2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)難點(diǎn)解析試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共40道題，每題1分，共40分。每題有且只有一個(gè)正確答案，多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕信息的范疇？（）A.某期貨公司董事長(zhǎng)知曉其客戶即將簽訂一份大額期貨合約B.某分析師通過(guò)深度調(diào)研獲得某期貨品種即將出現(xiàn)的重大供需變化信息C.某上市公司發(fā)布澄清公告，否認(rèn)市場(chǎng)傳聞的并購(gòu)計(jì)劃D.某監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部人士透露即將對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施重大政策調(diào)整2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于（）萬(wàn)元人民幣。（）A.3000B.5000C.1億元D.2億元3.下列哪種情形不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止性行為？（）A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.期貨公司為其員工提供虛假交易信息C.期貨交易所限制會(huì)員交易規(guī)模D.期貨公司允許客戶使用非法資金進(jìn)行期貨交易4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得在（）情況下，向他人透露其管理的賬戶信息。（）A.接受機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行投資咨詢B.參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)C.在媒體上發(fā)表市場(chǎng)分析文章D.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違規(guī)行為5.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系B.交易異常情況處理程序C.保證金監(jiān)控措施D.以上所有6.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中，對(duì)于期貨保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是？（）A.應(yīng)當(dāng)由期貨交易所統(tǒng)一制定B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司根據(jù)市場(chǎng)情況自行決定C.應(yīng)當(dāng)參照交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定7.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示哪些文件？（）A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.賬戶開(kāi)戶協(xié)議D.證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證8.期貨交易所的會(huì)員制組織形式中，理事會(huì)的主要職責(zé)不包括？（）A.制定交易規(guī)則B.審議公司年度報(bào)告C.決定會(huì)員的接納或退出D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司或者其指定機(jī)構(gòu)提供哪些信息？（）A.個(gè)人身份證明B.個(gè)人履歷C.無(wú)犯罪記錄證明D.以上所有10.期貨公司為客戶辦理交易委托，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶利益優(yōu)先B.自主經(jīng)營(yíng)C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上所有11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得與任何單位或者個(gè)人從事哪些行為？（）A.交易期貨合約B.買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格C.提供融資融券服務(wù)D.以上所有12.期貨從業(yè)人員在對(duì)外發(fā)布市場(chǎng)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確B.不得夸大宣傳C.不得泄露客戶信息D.以上所有13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)于客戶的投訴，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.30日內(nèi)予以答復(fù)B.60日內(nèi)予以答復(fù)C.15日內(nèi)予以答復(fù)D.7日內(nèi)予以答復(fù)14.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事哪些行為？（）A.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用客戶保證金B(yǎng).利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益C.泄露所在機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密D.以上所有15.期貨交易所的結(jié)算擔(dān)保金，主要用于保障哪些方面？（）A.交易所的運(yùn)營(yíng)B.會(huì)員的保證金安全C.交易者的利益D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，定期對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果應(yīng)當(dāng)如何運(yùn)用？（）A.作為客戶服務(wù)的依據(jù)B.作為客戶開(kāi)戶的參考C.作為客戶交易的依據(jù)D.作為客戶投訴的參考17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理，由誰(shuí)任免？（）A.證監(jiān)會(huì)B.交易所理事會(huì)C.交易所會(huì)員大會(huì)D.交易所董事會(huì)18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)不包括？（）A.保證金管理制度B.交易管理制度C.人員管理制度D.客戶信用評(píng)估制度19.期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行交易，這一規(guī)定的主要目的是什么？（）A.防止利益沖突B.防止內(nèi)幕交易C.防止市場(chǎng)操縱D.以上所有20.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中，對(duì)于期貨交易的無(wú)效性，以下說(shuō)法正確的是？（）A.因欺詐而訂立的期貨合同無(wú)效B.因重大誤解而訂立的期貨合同無(wú)效C.惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的期貨合同無(wú)效D.