附件1

水利工程建設(shè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)管控“六項(xiàng)機(jī)制”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

目錄

1、查找機(jī)制........................................................................................................................................................................................................1

2、研判機(jī)制........................................................................................................................................................................................................5

3、預(yù)警機(jī)制........................................................................................................................................................................................................8

4、防范機(jī)制......................................................................................................................................................................................................11

5、處置機(jī)制......................................................................................................................................................................................................20

6、責(zé)任機(jī)制......................................................................................................................................................................................................25

1、查找機(jī)制

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審描述

審項(xiàng)目分值得分

1.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)工作組織

項(xiàng)目法人應(yīng)組織各參建單位研究制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度中未包含危險(xiǎn)源辨識(shí)

定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，其中明確施工、監(jiān)內(nèi)容的，扣15分。

理、設(shè)計(jì)等單位的辨識(shí)職責(zé)、辨識(shí)對(duì)象與制度內(nèi)容不全或不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣

范圍、程序、方法等。3分。

15

危險(xiǎn)源應(yīng)由各參建單位在工程建設(shè)未按規(guī)定組織開展危險(xiǎn)源辨識(shí)工作，每項(xiàng)

和安全管理方面經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員及扣3分。

基層管理人員（技術(shù)骨干），采用科學(xué)、查閱資料：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度文件、危險(xiǎn)

有效及相適應(yīng)的方法進(jìn)行辨識(shí)，必要時(shí)可源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)通知或方案。

1.1全進(jìn)行集體討論或?qū)＜壹夹g(shù)論證。

1.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)對(duì)象與范圍

面辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)對(duì)象與范圍應(yīng)覆蓋本工辨識(shí)對(duì)象、范圍不全的，每項(xiàng)扣5分。

危險(xiǎn)源程項(xiàng)目所有區(qū)域、場(chǎng)所、部位和外部環(huán)境，查閱資料：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

覆蓋工程建設(shè)的所有工藝流程、設(shè)施、設(shè)25現(xiàn)場(chǎng)檢查：將現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源實(shí)際情況與危險(xiǎn)

備、工作面和管理體系，覆蓋參與工程建源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告中的辨識(shí)對(duì)象與

設(shè)的所有崗位和人員，以及工程建設(shè)涉及范圍進(jìn)行對(duì)比。

的所有危險(xiǎn)物品。

1.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)依據(jù)未明確辨識(shí)依據(jù)，扣8分。

水利工程建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目法人和各參辨識(shí)依據(jù)不全或不適用，每項(xiàng)扣2分。

建單位應(yīng)按照《水利水電工程施工危險(xiǎn)源8在辨識(shí)過程中未按照辨識(shí)依據(jù)規(guī)定執(zhí)行，每

辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)則（試行）》和有關(guān)地項(xiàng)扣2分。

方標(biāo)準(zhǔn)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。查閱資料：制度文件或危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

1

價(jià)報(bào)告中的辨識(shí)依據(jù)

1.1.4危險(xiǎn)源辨識(shí)方法未選用相應(yīng)辨識(shí)方法，扣8分。

水利工程建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目法人和各參辨識(shí)方法不適用或與有關(guān)法律法規(guī)、技

建單位應(yīng)采取適用的辨識(shí)方法，如直接判8術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不符，扣4分。

定法、安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法查閱資料：制度文件或危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)

（PHA）及因果分析法等。險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告中的辨識(shí)方法。

未對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分類，扣18分。

危險(xiǎn)源辨識(shí)類別覆蓋不全或與實(shí)際不

1.1.5危險(xiǎn)源類別

符，每項(xiàng)扣2分。

危險(xiǎn)源分為施工作業(yè)、機(jī)械設(shè)備、設(shè)18

查閱資料：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單。

施場(chǎng)所、作業(yè)環(huán)境和其他等五個(gè)類別。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：將現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源實(shí)際情況與辨

識(shí)情況進(jìn)行對(duì)比。

1.1.6危險(xiǎn)源級(jí)別未辨識(shí)確定危險(xiǎn)源等級(jí)，扣20分。

危險(xiǎn)源分為重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)未辨識(shí)危險(xiǎn)物品重大危險(xiǎn)源，扣10分。

