和監(jiān)督，作為長期合作的依據(jù)；在合作過程中遵守組織的合規(guī)要求和標準，共同維護供應鏈合戰(zhàn)略合作伙伴、業(yè)務合作一期望組織在合作過程中嚴格遵守雙方簽訂的合同和協(xié)議；-要求組織在合作過程中保持透明和誠信，共同維護良好的商業(yè)環(huán)境：一對組織的合規(guī)表現(xiàn)進行持續(xù)關注和評估，確保合作的順利進行；在合作過程中相互監(jiān)督，共同應對合規(guī)挑戰(zhàn)，建立合作合規(guī)協(xié)同機制。構法律顧問與律師事務所、-為組織提供專業(yè)的合規(guī)咨詢、審計和法律服務，確保服務合法合規(guī)；要求組織建立和維護有效的合規(guī)管理體系，確保其為客戶提供的服務一對組織的合規(guī)情況進行獨立、客觀的評估和審核，出具專業(yè)報告；-協(xié)助組織應對合規(guī)風險和挑戰(zhàn)，提高合規(guī)管理水平，提供合規(guī)解決方案。要求組織遵守金融監(jiān)管法律法規(guī)，如實披露財務和經(jīng)營信息；一期望組織建立健全的合規(guī)管理體系，防范金融風險：一對組織的合規(guī)表現(xiàn)進行評估，作為融資和投資決策的依據(jù)；一需求組織定期提供合規(guī)報告，及時拔露合規(guī)重大事方織)人權組織、反腐敗與透明-關注組織的合規(guī)表現(xiàn)，對其在環(huán)境、人權、消費者權益等方面的行為進行監(jiān)督和評要求組織積極履行社會責任，關注公共利益，推動可持續(xù)發(fā)展；一對組織的違規(guī)行為進行公開批評和譴責，通過公眾輿論施加壓力；-與組織合作推動合規(guī)管理的改進和提升，參與合規(guī)標準制定?？椏椧恢贫ê屯茝V行業(yè)合規(guī)標準和最佳實踐，引領行業(yè)合規(guī)發(fā)展；一對組織的合規(guī)情況進行監(jiān)督和評價，推動行業(yè)合規(guī)水平的提升；為組織提供合規(guī)培訓、咨詢和指導服務，組織合規(guī)經(jīng)驗交流：一代表行業(yè)與政府和其他相關方進行溝通和協(xié)調，反映行業(yè)合規(guī)訴求。體交煤體平臺一對組織的合規(guī)表現(xiàn)保持高度關注，維護自身合法權益；一通過媒體報道和社交媒體傳播組織的合規(guī)信息，引導公眾輿一對組織的違規(guī)行為進行曝光和批評，發(fā)揮輿論監(jiān)督作用；一推動社會對組織合規(guī)管理的關注和監(jiān)督。促進組織提升合規(guī)水民組織當?shù)鼐用窠M織、社區(qū)發(fā)展一關注俎織對當?shù)厣鐓^(qū)和環(huán)境的影響，維護社區(qū)公共利益；一要求組織在運營過程中遵守當?shù)胤煞ㄒ?guī)和習俗，尊重社區(qū)傳統(tǒng)：一對組織的合規(guī)表現(xiàn)進行監(jiān)督和評價，提出社區(qū)合規(guī)訴求；-與組織合作推動社區(qū)發(fā)展和環(huán)境保護項目，促進企社和“4紐織環(huán)境一4.2理解相關方的需求和期望”解讀和應用指導材料團體消費者協(xié)會、環(huán)保協(xié)會、代表特定群體的利益，關注組織在相關領域的合規(guī)表現(xiàn)；要求組織滿足特定群體的合規(guī)需求，保障群體權益；對組織的違規(guī)行為進行監(jiān)督和投訴，維護群體利益；-與組織協(xié)商解決合規(guī)爭議，推動相關領域合規(guī)發(fā)同行業(yè)競爭對手一關注姐織的市場競爭合規(guī)性，防范不正當競爭行為；一要求組織遵守公平竟爭法律法規(guī)，維護市場競爭秩序；-對組織的違規(guī)競爭行為進行舉報和投訴，維護自身競爭權益；一推動行業(yè)公平競爭環(huán)境建設，促進行業(yè)健康發(fā)代表員工利益，關注組織的勞動用工合規(guī)性；要求組織遵守勞動法律法規(guī)，保障員工合法權益；與姐織協(xié)商簽訂集體合同，明確勞動合規(guī)要求；一對組織的勞動違規(guī)行為進行交涉和投訴，維護員工權益。國際國機構易組織、國際標準化組織推動組織遵守國際規(guī)則和標準，如聯(lián)合國全球契約、IS0國際標準；-期望組織參與國際合規(guī)倡議，提升國際合規(guī)水平；一對組織的國際合規(guī)表現(xiàn)進行評估和認證，頒發(fā)國際合規(guī)證書：需求組織提供國際合規(guī)報告，參與國際合規(guī)交流與合作