以上所有21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理的重點(diǎn)不包括？（）A.業(yè)務(wù)合規(guī)B.信息合規(guī)C.資金合規(guī)D.稅務(wù)合規(guī)22.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.提供補(bǔ)充保證金通知B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.限制會(huì)員交易D.以上所有23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)知識(shí)C.職業(yè)道德D.以上所有24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶適當(dāng)性管理制度，適當(dāng)性管理的目的是什么？（）A.確?？蛻裟軌虺袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)B.確保交易公平C.確保市場(chǎng)穩(wěn)定D.以上所有25.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方可舉行，這一規(guī)定的主要目的是什么？（）A.確保會(huì)議的民主性B.確保會(huì)議的效率C.確保會(huì)議的合法性D.以上所有26.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分告知哪些事項(xiàng)？（）A.開(kāi)戶流程B.交易規(guī)則C.風(fēng)險(xiǎn)提示D.以上所有27.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理程序，交易異常情況主要包括哪些？（）A.交易價(jià)格異常波動(dòng)B.交易量異常放大C.保證金異常變動(dòng)D.以上所有28.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，遇到自身利益或者相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.優(yōu)先考慮自身利益B.優(yōu)先考慮相關(guān)方利益C.優(yōu)先考慮客戶利益D.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的危機(jī)管理制度，危機(jī)管理的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上所有30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)知識(shí)C.職業(yè)道德D.以上所有31.期貨交易所會(huì)員的資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向誰(shuí)提出？（）A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.行業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部32.期貨公司為客戶辦理交易委托，應(yīng)當(dāng)如何確保委托的有效性？（）A.核實(shí)客戶身份B.確認(rèn)委托內(nèi)容C.簽署委托協(xié)議D.以上所有33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金安全存管制度，保證金安全存管制度的主要目的是什么？（）A.保障保證金安全B.保障交易順利進(jìn)行C.保障客戶利益D.以上所有34.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義從事期貨交易，這一規(guī)定的主要目的是什么？（）A.防止利益沖突B.防止內(nèi)幕交易C.防止市場(chǎng)操縱D.以上所有35.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的核心是什么？（）A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)管理C.資金管理D.人員管理36.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)的哪些信息？（）A.商業(yè)秘密B.客戶信息C.交易信息D.以上所有37.期貨交易所的會(huì)員制組織形式中，會(huì)員大會(huì)的主要職責(zé)是什么？（）A.選舉理事會(huì)成員B.審議公司年度報(bào)告C.決定公司重大事項(xiàng)D.以上所有38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.業(yè)務(wù)合規(guī)B.信息合規(guī)C.資金合規(guī)D.以上所有39.期貨交易所的結(jié)算擔(dān)保金，主要用于保障哪些方面？（）A.交易所的運(yùn)營(yíng)B.會(huì)員的保證金安全C.交易者的利益D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督40.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理程序，交易異常情況處理程序的主要目的是什么？（）A.確保交易公平B.確保市場(chǎng)穩(wěn)定C.確保交易安全D.以上所有二、多項(xiàng)選擇題（本部分共20道題，每題2分，共40分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（）A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.交易異常情況處理制度C.保證金監(jiān)控制度D.信息披露制度2.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示哪些文件？（）A.賬戶開(kāi)戶協(xié)議B.證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.客戶身份證明3.期貨從業(yè)人員在對(duì)外發(fā)布市場(chǎng)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）A.確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確B.不得夸大宣傳C.不得泄露客戶信息D.以上所有4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)于客戶的投訴，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.30日內(nèi)予以答復(fù)B.60日內(nèi)予以答復(fù)C.15日內(nèi)予以答復(fù)D.7日內(nèi)予以答復(fù)5.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)知識(shí)C.職業(yè)道德D.以上所有6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.業(yè)務(wù)合規(guī)B.信息合規(guī)C.資金合規(guī)D.人員管理7.期貨交易所的結(jié)算擔(dān)保金，主要用于保障哪些方面？（）A.交易所的運(yùn)營(yíng)B.會(huì)員的保證金安全C.交易者的利益D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督8.