押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關考試題庫第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著從業(yè)資格管理等相關職責，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負責證券業(yè)相關的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。2、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"3、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關規(guī)定，會誤導股東對投資收益的預期，也增加了期貨公司的經(jīng)營風險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權益和責任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。4、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員罰款標準的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。5、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當按照（）相關規(guī)定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構在相關手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責制定相關的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)并非由其直接負責規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務培訓、調解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責外匯登記、資金劃轉及結購匯手續(xù)相關規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構時，涉及到外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯等外匯相關業(yè)務，應按照外匯管理部門的相關規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉及結購匯手續(xù)無關，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。6、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務相關事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準確性和可靠性，可能會誤導投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質量，確保其符合法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權益，該選項正確。選項C，要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應是基于嚴謹?shù)姆治龊涂陀^的結論，而不是單純?yōu)榱宋蛻簟Ｈ绻^于注重吸引客戶而忽視了報告的科學性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告，所以答案選C。"8、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。9、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，為了應對可能出現(xiàn)的風險，需要按照一定比例提取風險準備金，且風險準備金要單獨核算、專戶存儲。選項A，按經(jīng)營收入的30%提取風險準備金，在相關規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計算方式可能存在差異，以經(jīng)營利潤的20%提取風險準備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項錯誤。選項C，手續(xù)費收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，故D選項正確。綜上，本題答案選D。10、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"11、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標相關規(guī)定，分別計算各選項對應的指標數(shù)值，并與規(guī)定標準進行對比，從而判斷哪個指標低于規(guī)定標準。計算各指標數(shù)值1.計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調整值+負債調整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調整值為\(500\)萬元，負債調整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負而應追加的保證金為\(100\)萬元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標高于規(guī)定標準。2.計算凈資本／風險資本準備根據(jù)期貨公司相關規(guī)定，凈資本／風險資本準備不得低于\(100\%\)。該題未給出風險資本準備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標低于規(guī)定標準。3.計算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。4.計算負債／凈資產(chǎn)已知負債（不含客戶權益）為\(1000\)萬元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，則負債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。綜上，低于規(guī)定標準的是凈資本／風險資本準備，答案選B。12、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，關于風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。13、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。所以本題答案選C。14、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司營業(yè)部在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務的公平公正，該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務之間的利益關聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項表述正確。綜上，答案選A。15、會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構中，理事會是其重要的管理決策機構，負責對期貨交易所的各項事務進行領導和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責、處理專業(yè)事務而設立的。理事會有權根據(jù)工作需要和實際情況來設立專門委員會，以提高決策的科學性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決策權，一般不直接負責專門委員會的設立工作；總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側重于執(zhí)行層面的事務，通常沒有設立專門委員會的職權；股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設立，答案選A。16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定時協(xié)會應采取的措施。選項A紀律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進行的一種內部處罰措施。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)人員進行調查并給予紀律懲戒，以維護行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項A正確。選項B行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項B錯誤。選項C刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機關依據(jù)《刑法》等相關法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權力，選項C錯誤。選項D行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機關公務人員，期貨從業(yè)人員并非國家機關公務人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構的處理要求。按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，為保證風險監(jiān)管的準確性和有效性，應當核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預計負債，合理評估自身風險。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"18、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認收到通知，根據(jù)相關規(guī)定和交易原則，舉證責任應由期貨公司承擔。這是因為期貨公司作為專業(yè)的金融機構，在業(yè)務流程和管理中有責任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關證據(jù)，具備更強的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔舉證責任是合理的安排。B選項客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔該舉證責任；C選項客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個人身份承擔對客戶通知的舉證責任。所以答案為A。"19、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關法規(guī)內容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。