源兩個(gè)級(jí)別。其中，重大危險(xiǎn)源應(yīng)包含《中危險(xiǎn)源的等級(jí)劃分與實(shí)際明顯不符，每項(xiàng)

華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》定義的危險(xiǎn)物20扣4分。

品類重大危險(xiǎn)源。（危險(xiǎn)物品包括易燃易查閱資料：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單。

爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射性物品等能夠現(xiàn)場(chǎng)檢查：將現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源實(shí)際情況與清單

危及人身安全和財(cái)產(chǎn)安全的物品）。中等級(jí)劃分情況進(jìn)行對(duì)比。

1.1.7建立危險(xiǎn)源清單未建立危險(xiǎn)源清單，扣20分。

項(xiàng)目法人應(yīng)在開工前，組織參建單位同一類危險(xiǎn)源存在于多個(gè)不同位置時(shí)，在

開展本項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)工作。施工單位按危險(xiǎn)源清單中未區(qū)分的，每項(xiàng)扣2分。

要求組織開展本標(biāo)段危險(xiǎn)源辨識(shí)工作，建未建立重大危險(xiǎn)源專項(xiàng)檔案，每項(xiàng)扣10

立危險(xiǎn)源清單，包括危險(xiǎn)源名稱、位置、20分。

類別、級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、事故誘因、可能重大危險(xiǎn)源安全措施與應(yīng)急措施不符合

導(dǎo)致的后果和管控責(zé)任主體、管控措施、規(guī)定的，每項(xiàng)扣5分。

監(jiān)測(cè)監(jiān)控措施等主要內(nèi)容，并將成果及時(shí)查閱資料：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單。

報(bào)送項(xiàng)目法人和監(jiān)理單位?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：現(xiàn)場(chǎng)檢查重大危險(xiǎn)源管控措

2

重大危險(xiǎn)源應(yīng)建立專項(xiàng)檔案，明確管施落實(shí)情況。

理責(zé)任人，制定安全措施（如檢測(cè)、評(píng)估、因重大危險(xiǎn)源管控不到位導(dǎo)致存在重大

監(jiān)控方案）和應(yīng)急措施（包括制定應(yīng)急預(yù)事故隱患的直接評(píng)定為不合格。

案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況

下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施）。

1.2.1定期開展危險(xiǎn)源辨識(shí)

在施工期，各參建單位應(yīng)根據(jù)施工進(jìn)未按規(guī)定頻次對(duì)危險(xiǎn)源實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，每

展情況對(duì)危險(xiǎn)源實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)掌握少一次扣5分。

10

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和變化趨勢(shì)，實(shí)時(shí)更新查閱資料：歷次危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)通

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)知或成果報(bào)告。

等級(jí)制定針對(duì)性防控措施。

1.2.2動(dòng)態(tài)更新危險(xiǎn)源清單

當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布（修發(fā)生變更后未及時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源，每次扣4

1.2定訂）后，或施工條件、構(gòu)（建）筑物、機(jī)分。

械設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)、設(shè)施場(chǎng)所、作業(yè)活動(dòng)、未根據(jù)動(dòng)態(tài)辨識(shí)情況調(diào)整危險(xiǎn)源清單內(nèi)

期辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)工藝、管理體系等相關(guān)要16容，每項(xiàng)扣2分。

并動(dòng)態(tài)素發(fā)生較大變化后，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故查閱資料：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單。

后，以及對(duì)首次采用尚無相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)檢查：將現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源實(shí)際情況與清單

更新新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的，應(yīng)進(jìn)行對(duì)比。

及時(shí)組織重新辨識(shí)。

1.2.3危險(xiǎn)源信息填報(bào)

項(xiàng)目法人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，及時(shí)將危

險(xiǎn)源情況完整準(zhǔn)確錄入水利安全生產(chǎn)監(jiān)未按規(guī)定報(bào)送危險(xiǎn)源基本信息與管控措

管信息系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)錄入和更新維護(hù)及10施方案信息，每次扣2分。