期貨公司為客戶辦理交易委托，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶利益優(yōu)先B.自主經(jīng)營(yíng)C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上所有9.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得與任何單位或者個(gè)人從事哪些行為？（）A.交易期貨合約B.買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格C.提供融資融券服務(wù)D.以上所有10.期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行交易，這一規(guī)定的主要目的是什么？（）A.防止利益沖突B.防止內(nèi)幕交易C.防止市場(chǎng)操縱D.以上所有11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)不包括？（）A.保證金管理制度B.交易管理制度C.人員管理制度D.客戶信用評(píng)估制度12.期貨交易所的會(huì)員制組織形式中，理事會(huì)的主要職責(zé)不包括？（）A.制定交易規(guī)則B.審議公司年度報(bào)告C.決定會(huì)員的接納或退出D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議13.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中，對(duì)于期貨保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是？（）A.應(yīng)當(dāng)由期貨交易所統(tǒng)一制定B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司根據(jù)市場(chǎng)情況自行決定C.應(yīng)當(dāng)參照交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定14.期貨公司為客戶辦理交易委托，應(yīng)當(dāng)如何確保委托的有效性？（）A.核實(shí)客戶身份B.確認(rèn)委托內(nèi)容C.簽署委托協(xié)議D.以上所有15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理程序，交易異常情況主要包括哪些？（）A.交易價(jià)格異常波動(dòng)B.交易量異常放大C.保證金異常變動(dòng)D.以上所有16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的危機(jī)管理制度，危機(jī)管理的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上所有17.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)知識(shí)C.職業(yè)道德D.以上所有18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.業(yè)務(wù)合規(guī)B.信息合規(guī)C.資金合規(guī)D.人員管理19.期貨交易所的會(huì)員制組織形式中，會(huì)員大會(huì)的主要職責(zé)是什么？（）A.選舉理事會(huì)成員B.審議公司年度報(bào)告C.決定公司重大事項(xiàng)D.以上所有20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理程序，交易異常情況處理程序的主要目的是什么？（）A.確保交易公平B.確保市場(chǎng)穩(wěn)定C.確保交易安全D.以上所有三、判斷題（本部分共20道題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以與任何單位或者個(gè)人從事期貨交易。（×）2.期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。（√）3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，遇到自身利益或者相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮自身利益。（×）4.期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方可舉行。（√）5.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分告知開(kāi)戶流程、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)提示。（√）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理程序，交易異常情況主要包括交易價(jià)格異常波動(dòng)、交易量異常放大和保證金異常變動(dòng)。（√）7.期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶信息和交易信息。（√）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的危機(jī)管理制度，危機(jī)管理的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處置。（√）9.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和職業(yè)道德。（√）10.期貨交易所的結(jié)算擔(dān)保金，主要用于保障交易所的運(yùn)營(yíng)和會(huì)員的保證金安全。（√）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)合規(guī)、信息合規(guī)和資金合規(guī)。（√）12.期貨交易所會(huì)員的資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向交易所提出。（√）13.期貨公司為客戶辦理交易委托，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶身份、確認(rèn)委托內(nèi)容和簽署委托協(xié)議。（√）14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得與任何單位或者個(gè)人從事交易期貨合約、買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格和提供融資融券服務(wù)。（√）15.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義從事期貨交易。（√）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制。（√）17.期貨交易所的會(huì)員制組織形式中，會(huì)員大會(huì)的主要職責(zé)是選舉理事會(huì)成員、審議公司年度報(bào)告和決定公司重大事項(xiàng)。（√）18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理程序，交易異常情況處理程序的主要目的是確保交易公平、市場(chǎng)穩(wěn)定和交易安全。（√）19.期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。（×）20.期貨從業(yè)人員在對(duì)外發(fā)布市場(chǎng)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確，不得夸大宣傳，也不得泄露客戶信息。