企業(yè)等保管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范企業(yè)信息安全等級保護工作，提高企業(yè)信息系統(tǒng)的安全性、可靠性和保密性，保障企業(yè)業(yè)務(wù)的正常運行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本企業(yè)內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)建設(shè)、運營、使用的部門和人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家關(guān)于信息安全等級保護的法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，確保企業(yè)信息系統(tǒng)符合相應(yīng)等級的安全防護標準。2.整體性原則：從企業(yè)整體信息安全角度出發(fā)，綜合考慮信息系統(tǒng)的各個環(huán)節(jié)，統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進等保工作；涵蓋信息系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、運行維護及廢棄等全生命周期過程。3.預(yù)防為主原則：采取有效的技術(shù)和管理措施，提前預(yù)防信息安全事件的發(fā)生，降低安全風(fēng)險，將安全隱患消除在萌芽狀態(tài)。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)變革以及外部安全環(huán)境變化等因素，及時動態(tài)調(diào)整信息安全等級保護策略和措施，確保信息系統(tǒng)始終具備足夠的安全防護能力。二、等級保護定義與分級（一）定義信息安全等級保護是指對國家秘密信息、法人和其他組織及公民的專有信息以及公開信息和存儲、傳輸、處理這些信息的信息系統(tǒng)分等級實行安全保護，對信息系統(tǒng)中使用的信息安全產(chǎn)品實行按等級管理，對信息系統(tǒng)中發(fā)生的信息安全事件分等級響應(yīng)、處置。（二）分級根據(jù)信息系統(tǒng)受到破壞后，對國家安全、社會秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度，信息系統(tǒng)的安全保護等級劃分為以下五級：1.第一級：信息系統(tǒng)受到破壞后，會對公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成損害，但不損害國家安全、社會秩序和公共利益。2.第二級：信息系統(tǒng)受到破壞后，會對公民、法人和其他組織的合法權(quán)益產(chǎn)生嚴重損害，或者對社會秩序和公共利益造成損害，但不損害國家安全。3.第三級：信息系統(tǒng)受到破壞后，會對社會秩序和公共利益造成嚴重損害，或者對國家安全造成損害。4.第四級：信息系統(tǒng)受到破壞后，會對社會秩序和公共利益造成特別嚴重損害，或者對國家安全造成嚴重損害。5.第五級：信息系統(tǒng)受到破壞后，會對國家安全造成特別嚴重損害。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身信息系統(tǒng)的實際情況，按照上述標準確定信息系統(tǒng)的安全保護等級，并報相關(guān)部門備案。三、組織與職責(zé)（一）等保工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立企業(yè)信息安全等級保護工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和決策企業(yè)等保工作的重大事項，協(xié)調(diào)解決等保工作中的重大問題，確保等保工作所需的人力、物力、財力等資源得到保障。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在企業(yè)信息化管理部門，負責(zé)等保工作的日常組織、協(xié)調(diào)和推進工作。具體職責(zé)包括：1.制定和修訂企業(yè)等保工作計劃、方案和制度，并組織實施。2.組織開展信息系統(tǒng)定級備案工作，確定信息系統(tǒng)安全保護等級，并報相關(guān)部門備案。3.協(xié)調(diào)組織信息系統(tǒng)安全建設(shè)整改工作，監(jiān)督檢查整改措施的落實情況。4.組織開展信息系統(tǒng)安全測評工作，定期對信息系統(tǒng)進行安全評估，及時發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患。5.負責(zé)與外部相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，及時了解和掌握等保工作的最新政策法規(guī)和要求，并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。6.組織開展等保工作的宣傳培訓(xùn)和教育活動，提高全體員工的信息安全意識和技能。（三）各部門職責(zé)1.信息化管理部門負責(zé)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運行維護和管理工作，確保信息系統(tǒng)符合等保要求。組織開展信息系統(tǒng)安全自查和整改工作，及時發(fā)現(xiàn)和解決信息系統(tǒng)存在的安全問題。