時(shí)、全面、準(zhǔn)確。原則上每季度首月6日現(xiàn)場(chǎng)檢查：水利安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)。

前，報(bào)送危險(xiǎn)源辨識(shí)與管控相關(guān)信息，危

險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)調(diào)整情況應(yīng)及時(shí)填報(bào)。

3

1.2.4重大危險(xiǎn)源備案

項(xiàng)目法人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定將重大危

險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大的一般危險(xiǎn)源報(bào)未按規(guī)定向有關(guān)部門備案，扣10分。

10

送主管部門備案，危險(xiǎn)物品重大危險(xiǎn)源應(yīng)查閱資料：重大危險(xiǎn)源備案記錄。

按照規(guī)定同時(shí)報(bào)應(yīng)急管理部門和有關(guān)部

門備案。

小計(jì)160得分小計(jì)

4

2、研判機(jī)制

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審描述

審項(xiàng)目分值得分

2.1.1風(fēng)險(xiǎn)研判工作組織

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度中未包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)

項(xiàng)目法人應(yīng)組織各參建單位研究制

容的，扣20分。

定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，其中明確危險(xiǎn)源風(fēng)

制度內(nèi)容不全或不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣

險(xiǎn)評(píng)價(jià)的職責(zé)、程序、方法等。

2分。

根據(jù)制度要求組織各參建單位建設(shè)20

未按規(guī)定組織開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

管理、安全管理等多個(gè)相關(guān)部門專業(yè)技術(shù)

價(jià)工作，每項(xiàng)扣2分。

人員按照相應(yīng)的方法和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)確定風(fēng)

查閱資料：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度文件、危險(xiǎn)

2.1科險(xiǎn)等級(jí)，并編制危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)

源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)通知或方案。

學(xué)評(píng)價(jià)告。

風(fēng)險(xiǎn)等2.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的

未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，扣10分。

充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受

選取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法不適用或與有關(guān)法

予以確定的過程。

10律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不符，每項(xiàng)扣2分。

常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有直接評(píng)定法、

查閱資料：制度文件或危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）、風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

矩陣法（LS法）、安全檢查表法等。重大

危險(xiǎn)源一般直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)，一般危

險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法可根據(jù)實(shí)際確定。

5

2.1.3研判確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)未確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)或未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等

危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低依次分級(jí)明確分級(jí)管控職責(zé)，扣25分。

為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分錯(cuò)誤或顏色標(biāo)示錯(cuò)

險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四誤，每處扣2分。

25

種顏色標(biāo)示。查閱資料：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單。

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、現(xiàn)場(chǎng)檢查：將現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源實(shí)際情況與危險(xiǎn)源

管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行對(duì)

素,確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。比。

2.1.4編制危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

報(bào)告未編制危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，扣

水利工程建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)30分。

險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告由項(xiàng)目法人編制，報(bào)告內(nèi)容包報(bào)告內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)扣2分。

括工程簡(jiǎn)介、主要依據(jù)、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)30報(bào)告審核批準(zhǔn)程序不符合要求，每次扣5

結(jié)果、安全管控措施和應(yīng)急措施等。分。

報(bào)告由項(xiàng)目法人安全生產(chǎn)管理部門查閱資料：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及

負(fù)責(zé)人和主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，必要時(shí)組審核批準(zhǔn)記錄。

織專家進(jìn)行審查后確認(rèn)。

2.1.5及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

變更后未及時(shí)實(shí)施動(dòng)態(tài)評(píng)估，每次扣3

當(dāng)危險(xiǎn)源自身、周邊環(huán)境、組織管理

分。

形式發(fā)生較大變化，同類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或相關(guān)

查閱資料：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單。

行業(yè)發(fā)生影響較大的事故災(zāi)害，以及國(guó)12

現(xiàn)場(chǎng)檢查：將現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源實(shí)際情況與危險(xiǎn)源

家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和

辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行對(duì)

規(guī)范發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)實(shí)施動(dòng)態(tài)評(píng)估，及時(shí)

比。

調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.1.6繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖未繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，扣18分。

18

項(xiàng)目法人組織有關(guān)參建單位依據(jù)危結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，動(dòng)態(tài)辨識(shí)后未及時(shí)更