（√）四、簡(jiǎn)答題（本部分共5道題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度的主要目的。（）答：期貨交易所建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度的主要目的是為了維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，保障交易的公平公正，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)員的保證金安全，以及保護(hù)投資者的利益。通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，可以有效地防止市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的健康發(fā)展。2.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶辦理交易委托時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。（）答：期貨公司為客戶辦理交易委托時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：客戶利益優(yōu)先、自主經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信。首先，客戶利益優(yōu)先原則要求期貨公司在處理客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終將客戶的利益放在首位，不得損害客戶的利益。其次，自主經(jīng)營(yíng)原則要求期貨公司在接受客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立自主地進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策，不受外界的不當(dāng)影響。最后，誠(chéng)實(shí)守信原則要求期貨公司在接受客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，不得欺詐客戶，不得隱瞞重要信息。3.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（）答：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守以下職業(yè)道德規(guī)范：首先，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，不得欺詐客戶，不得隱瞞重要信息。其次，應(yīng)當(dāng)公平公正，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。再次，應(yīng)當(dāng)保守秘密，不得泄露所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶信息和交易信息。此外，還應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，不得私下接受客戶委托進(jìn)行交易，不得從事內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。4.簡(jiǎn)述期貨公司建立健全的內(nèi)部控制制度的重要性。（）答：期貨公司建立健全的內(nèi)部控制制度的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，內(nèi)部控制制度可以有效地防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的順利進(jìn)行。其次，內(nèi)部控制制度可以確保期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生。再次，內(nèi)部控制制度可以提高期貨公司的管理效率，優(yōu)化資源配置。最后，內(nèi)部控制制度可以增強(qiáng)期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)力，提高市場(chǎng)占有率。5.簡(jiǎn)述期貨交易所建立交易異常情況處理程序的主要目的。（）答：期貨交易所建立交易異常情況處理程序的主要目的是為了及時(shí)有效地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)異常情況，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，保障交易的公平公正，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)員的保證金安全，以及保護(hù)投資者的利益。通過(guò)建立完善的治療異常情況處理程序，可以有效地防止市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的健康發(fā)展。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。A選項(xiàng)客戶簽訂大額期貨合約屬于客戶交易信息，不屬于內(nèi)幕信息。B選項(xiàng)分析師通過(guò)深度調(diào)研獲得的信息，如果尚未公開(kāi)，則可能屬于內(nèi)幕信息，但題目問(wèn)的是不屬于內(nèi)幕信息的情形，所以B錯(cuò)誤。C選項(xiàng)上市公司發(fā)布澄清公告，否認(rèn)并購(gòu)計(jì)劃，屬于已公開(kāi)信息，不屬于內(nèi)幕信息。D選項(xiàng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部人士透露即將對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施重大政策調(diào)整，屬于尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，屬于內(nèi)幕信息。因此，正確答案是D。2.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。A選項(xiàng)3000萬(wàn)元人民幣低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。B選項(xiàng)5000萬(wàn)元人民幣低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。C選項(xiàng)1億元人民幣符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。D選項(xiàng)2億元人民幣高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但題目問(wèn)的是最低要求，所以不是正確答案。因此，正確答案是C。3.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的行為包括內(nèi)幕交易、欺詐客戶、操縱市場(chǎng)等。A選項(xiàng)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易。B選項(xiàng)期貨公司為其員工提供虛假交易信息屬于欺詐客戶。C選項(xiàng)期貨交易所限制會(huì)員交易規(guī)模不屬于禁止性行為，因?yàn)槠谪浗灰姿袡?quán)制定交易規(guī)則，對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行管理。D選項(xiàng)期貨公司允許客戶使用非法資金進(jìn)行期貨交易屬于欺詐客戶。