配合安全測評機構(gòu)開展信息系統(tǒng)安全測評工作，提供必要的技術(shù)支持和資料。負責(zé)等保工作相關(guān)技術(shù)文檔的整理和歸檔工作。2.業(yè)務(wù)部門負責(zé)本部門業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的安全管理工作，配合信息化管理部門開展等保工作。制定和落實本部門信息系統(tǒng)安全管理制度和操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)信息的安全。負責(zé)對本部門員工進行信息安全培訓(xùn)和教育，提高員工的信息安全意識和操作技能。及時發(fā)現(xiàn)和報告本部門信息系統(tǒng)存在的安全問題，并配合進行整改。3.安全管理部門負責(zé)制定和完善企業(yè)信息安全管理制度和流程，監(jiān)督檢查制度的執(zhí)行情況。組織開展信息安全風(fēng)險評估和分析工作，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，降低信息安全風(fēng)險。負責(zé)信息安全事件的應(yīng)急處置工作，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門進行事件調(diào)查和處理，及時恢復(fù)信息系統(tǒng)正常運行。對違反信息安全規(guī)定的行為進行查處，追究相關(guān)人員的責(zé)任。4.財務(wù)部門負責(zé)保障等保工作所需的經(jīng)費，確保等保工作的順利開展。對等保工作相關(guān)費用進行審核和管理，確保經(jīng)費使用合理合規(guī)。5.人力資源部門負責(zé)將信息安全知識納入員工培訓(xùn)計劃，組織開展信息安全培訓(xùn)和教育活動，提高員工的信息安全意識和技能。在人員招聘、考核、晉升等工作中，將信息安全意識和能力作為重要參考因素。四、信息系統(tǒng)定級與備案（一）定級流程1.企業(yè)信息化管理部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門和技術(shù)人員，對企業(yè)現(xiàn)有的信息系統(tǒng)進行全面梳理和分析，確定信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)范圍、服務(wù)對象和數(shù)據(jù)類型等。2.根據(jù)信息系統(tǒng)受到破壞后對國家安全、社會秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織合法權(quán)益的危害程度，按照等級保護分級標準，初步確定信息系統(tǒng)的安全保護等級。3.組織企業(yè)內(nèi)部相關(guān)專家對初步確定的安全保護等級進行評審，充分聽取各方面意見，確保等級確定的科學(xué)性和合理性。4.企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)對評審?fù)ㄟ^的信息系統(tǒng)安全保護等級進行審批，審批通過后正式確定信息系統(tǒng)的安全保護等級。（二）備案要求信息系統(tǒng)安全保護等級確定后，企業(yè)信息化管理部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)，按照國家相關(guān)要求，向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)部門提交信息系統(tǒng)定級備案材料，辦理備案手續(xù)。備案材料應(yīng)包括：1.信息系統(tǒng)定級報告，詳細說明信息系統(tǒng)的基本情況、業(yè)務(wù)功能、服務(wù)范圍、數(shù)據(jù)類型、安全保護等級確定依據(jù)等。2.信息系統(tǒng)拓撲結(jié)構(gòu)示意圖，清晰展示信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、設(shè)備連接情況等。3.信息系統(tǒng)安全策略文檔，包括訪問控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、安全審計策略等。4.其他相關(guān)材料，如信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃、安全管理制度等。公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)部門對備案材料進行審核，審核通過后予以備案，并頒發(fā)信息系統(tǒng)安全等級保護備案證明。企業(yè)應(yīng)妥善保管備案證明，并按照要求在信息系統(tǒng)顯著位置標明備案編號。五、安全建設(shè)整改（一）整改依據(jù)根據(jù)信息系統(tǒng)的安全保護等級要求和安全測評結(jié)果，結(jié)合企業(yè)信息系統(tǒng)的實際情況，制定針對性的安全建設(shè)整改方案。整改方案應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準以及信息系統(tǒng)安全技術(shù)要求等進行編制，確保整改措施符合等保要求。（二）整改內(nèi)容1.物理安全整改完善機房環(huán)境安全設(shè)施，如防火、防盜、防雷、防靜電、溫濕度控制等設(shè)備的配備和維護。確保機房場地的選址符合安全要求，避免存在重大安全隱患。對機房內(nèi)設(shè)備進行合理布局，設(shè)置明顯的標識，便于管理和維護。