20、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關規(guī)定。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管情況進行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構有義務給予配合，所以C選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存放和管理工作，其職責不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，應當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"22、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關條文，結合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內容通常與首席風險官的履職基本要求、報告義務等相關。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風險官的工作授權、獨立性等方面內容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內容，并非針對首席風險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。23、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"24、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎，必須進行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護期貨市場的公平、公正、透明至關重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標準難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關鍵的信息，應是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。25、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司未依據(jù)每日無負債結算制度要求履行相應金錢給付義務，且期貨交易所也未代其履行，進而造成交易對方損失時，從責任認定來看，期貨交易所承擔著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責，在此情形下其未履行代付義務存在失職，所以應由期貨交易所承擔賠償責任。因此本題正確答案選D。"26、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關準則的處理規(guī)定。選項A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項B，訓誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時給予的處理，所以該選項正確。選項C，公開譴責一般適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的情況，所以該選項不正確。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當嚴重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴重后果的違規(guī)行為不會采用這種處理方式，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。27、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機構。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員期貨交易所的非期貨公司結算會員主要是為期貨公司提供結算服務等特定功能，其業(yè)務重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務的金融機構，具備完善的業(yè)務體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。28、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A，誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中道德準則的法律化，要求市場主體在從事經(jīng)濟活動時應講誠實、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，需要如實告知客戶相關信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，因此應當遵守誠實信用原則，該選項正確。選項B，謹慎一般是對行為方式的要求，強調做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務活動中一個具有統(tǒng)領性、根本性的原則，故該選項錯誤。選項C，公開、公平、公正原則主要側重于市場交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點在于保障市場的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場整體運行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時所特別強調的核心原則，故該選項錯誤。選項D，適當性原則主要是指金融機構在銷售金融產(chǎn)品時應將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強調的從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。29、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對各選項所涉及的主體資格與合同效力之間的關系進行分析判斷。選項A依據(jù)相關規(guī)定，像社保局這類行政機關性質的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會因違反法律規(guī)定而無效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無效的，選項A正確。選項B題干中并沒有提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格相關信息。并且對于合同可撤銷的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問題。同時合同是否有效也不是由期貨公司確認的，所以選項B錯誤。選項C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時合同是無效的，并非可撤銷。而且合同效力的判定是依據(jù)法律規(guī)定，不是由市政府來確認的，所以選項C錯誤。選項D題干未表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，不能得出因該原因導致合同無效的結論，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。30、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務的要求。在為投資者提供服務時，期貨從業(yè)人員應秉持專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度。A選項“為投資者創(chuàng)造最大權益”表述不準確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權益，其權益的實現(xiàn)受多種因素影響。B選項“保護投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標和規(guī)范表述，而且維護投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護。而C選項“維護投資者的合法權益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責，是符合相關規(guī)范和要求的表述，所以應該選C。31、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來進行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準備進行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移、劃轉等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進行了劃轉的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進行期貨交易時，沒有遵循相關規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。32、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關于國債充抵保證金的相關規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。33、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結束時的價格，它們是市場交易結果的重要體現(xiàn)。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責是提供客觀、真實、準確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預測信息，可能會誤導投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。綜上，本題答案選D。34、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權起訴時，依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，是以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，單純以侵權訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因為這種情況下不能僅依據(jù)侵權請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據(jù)。選項D，標的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。35、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構，依據(jù)相關規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。