因此，正確答案是C。4.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得在向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違規(guī)行為的情況下，向他人透露其管理的賬戶信息。A選項(xiàng)接受機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行投資咨詢，如果泄露賬戶信息，則違反規(guī)定。B選項(xiàng)參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)，如果泄露賬戶信息，則違反規(guī)定。C選項(xiàng)在媒體上發(fā)表市場(chǎng)分析文章，如果泄露賬戶信息，則違反規(guī)定。D選項(xiàng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違規(guī)行為，屬于合法行為，不會(huì)泄露客戶信息。因此，正確答案是D。5.D解析：期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系、交易異常情況處理程序、保證金監(jiān)控措施等內(nèi)容。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系是風(fēng)險(xiǎn)管理制度的重要組成部分。B選項(xiàng)交易異常情況處理程序是風(fēng)險(xiǎn)管理制度的重要組成部分。C選項(xiàng)保證金監(jiān)控措施是風(fēng)險(xiǎn)管理制度的重要組成部分。D選項(xiàng)以上所有都是風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。因此，正確答案是D。6.D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中，對(duì)于期貨保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定。A選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由期貨交易所統(tǒng)一制定，不符合規(guī)定。B選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由期貨公司根據(jù)市場(chǎng)情況自行決定，不符合規(guī)定。C選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)參照交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，不是唯一標(biāo)準(zhǔn)。D選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易品種的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定，符合規(guī)定。因此，正確答案是D。7.D解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證、賬戶開(kāi)戶協(xié)議和客戶身份證明。A選項(xiàng)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是法律法規(guī)，不是向客戶出示的文件。B選項(xiàng)《期貨交易管理?xiàng)l例》是法律法規(guī)，不是向客戶出示的文件。C選項(xiàng)賬戶開(kāi)戶協(xié)議是向客戶出示的文件。D選項(xiàng)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證是向客戶出示的文件。因此，正確答案是D。8.D解析：期貨交易所會(huì)員的資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向交易所提出。A選項(xiàng)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，但不負(fù)責(zé)會(huì)員資格申請(qǐng)。B選項(xiàng)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)行業(yè)自律，但不負(fù)責(zé)會(huì)員資格申請(qǐng)。C選項(xiàng)財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)政管理，與會(huì)員資格申請(qǐng)無(wú)關(guān)。D選項(xiàng)交易所負(fù)責(zé)會(huì)員的管理，會(huì)員資格申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向交易所提出。因此，正確答案是D。9.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向期貨公司或者其指定機(jī)構(gòu)提供個(gè)人身份證明、個(gè)人履歷和無(wú)犯罪記錄證明。A選項(xiàng)個(gè)人身份證明是必須提供的。B選項(xiàng)個(gè)人履歷是必須提供的。C選項(xiàng)無(wú)犯罪記錄證明是必須提供的。D選項(xiàng)以上所有都是必須提供的。因此，正確答案是D。10.D解析：期貨公司為客戶辦理交易委托，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、自主經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信的原則。A選項(xiàng)客戶利益優(yōu)先原則要求期貨公司在處理客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終將客戶的利益放在首位。B選項(xiàng)自主經(jīng)營(yíng)原則要求期貨公司在接受客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立自主地進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策。C選項(xiàng)誠(chéng)實(shí)守信原則要求期貨公司在接受客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，不得欺詐客戶。D選項(xiàng)以上所有都是應(yīng)當(dāng)遵循的原則。因此，正確答案是D。11.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得與任何單位或者個(gè)人從事交易期貨合約、買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格和提供融資融券服務(wù)。A選項(xiàng)交易期貨合約屬于禁止行為。B選項(xiàng)買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格屬于禁止行為。C選項(xiàng)提供融資融券服務(wù)屬于禁止行為。D選項(xiàng)以上所有都是禁止行為。因此，正確答案是D。12.D解析：期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義從事期貨交易，這一規(guī)定的主要目的是防止利益沖突、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱。A選項(xiàng)防止利益沖突是主要目的之一。B選項(xiàng)防止內(nèi)幕交易是主要目的之一。C選項(xiàng)防止市場(chǎng)操縱是主要目的之一。D選項(xiàng)以上所有都是主要目的。