2.網(wǎng)絡(luò)安全整改部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）/入侵防范系統(tǒng)（IPS）等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備，對網(wǎng)絡(luò)邊界進行防護，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)攻擊。配置訪問控制策略，嚴格限制內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶對外部網(wǎng)絡(luò)的訪問權(quán)限，確保網(wǎng)絡(luò)訪問的合法性和安全性。加強網(wǎng)絡(luò)安全審計，記錄和分析網(wǎng)絡(luò)訪問行為，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。3.主機安全整改安裝操作系統(tǒng)安全補丁，及時修復(fù)系統(tǒng)漏洞，防止黑客利用漏洞進行攻擊。配置主機入侵檢測系統(tǒng)（HIDS），實時監(jiān)測主機系統(tǒng)的運行狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)并阻止非法入侵行為。對主機用戶進行嚴格的身份認證和授權(quán)管理，確保只有合法用戶能夠訪問主機資源。4.應(yīng)用安全整改對企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)進行安全漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)并修復(fù)應(yīng)用程序中的安全漏洞。加強應(yīng)用系統(tǒng)的訪問控制，對不同用戶設(shè)置不同的訪問權(quán)限，防止非法訪問和數(shù)據(jù)泄露。采用數(shù)據(jù)加密技術(shù)，對應(yīng)用系統(tǒng)中涉及的敏感數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。5.數(shù)據(jù)安全整改建立完善的數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并進行異地存儲，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。對數(shù)據(jù)進行分類分級管理，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度采取不同的安全保護措施。加強數(shù)據(jù)訪問控制，嚴格限制對敏感數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。（三）整改實施1.企業(yè)信息化管理部門負責(zé)組織實施安全建設(shè)整改工作，制定詳細的整改計劃，明確整改任務(wù)、責(zé)任人和時間節(jié)點。2.按照整改計劃，協(xié)調(diào)相關(guān)技術(shù)人員和供應(yīng)商，采購和安裝必要的安全設(shè)備和軟件，實施各項整改措施。3.在整改過程中，要嚴格按照施工規(guī)范和安全要求進行操作，確保整改工作的質(zhì)量和安全。同時，要做好整改過程中的記錄和文檔管理工作，為后續(xù)的驗收和復(fù)查提供依據(jù)。4.整改完成后，組織內(nèi)部相關(guān)人員進行自驗收，檢查整改措施的落實情況和整改效果，確保信息系統(tǒng)符合等保要求。六、安全測評（一）測評機構(gòu)選擇企業(yè)應(yīng)選擇具有資質(zhì)的第三方安全測評機構(gòu)對信息系統(tǒng)進行安全測評。在選擇測評機構(gòu)時，要綜合考慮機構(gòu)的信譽、技術(shù)實力、測評經(jīng)驗等因素，確保測評機構(gòu)能夠提供客觀、公正、準確的測評服務(wù)。（二）測評周期信息系統(tǒng)安全測評應(yīng)定期進行，一般每年進行一次。對于安全保護等級較高的信息系統(tǒng)，可適當(dāng)增加測評次數(shù)。（三）測評內(nèi)容安全測評機構(gòu)應(yīng)按照國家相關(guān)標準和規(guī)范，對信息系統(tǒng)的物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全等方面進行全面測評，檢查信息系統(tǒng)是否符合相應(yīng)等級的安全保護要求。測評內(nèi)容包括：1.安全管理制度的建立和執(zhí)行情況。2.安全技術(shù)措施的落實情況，如防火墻、IDS/IPS、加密技術(shù)等的配置和運行效果。3.人員安全管理情況，包括人員的安全意識培訓(xùn)、身份認證和授權(quán)管理等。4.應(yīng)急響應(yīng)能力，如應(yīng)急預(yù)案的制定和演練情況。（四）測評報告與整改跟蹤安全測評機構(gòu)完成測評后，應(yīng)出具詳細的測評報告，報告中應(yīng)明確指出信息系統(tǒng)存在的安全問題和不足之處，并提出整改建議。企業(yè)信息化管理部門應(yīng)根據(jù)測評報告，組織相關(guān)部門進行整改，并將整改情況及時反饋給測評機構(gòu)。測評機構(gòu)應(yīng)對企業(yè)的整改情況進行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實，信息系統(tǒng)安全狀況得到有效改善。