6

險(xiǎn)源類型、位置和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，繪制工程安新，每次扣6分。

全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并在重點(diǎn)區(qū)域的醒目未在重點(diǎn)區(qū)域的醒目位置進(jìn)行懸掛張貼，

位置進(jìn)行懸掛張貼?？?分。

查閱資料：安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置情況。

2.2.1上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管控情況未向負(fù)有直接監(jiān)管責(zé)任的水行政主管部

項(xiàng)目法人應(yīng)及時(shí)將本工程危險(xiǎn)源及門報(bào)告，扣15分。

2.2上

風(fēng)險(xiǎn)情況向負(fù)有直接監(jiān)管責(zé)任的水行政未按規(guī)定錄入水利安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系

報(bào)風(fēng)險(xiǎn)

主管部門報(bào)告。統(tǒng)，扣15分。

評(píng)價(jià)和15

項(xiàng)目法人應(yīng)按照《水利安全生產(chǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施填寫不準(zhǔn)確、不規(guī)

管控情

報(bào)告和處置規(guī)則》要求，在水利安全生產(chǎn)范，每項(xiàng)扣3分。

況

監(jiān)管信息系統(tǒng)中如實(shí)填報(bào)“危險(xiǎn)源信息”，現(xiàn)場(chǎng)檢查：水利安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)記

如風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等內(nèi)容。錄。

小計(jì)130得分小計(jì)

7

3、預(yù)警機(jī)制

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審描述

審項(xiàng)目分值得分

未建立并落實(shí)安全生產(chǎn)預(yù)警制度，扣24

3.1.1建立預(yù)警制度

分。

項(xiàng)目法人應(yīng)組織各參建單位建立安

24制度內(nèi)容不全或不符合有關(guān)規(guī)定，每處扣

全生產(chǎn)預(yù)警制度，明確預(yù)警的觸發(fā)條件、

2分。

對(duì)象、范圍、啟動(dòng)和解除程序等。

查閱資料：安全生產(chǎn)預(yù)警制度。

3.1.2自動(dòng)監(jiān)測(cè)

項(xiàng)目法人、施工單位應(yīng)積極采用自動(dòng)

未采用自動(dòng)化監(jiān)測(cè)手段，扣16分。

監(jiān)測(cè)手段，加強(qiáng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

未對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施必要的自動(dòng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，

重點(diǎn)覆蓋如軟基沉降、圍堰滲流、高邊坡

3.1強(qiáng)16每處扣4分。

位移、隧洞變形、水位、有限空間作業(yè)有

化監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)檢查：自動(dòng)化監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施和管理系

毒有害氣體等直接關(guān)系安全、失守后可能

監(jiān)控統(tǒng)。

造成重大損失或連鎖反應(yīng)的關(guān)鍵位置和

環(huán)節(jié)。

3.1.3人工監(jiān)測(cè)

項(xiàng)目法人應(yīng)組織各參建單位建立巡

未建立并落實(shí)巡查檢查制度，扣20分。

查檢查制度，明確有關(guān)工作職責(zé)和工作要

巡查檢查檔案保存不全，每項(xiàng)扣2分。

求。20

查閱資料：巡查檢查制度文本和巡查檢查

做好重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)時(shí)段

檔案資料。

的巡查，以及監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)、

檢測(cè)校驗(yàn)和日常檢查，如實(shí)記錄和保存監(jiān)

8

測(cè)監(jiān)控、巡查檢查及監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)保

養(yǎng)等信息。

未對(duì)觸發(fā)預(yù)警指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控，每項(xiàng)扣

3.2.1預(yù)警準(zhǔn)備

項(xiàng)目法人應(yīng)組織各參建單位對(duì)觸發(fā)5分。

預(yù)警指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控。10未及時(shí)接收、處理有關(guān)地區(qū)和部門發(fā)布的預(yù)

及時(shí)接收、處理有關(guān)地區(qū)和部門發(fā)布警信息，每次扣5分。

的預(yù)警信息。查閱資料：相關(guān)監(jiān)測(cè)監(jiān)控記錄和接收預(yù)警信

息記錄。

達(dá)到預(yù)警觸發(fā)條件后未及時(shí)啟動(dòng)預(yù)警，每

3.2.2預(yù)警啟動(dòng)