因此，正確答案是D。13.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)于客戶的投訴，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)予以答復(fù)。B選項(xiàng)60日內(nèi)予以答復(fù)不符合規(guī)定。C選項(xiàng)15日內(nèi)予以答復(fù)不符合規(guī)定。D選項(xiàng)7日內(nèi)予以答復(fù)不符合規(guī)定。因此，正確答案是A。14.D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用客戶保證金、利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益、泄露所在機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密。A選項(xiàng)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用客戶保證金是禁止行為。B選項(xiàng)利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益是禁止行為。C選項(xiàng)泄露所在機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密是禁止行為。D選項(xiàng)以上所有都是禁止行為。因此，正確答案是D。15.B解析：期貨交易所的結(jié)算擔(dān)保金，主要用于保障會(huì)員的保證金安全。A選項(xiàng)交易所的運(yùn)營(yíng)不是主要目的。B選項(xiàng)會(huì)員的保證金安全是主要目的。C選項(xiàng)交易者的利益不是主要目的。D選項(xiàng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督不是主要目的。因此，正確答案是B。16.B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，定期對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為客戶開(kāi)戶的參考。A選項(xiàng)作為客戶服務(wù)的依據(jù)不是主要用途。B選項(xiàng)作為客戶開(kāi)戶的參考是主要用途。C選項(xiàng)作為客戶交易的依據(jù)不是主要用途。D選項(xiàng)作為客戶投訴的參考不是主要用途。因此，正確答案是B。17.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理，由證監(jiān)會(huì)任免。B選項(xiàng)交易所理事會(huì)負(fù)責(zé)交易所的日常管理，但不負(fù)責(zé)總經(jīng)理任免。C選項(xiàng)交易所會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)選舉理事會(huì)成員，但不負(fù)責(zé)總經(jīng)理任免。D選項(xiàng)交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)交易所的重大決策，但不負(fù)責(zé)總經(jīng)理任免。因此，正確答案是A。18.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的重點(diǎn)包括保證金管理制度、交易管理制度和人員管理制度。A選項(xiàng)保證金管理制度是重點(diǎn)。B選項(xiàng)交易管理制度是重點(diǎn)。C選項(xiàng)人員管理制度是重點(diǎn)。D選項(xiàng)客戶信用評(píng)估制度不是重點(diǎn)。因此，正確答案是D。19.D解析：期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行交易，這一規(guī)定的主要目的是防止利益沖突、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱。A選項(xiàng)防止利益沖突是主要目的之一。B選項(xiàng)防止內(nèi)幕交易是主要目的之一。C選項(xiàng)防止市場(chǎng)操縱是主要目的之一。D選項(xiàng)以上所有都是主要目的。因此，正確答案是D。20.D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中，對(duì)于期貨交易的無(wú)效性，因欺詐而訂立的期貨合同無(wú)效、因重大誤解而訂立的期貨合同無(wú)效、惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的期貨合同無(wú)效。A選項(xiàng)因欺詐而訂立的期貨合同無(wú)效。B選項(xiàng)因重大誤解而訂立的期貨合同無(wú)效。C選項(xiàng)惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的期貨合同無(wú)效。D選項(xiàng)以上所有都是無(wú)效的情形。因此，正確答案是D。21.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)合規(guī)、信息合規(guī)、資金合規(guī)和人員管理。A選項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)是主要內(nèi)容包括。B選項(xiàng)信息合規(guī)是主要內(nèi)容包括。C選項(xiàng)資金合規(guī)是主要內(nèi)容包括。D選項(xiàng)人員管理是主要內(nèi)容包括。因此，正確答案是D。22.D解析：期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供補(bǔ)充保證金通知、強(qiáng)制平倉(cāng)和限制會(huì)員交易。A選項(xiàng)提供補(bǔ)充保證金通知是應(yīng)對(duì)措施。B選項(xiàng)強(qiáng)制平倉(cāng)是應(yīng)對(duì)措施。C選項(xiàng)限制會(huì)員交易是應(yīng)對(duì)措施。D選項(xiàng)以上所有都是應(yīng)對(duì)措施。因此，正確答案是D。23.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和職業(yè)道德。A選項(xiàng)法律法規(guī)是繼續(xù)教育內(nèi)容。B選項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)是繼續(xù)教育內(nèi)容。C選項(xiàng)職業(yè)道德是繼續(xù)教育內(nèi)容。D選項(xiàng)以上所有都是繼續(xù)教育內(nèi)容。因此，正確答案是D。24.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶適當(dāng)性管理制度，適當(dāng)性管理的目的是為了確?？蛻裟軌虺袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)、確保交易公平和確保市場(chǎng)穩(wěn)定。A選項(xiàng)確?？蛻裟軌虺袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)是目的之一。B選項(xiàng)確保交易公平是目的之一。C選項(xiàng)確保市場(chǎng)穩(wěn)定是目的之一。D選項(xiàng)以上所有都是目的。因此，正確答案是D。25.D解析：期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方可舉行，這一規(guī)定的主要目的是確保會(huì)議的民主性、效率性和合法性。