七、應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定企業(yè)應(yīng)制定完善的信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和各部門的職責(zé)分工。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.應(yīng)急組織機構(gòu)及職責(zé)，明確應(yīng)急指揮中心、各應(yīng)急工作小組的組成和職責(zé)。2.應(yīng)急響應(yīng)流程，包括事件報告、事件評估、應(yīng)急處置、后期恢復(fù)等環(huán)節(jié)的具體操作流程。3.應(yīng)急處置措施，針對不同類型的信息安全事件，制定相應(yīng)的處置措施，如病毒感染、網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等。4.應(yīng)急資源保障，明確應(yīng)急處置所需的人力、物力、財力等資源的保障措施。5.應(yīng)急演練計劃，定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急響應(yīng)能力和員工的應(yīng)急處置技能。（二）應(yīng)急演練企業(yè)應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求，定期組織應(yīng)急演練。演練內(nèi)容應(yīng)涵蓋信息系統(tǒng)遭受攻擊、數(shù)據(jù)泄露、自然災(zāi)害等各種可能的情況，通過演練檢驗應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時進行改進。演練結(jié)束后，應(yīng)對演練效果進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷完善應(yīng)急預(yù)案。（三）應(yīng)急處置發(fā)生信息安全事件后，企業(yè)應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，按照應(yīng)急響應(yīng)流程進行處置。應(yīng)急處置過程中，要及時收集和分析事件相關(guān)信息，采取有效的措施控制事件的發(fā)展，減少事件造成的損失。同時，要及時向上級主管部門和相關(guān)政府部門報告事件情況，配合有關(guān)部門進行調(diào)查和處理。事件處置結(jié)束后，要對事件進行總結(jié)和評估，分析事件發(fā)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施，防止類似事件再次發(fā)生。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃企業(yè)應(yīng)制定信息安全培訓(xùn)計劃，定期組織員工參加信息安全培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括信息安全法律法規(guī)、信息安全基礎(chǔ)知識、信息系統(tǒng)操作規(guī)范、信息安全應(yīng)急處置等方面。培訓(xùn)計劃應(yīng)根據(jù)不同崗位的需求和員工的實際情況，設(shè)置不同的培訓(xùn)課程和培訓(xùn)方式，確保培訓(xùn)效果。（二）培訓(xùn)實施1.人力資源部門負責(zé)組織實施信息安全培訓(xùn)工作，邀請專業(yè)的信息安全講師或技術(shù)專家進行授課。2.培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、現(xiàn)場演示等多種形式，確保員工能夠方便快捷地獲取培訓(xùn)資源。3.在培訓(xùn)過程中，要注重案例分析和互動交流，提高員工的學(xué)習(xí)積極性和參與度，使員工能夠真正掌握信息安全知識和技能。（三）宣傳活動企業(yè)應(yīng)開展多種形式的信息安全宣傳活動，提高全體員工的信息安全意識。宣傳活動可包括：1.制作信息安全宣傳手冊、海報、視頻等宣傳資料，發(fā)放給員工，在企業(yè)內(nèi)部顯著位置張貼和播放。2.定期舉辦信息安全知識講座和研討會，邀請專家進行專題講座，分享信息安全最新動態(tài)和技術(shù)。3.利用企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站、微信公眾號等平臺，發(fā)布信息安全相關(guān)文章和案例，及時向員工傳遞信息安全知識和防范技巧。通過培訓(xùn)與宣傳活動，使全體員工充分認識信息安全的重要性，增強信息安全意識，提高信息安全防范能力，形成全員參與信息安全管理的良好氛圍。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督企業(yè)應(yīng)建立健全信息安全內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對各部門的信息安全工作進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：1.信息安全管理制度的執(zhí)行情況，如人員安全管理、設(shè)備安全管理、數(shù)據(jù)安全管理等制度的落實情況。2.信息系統(tǒng)的運行維護情況，包括系統(tǒng)的日常巡檢、安全設(shè)備的運行狀態(tài)、系統(tǒng)漏洞的修復(fù)情況等。3.信息安全培訓(xùn)和宣傳工作的開展情況，