36、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，其對透支交易造成損失的賠償責任相關規(guī)定。根據(jù)相關法律法規(guī)，當期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60％。所以本題正確答案是D選項。37、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。38、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項正確。選項B，董事長是公司或機構的最高管理者，負責領導董事會的工作，主要職責是主持董事會會議、簽署重要文件等，并非負責股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關職責，其職責與題干所描述的內容不相符，所以該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的職務，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。40、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。41、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構有不同的職責和權限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權威性和監(jiān)管能力的機構進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權力。商務部主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。42、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司有關問題進行核查所依據(jù)的要求主體。選項A：公安部門公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務監(jiān)管和首席風險官的核查工作并無直接關聯(lián)，所以首席風險官不會按照公安部門的要求對期貨公司有關問題進行核查，A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，負責轄區(qū)內期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，需要按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，B選項正確。選項C：工商部門工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場主體，但工商部門的監(jiān)管側重于企業(yè)的登記注冊和一般性的市場經(jīng)營行為規(guī)范，并非針對期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風險官不會依據(jù)工商部門的要求進行核查，C選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風險官進行相關核查，所以首席風險官不是按照期貨交易所的要求對期貨公司有關問題進行核查，D選項錯誤。綜上，答案選B。43、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"44、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進行自律管理的組織本身，并非指導和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負責指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。45、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"46、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時應向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。47、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險、保障自身權益，同時也在一定程度上維護市場的穩(wěn)定。當客戶保證金不足需要追加時，期貨公司會進行強行平倉操作，而強行平倉數(shù)額應基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當。若前者遠遠大于后者，可能會給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風險的原則；若前者遠遠小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的。而要求二者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場是動態(tài)變化的，平倉價格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應基本相當，答案選C。48、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關規(guī)定。選項A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報告情況。于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時報告可以讓中國證監(jiān)會盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動態(tài)，以便進行必要的監(jiān)管指導和風險把控；另一方面，規(guī)定期限的設置保證了信息傳遞的及時性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機構能夠在合理時間內掌握相關信息。所以該選項正確。選項B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會，聯(lián)網(wǎng)后再報告可能會導致監(jiān)管滯后。因為在聯(lián)網(wǎng)的過程中可能已經(jīng)進行了一些交易活動，如果此時才報告，監(jiān)管部門無法在前期對聯(lián)網(wǎng)交易的各項準備工作和潛在風險進行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時性原則，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。通常只有涉及一些重大的、對期貨市場有重大影響的事項才需要經(jīng)過批準程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報告義務，并非批準程序，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并不是住所地中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會作為全國性的證券期貨監(jiān)管機構，統(tǒng)一負責對期貨市場的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應直接報告給中國證監(jiān)會，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。49、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權的相關知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議來保障組織決策過程的順利進行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進行有效的組織和協(xié)調，理事長有責任組織協(xié)調專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實施情況，但檢查結果應向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔著主持理事會日常工作的職責，以保證理事會各項事務有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。50、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法。通過這些可靠的信息來源，能夠為客戶提供更具科學性和可靠性的投資建議，所以該選項表述正確。選項B：期貨投資具有一定風險性，告知客戶自主做出期貨交易決策、獨立承擔期貨交易后果，是保障客戶知情權和明確客戶責任的體現(xiàn)。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，是對客戶隱私和商業(yè)秘密的保護，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經(jīng)濟、自然等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，因為任何預測都存在風險和不確定性。所以“期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策”這一表述是錯誤的。選項D：期貨公司向客戶明示有無利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶在充分了解情況的基礎上做出決策。提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分認識到投資的風險性，從而謹慎做出投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對于研究分析報告和資訊信息應建立的相關機制。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等錯誤之處進行修改訂正，與研究分析報告和資訊信息的處理機制不相關，不能體現(xiàn)對這類信息整體的管理和把控，所以A選項不符合要求。選項B“審閱”是指審查閱讀，期貨公司對研究分析報告和資訊信息進行審閱，能夠對其內容進行審查，保證信息的質量和合規(guī)性，這是合理且必要的一個環(huán)節(jié)，符合建立相關機制的要求。選項C“咨詢”是指向他人請教、詢問相關信息，它并非是對研究分析報告和資訊信息自身的一種處理機制，不符合題意，所以C選項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從產(chǎn)生到使用的一系列過程的組織、協(xié)調和控制等工作，建立管理機制可以全面規(guī)范地處理此類信息，因此“管理”也是建立機制的重要方面。綜上，期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱及使用機制，對其使用進行審閱和合規(guī)檢查，同時全面的管理機制也是必不可少的，所以本題答案選BD。2、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.為客戶支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費