A選項(xiàng)確保會(huì)議的民主性是主要目的之一。B選項(xiàng)確保會(huì)議的效率性是主要目的之一。C選項(xiàng)確保會(huì)議的合法性是主要目的之一。D選項(xiàng)以上所有都是主要目的。因此，正確答案是D。26.D解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分告知開(kāi)戶流程、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)提示。A選項(xiàng)開(kāi)戶流程是必須告知的。B選項(xiàng)交易規(guī)則是必須告知的。C選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示是必須告知的。D選項(xiàng)以上所有都是必須告知的。因此，正確答案是D。27.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理程序，交易異常情況主要包括交易價(jià)格異常波動(dòng)、交易量異常放大和保證金異常變動(dòng)。A選項(xiàng)交易價(jià)格異常波動(dòng)是異常情況。B選項(xiàng)交易量異常放大是異常情況。C選項(xiàng)保證金異常變動(dòng)是異常情況。D選項(xiàng)以上所有都是異常情況。因此，正確答案是D。28.C解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，遇到自身利益或者相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮客戶利益。A選項(xiàng)優(yōu)先考慮自身利益不符合規(guī)定。B選項(xiàng)優(yōu)先考慮相關(guān)方利益不符合規(guī)定。C選項(xiàng)優(yōu)先考慮客戶利益符合規(guī)定。D選項(xiàng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告不是優(yōu)先考慮客戶利益的做法。因此，正確答案是C。29.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的危機(jī)管理制度，危機(jī)管理的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處置。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是危機(jī)管理內(nèi)容。B選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是危機(jī)管理內(nèi)容。C選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置是危機(jī)管理內(nèi)容。D選項(xiàng)以上所有都是危機(jī)管理內(nèi)容。因此，正確答案是D。30.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和職業(yè)道德。A選項(xiàng)法律法規(guī)是培訓(xùn)內(nèi)容。B選項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)是培訓(xùn)內(nèi)容。C選項(xiàng)職業(yè)道德是培訓(xùn)內(nèi)容。D選項(xiàng)以上所有都是培訓(xùn)內(nèi)容。因此，正確答案是D。31.B解析：期貨交易所會(huì)員的資格申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向交易所提出。A選項(xiàng)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，但不負(fù)責(zé)會(huì)員資格申請(qǐng)。B選項(xiàng)交易所負(fù)責(zé)會(huì)員的管理，會(huì)員資格申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向交易所提出。C選項(xiàng)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)行業(yè)自律，但不負(fù)責(zé)會(huì)員資格申請(qǐng)。D選項(xiàng)財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)政管理，與會(huì)員資格申請(qǐng)無(wú)關(guān)。因此，正確答案是B。32.D解析：期貨公司為客戶辦理交易委托，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶身份、確認(rèn)委托內(nèi)容和簽署委托協(xié)議。A選項(xiàng)核實(shí)客戶身份是必要步驟。B選項(xiàng)確認(rèn)委托內(nèi)容是必要步驟。C選項(xiàng)簽署委托協(xié)議是必要步驟。D選項(xiàng)以上所有都是必要步驟。因此，正確答案是D。33.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金安全存管制度，保證金安全存管制度的主要目的是保障保證金安全、保障交易順利進(jìn)行、保障客戶利益和以上所有。A選項(xiàng)保障保證金安全是主要目的。B選項(xiàng)保障交易順利進(jìn)行是主要目的。C選項(xiàng)保障客戶利益是主要目的。D選項(xiàng)以上所有都是主要目的。因此，正確答案是D。34.D解析：期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義從事期貨交易，這一規(guī)定的主要目的是防止利益沖突、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱。A選項(xiàng)防止利益沖突是主要目的之一。B選項(xiàng)防止內(nèi)幕交易是主要目的之一。C選項(xiàng)防止市場(chǎng)操縱是主要目的之一。D選項(xiàng)以上所有都是主要目的。因此，正確答案是D。35.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制是核心。B選項(xiàng)合規(guī)管理是內(nèi)部控制制度的重要組成部分，但不是核心。C選項(xiàng)資金管理是內(nèi)部控制制度的重要組成部分，但不是核心。D選項(xiàng)人員管理是內(nèi)部控制制度的重要組成部分，但不是核心。因此，正確答案是A。36.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶信息和交易信息。A選項(xiàng)泄露所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密是禁止行為。B選項(xiàng)泄露客戶信息是禁止行為。C選項(xiàng)泄露交易信息是禁止行為。D選項(xiàng)以上所有都是禁止行為。因此，正確答案是D。37.D解析：期貨交易所的會(huì)員制組織形式中，會(huì)員大會(huì)的主要職責(zé)是選舉理事會(huì)成員、審議公司年度報(bào)告和決定公司重大事項(xiàng)。A選項(xiàng)選舉理事會(huì)成員是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)。B選項(xiàng)審議公司年度報(bào)告是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)。C選項(xiàng)決定公司重大事項(xiàng)是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)。