【答案】：ABC"

【解析】該題答案選ABC。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。選項A，按客戶要求支付可用資金符合保證金客戶所有的屬性，客戶有權支配其賬戶內的可用資金；選項B，為客戶交存保證金是保證金常見用途之一，這是維持客戶期貨交易倉位的必要操作；選項C，為客戶支付手續(xù)費、稅款也是合理用途，手續(xù)費和稅款是客戶進行期貨交易過程中產(chǎn)生的必要費用，理應從其保證金中支付。而選項D，提取期貨公司活動經(jīng)費不可行，保證金是客戶的資金，嚴禁用于期貨公司自身活動經(jīng)費的提取，不能將其挪作他用。所以本題答案是ABC。"3、期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉。?

A.向公司董事、監(jiān)事支付報酬

B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C.為客戶交存保證金

D.為客戶支付手續(xù)費、稅款

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司保證金劃轉的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A期貨公司向客戶收取的保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有著特定的用途和管理規(guī)定，不能隨意用于向公司董事、監(jiān)事支付報酬。這種行為與保證金的用途和性質不符，會損害客戶的權益，因此選項A錯誤。選項B依據(jù)客戶的要求支付可用資金是合理且合規(guī)的操作。客戶作為保證金的所有者，有權支配自己賬戶內的可用資金，期貨公司有義務按照客戶的要求進行資金劃轉，以保障客戶對資金的合法使用權，所以選項B正確。選項C為客戶交存保證金是期貨公司的正常業(yè)務操作。保證金是客戶參與期貨交易的必要資金，期貨公司需要按照規(guī)定為客戶交存保證金，以保證客戶的交易能夠正常進行，因此選項C正確。選項D手續(xù)費和稅款是客戶在期貨交易過程中產(chǎn)生的合理費用，期貨公司為客戶支付這些費用是符合規(guī)定和交易流程的。這是為了確保交易的順利進行以及客戶履行相關義務，所以選項D正確。綜上，答案選BCD。4、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下列（）對其職權表述不準確。

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會的職權范圍，逐一分析各選項。選項A董事會作為公司的重要決策和執(zhí)行機構，有責任召集股東大會會議，并將公司的工作情況、經(jīng)營成果等向股東大會進行報告，使股東了解公司的運營狀況。因此，召集股東大會會議并向股東大會報告工作是董事會的常規(guī)職權，該選項表述準確。選項B期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案涉及到期貨交易所的根本性制度和運行規(guī)則，這些內容對期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行至關重要。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案應由股東大會審批，而非董事會。所以該選項表述不準確。選項C期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，會對期貨市場的結構、參與者的權益以及市場的整體穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。此類重大事項的決定權屬于股東大會，董事會沒有審批這些方案的職權。所以該選項表述不準確。選項D總經(jīng)理負責組織實施股東大會和董事會的決議，董事會對總經(jīng)理的工作進行監(jiān)督，以確保公司的決策能夠得到有效執(zhí)行，保障公司的正常運營。因此，監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況是董事會的職權之一，該選項表述準確。綜上，答案選BC。5、證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當（）。

A.責令其限期整改

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格

C.處以罰款

D.對直接責任人員給予紀律處分

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A當證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件時，中國證監(jiān)會及其派出機構首先會責令其限期整改。這是一種合理且常見的監(jiān)管措施，給予證券公司一定的時間和機會來糾正自身存在的問題，使其符合規(guī)定條件，以保障業(yè)務的規(guī)范開展。所以選項A正確。選項B若證券公司經(jīng)限期整改后仍不符合條件，為了維護期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。這體現(xiàn)了監(jiān)管的嚴肅性和權威性，防止不符合條件的證券公司繼續(xù)從事相關業(yè)務而帶來風險。所以選項B正確。選項C題干中僅提及不符合規(guī)定條件的情況，并未明確表明此時要對證券公司處以罰款。罰款通常是針對特定的違規(guī)行為且有相應的法律條款明確規(guī)定時才會實施，在本題所描述的情境中，并沒有直接體現(xiàn)出應處以罰款這一措施。所以選項C錯誤。選項D題干主要圍繞證券公司不符合規(guī)定條件時中國證監(jiān)會及其派出機構的處理方式，并沒有涉及對直接責任人員給予紀律處分的相關內容。紀律處分一般適用于特定的違反紀律行為，而本題情境主要聚焦于證券公司整體的業(yè)務資格問題，并非針對直接責任人員的紀律方面。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。6、明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（）。

A.處三年以上十年以下有期徒刑

B.處五年以上十年以下有期徒刑

C.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金

D.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金

【答案】：BD

【解析】本題主要考查對毒品犯罪所得洗錢行為情節(jié)嚴重時的法律量刑及罰金規(guī)定。首先，依據(jù)相關法律規(guī)定，明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，協(xié)助將資金匯往境外且情節(jié)嚴重的，應處五年以上十年以下有期徒刑，所以選項B正確；同時，還應并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金，選項D正確。而選項A“處三年以上十年以下有期徒刑”不符合該情形的準確量刑規(guī)定；選項C“并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金”也與法律規(guī)定的罰金范圍不符。綜上，本題正確答案是BD。7、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。

A.遵循誠實信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。下面對各選項進行逐一分析：A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是現(xiàn)代民法的一項重要原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時遵循誠實信用原則，能確保向客戶提供真實、準確、完整的信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，維護客戶的合法權益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：公平對待客戶要求期貨公司及其從業(yè)人員在提供投資咨詢服務時，不能因客戶的規(guī)模大小、交易頻率等因素而區(qū)別對待，應給予所有客戶平等的機會和待遇，保障客戶在獲取信息和接受服務方面的公平性，這有助于維護市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項正確。C選項：基于獨立、客觀的立場是保證投資咨詢意見科學性和可靠性的基礎。期貨公司及其從業(yè)人員需要獨立地進行研究和分析，不受外界不當因素的干擾，客觀地評估各種市場信息和投資機會，為客戶提供合理、準確的投資建議，所以該選項正確。D選項：期貨投資咨詢業(yè)務中可能存在各種利益沖突，如公司自身利益與客戶利益的沖突、從業(yè)人員個人利益與客戶利益的沖突等。避免利益沖突能夠保證期貨公司及其從業(yè)人員全心全意為客戶服務，以客戶的利益為出發(fā)點進行投資咨詢活動，增強客戶對市場的信心，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵循的原則，本題答案選ABCD。8、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關閉

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A法定代表人變更只是期貨交易所內部人事的變動，這種變動并不會對期貨交易所的正常運營和存續(xù)產(chǎn)生根本性的影響，不會導致期貨交易所解散。所以選項A不符合題意。選項B會員大會或者股東大會是期貨交易所的重要決策機構，它們代表了期貨交易所投資者或參與者的集體意志。當會員大會或者股東大會根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、市場情況等因素，決定解散期貨交易所時，期貨交易所是可以因此而解散的。所以選項B符合題意。選項C如果期貨交易所在章程中規(guī)定了明確的營業(yè)期限，當營業(yè)期限屆滿且沒有進行延期等相關操作時，按照章程規(guī)定，期貨交易所就會解散。所以選項C符合題意。選項D中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所具有監(jiān)督和管理的權力。當期貨交易所出現(xiàn)嚴重違反法律法規(guī)、擾亂市場秩序等情況，嚴重影響到期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展時，中國證監(jiān)會有權決定關閉該期貨交易所。所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。9、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回

B.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的內容，結合期貨公司凈資本計算、客戶保證金處理等相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A在期貨公司計算凈資本時，“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目是可以加回的。這是因為這些負債項目實際上是期貨公司為應對潛在風險而預留的資金，將其加回能夠更準確地反映期貨公司的實際可動用資金和抗風險能力，所以該選項說法正確。選項B除“期貨風險準備金”外，如果期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整，增加附注并詳細說明該項負債反映的具體內容是必要的。通過這種方式，可以使凈資本的計算更加透明、準確，便于監(jiān)管部門和相關利益者了解負債調整的原因和具體情況，所以該選項說法正確。選項C當客戶保證金在報表報送日之前已足額追加時，期貨公司可以在報表附注中進行說明。這樣做能夠完整地反映客戶保證金的實際情況，使報表使用者對期貨公司的資金狀況有更清晰的了解，所以該選項說法正確。選項D客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本，而不是凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，能更準確地反映期貨公司的抗風險能力，因此應調減凈資本而非凈資產(chǎn)，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。10、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險