D選項(xiàng)以上所有都是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)。因此，正確答案是D。38.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)合規(guī)、信息合規(guī)、資金合規(guī)和人員管理。A選項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)是主要內(nèi)容包括。B選項(xiàng)信息合規(guī)是主要內(nèi)容包括。C選項(xiàng)資金合規(guī)是主要內(nèi)容包括。D選項(xiàng)人員管理是主要內(nèi)容包括。因此，正確答案是D。39.B解析：期貨交易所的結(jié)算擔(dān)保金，主要用于保障會(huì)員的保證金安全。A選項(xiàng)交易所的運(yùn)營(yíng)不是主要目的。B選項(xiàng)會(huì)員的保證金安全是主要目的。C選項(xiàng)交易者的利益不是主要目的。D選項(xiàng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督不是主要目的。因此，正確答案是B。40.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理程序，交易異常情況處理程序的主要目的是確保交易公平、市場(chǎng)穩(wěn)定和交易安全。A選項(xiàng)確保交易公平是目的之一。B選項(xiàng)確保市場(chǎng)穩(wěn)定是目的之一。C選項(xiàng)確保交易安全是目的之一。D選項(xiàng)以上所有都是目的。因此，正確答案是D。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度、交易異常情況處理制度、保證金監(jiān)控制度和信息披露制度。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度是必須建立的。B選項(xiàng)交易異常情況處理制度是必須建立的。C選項(xiàng)保證金監(jiān)控制度是必須建立的。D選項(xiàng)信息披露制度是必須建立的。因此，正確答案是ABCD。2.ACD解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示賬戶開(kāi)戶協(xié)議、證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證和客戶身份證明。A選項(xiàng)賬戶開(kāi)戶協(xié)議是必須出示的。B選項(xiàng)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是法律法規(guī)，不是向客戶出示的文件。C選項(xiàng)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證是必須出示的。D選項(xiàng)客戶身份證明是必須出示的。因此，正確答案是ACD。3.ABCD解析：期貨從業(yè)人員在對(duì)外發(fā)布市場(chǎng)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確，不得夸大宣傳，也不得泄露客戶信息。A選項(xiàng)確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確是必須遵守的。B選項(xiàng)不得夸大宣傳是必須遵守的。C選項(xiàng)不得泄露客戶信息是必須遵守的。D選項(xiàng)以上所有都是必須遵守的。因此，正確答案是ABCD。4.ACD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機(jī)制，對(duì)于客戶的投訴，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)予以答復(fù)、核實(shí)客戶投訴內(nèi)容并告知處理結(jié)果、以及采取有效措施解決客戶投訴。A選項(xiàng)30日內(nèi)予以答復(fù)是必須遵守的。B選項(xiàng)60日內(nèi)予以答復(fù)不符合規(guī)定。C選項(xiàng)核實(shí)客戶投訴內(nèi)容并告知處理結(jié)果是必須遵守的。D選項(xiàng)采取有效措施解決客戶投訴是必須遵守的。因此，正確答案是ACD。5.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加繼續(xù)教育，繼續(xù)教育的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和職業(yè)道德。A選項(xiàng)法律法規(guī)是繼續(xù)教育內(nèi)容。B選項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)是繼續(xù)教育內(nèi)容。C選項(xiàng)職業(yè)道德是繼續(xù)教育內(nèi)容。D選項(xiàng)以上所有都是繼續(xù)教育內(nèi)容。因此，正確答案是ABCD。6.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)合規(guī)、信息合規(guī)、資金合規(guī)和人員管理。A選項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)是主要內(nèi)容包括。B選項(xiàng)信息合規(guī)是主要內(nèi)容包括。C選項(xiàng)資金合規(guī)是主要內(nèi)容包括。D選項(xiàng)人員管理是主要內(nèi)容包括。因此，正確答案是ABCD。7.AB解析：期貨交易所的結(jié)算擔(dān)保金，主要用于保障交易所的運(yùn)營(yíng)和會(huì)員的保證金安全。A選項(xiàng)交易所的運(yùn)營(yíng)不是主要目的。B選項(xiàng)會(huì)員的保證金安全是主要目的。C選項(xiàng)交易者的利益不是主要目的。D選項(xiàng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督不是主要目的。因此，正確答案是AB。8.ABCD解析：期貨公司為客戶辦理交易委托，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、自主經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信的原則。A選項(xiàng)客戶利益優(yōu)先原則要求期貨公司在處理客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終將客戶的利益放在首位。B選項(xiàng)自主經(jīng)營(yíng)原則要求期貨公司在接受客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立自主地進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策。C選項(xiàng)誠(chéng)實(shí)守信原則要求期貨公司在接受客戶委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，不得欺詐客戶。D選項(xiàng)以上所有都是應(yīng)當(dāng)遵循的原則。因此，正確答案是ABCD。9.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得與任何單位或者個(gè)人從事交易期貨合約、買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格和提供融資融券服務(wù)。A選項(xiàng)交易期貨合約屬于禁止行為。B選項(xiàng)買(mǎi)賣(mài)會(huì)員資格屬于禁止行為