3.2及次扣5分。

預(yù)警條件觸發(fā)后，水利工程建設(shè)項(xiàng)目

時(shí)實(shí)施15未及時(shí)做好應(yīng)急準(zhǔn)備工作或采取應(yīng)急處置

的施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等參建單位應(yīng)向項(xiàng)目

預(yù)警措施，每次扣5分。

法人報(bào)告，項(xiàng)目法人向主管部門報(bào)告。

查閱資料：預(yù)警啟動(dòng)相關(guān)記錄。

3.2.3預(yù)警解除和總結(jié)完善

預(yù)警結(jié)束后未及時(shí)解除預(yù)警，每次扣5

當(dāng)事故險(xiǎn)情得到有效控制后，由預(yù)警

分。

信息發(fā)布單位宣布解除預(yù)警。預(yù)警解除

未進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，每次扣5分。

后，水利工程建設(shè)項(xiàng)目參建單位應(yīng)認(rèn)真查10

未根據(jù)評(píng)估意見修訂完善，每次扣5分。

找總結(jié)管控體系和管控措施可能存在的

查閱資料：預(yù)警解除相關(guān)記錄及總結(jié)評(píng)估

漏洞不足，結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等

資料。

工作，完善風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。

3.3.1配備信息化設(shè)施

3.3提未建立信息化管理系統(tǒng)，扣15分。

水利工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)運(yùn)用信息化、自

升監(jiān)測(cè)無信息自動(dòng)采集報(bào)送功能，扣5分。

動(dòng)化、智能化技術(shù)，在重點(diǎn)區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)15

預(yù)警能無自動(dòng)預(yù)警功能，扣5分。

節(jié)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控、自動(dòng)化控制、自動(dòng)預(yù)警、

力現(xiàn)場(chǎng)檢查：信息化管理系統(tǒng)。

緊急避險(xiǎn)等方面提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的智

9

能化水平。

3.3.2值班值守

項(xiàng)目法人、施工單位落實(shí)值班值守制

未建立并落實(shí)值班值守制度，扣20分。

度，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、關(guān)鍵崗位

未落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、關(guān)鍵崗位24小時(shí)

24小時(shí)值班和事故信息報(bào)告制度，落實(shí)

值班，扣10分。

本項(xiàng)目各參建單位、應(yīng)急管理部門以及應(yīng)

20未按要求配備值班人員或通訊不暢，扣

急救援隊(duì)伍的常用、備用聯(lián)系方式特別是

10分。

值班聯(lián)系方式，明確值班和有關(guān)情況報(bào)告

查閱資料：值班值守制度文本、值班記錄。

的具體工作要求，時(shí)刻保持通信聯(lián)絡(luò)和信

現(xiàn)場(chǎng)檢查：值班聯(lián)系方式是否暢通。

息渠道暢通，時(shí)刻保持設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)

行。

小計(jì)130得分小計(jì)

10

4、防范機(jī)制

二級(jí)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際

三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審描述

審項(xiàng)目分值得分

4.1.1制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

項(xiàng)目法人應(yīng)組織各參建單位建立健

未制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，扣15分。

全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

制度內(nèi)容不全或不符合有關(guān)規(guī)定，每處扣

價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，15

3分。

編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，列明管控機(jī)構(gòu)、

查閱資料：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。

責(zé)任人員、安全防護(hù)和應(yīng)急處置等安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施。

4.1.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

4.1實(shí)（1）編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。結(jié)合

施風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，綜合考慮管控資源、管控

分級(jí)管能力、管控措施復(fù)雜及難易程度，合理確

控定各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。未編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，扣20分。

（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則，確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)不符合要求，每處扣2

風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，落實(shí)管控責(zé)任，將風(fēng)險(xiǎn)20分。

管控落實(shí)到具體的部門或崗位。查閱資料：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。

重大風(fēng)險(xiǎn)：極其危險(xiǎn)，由項(xiàng)目法人組

織監(jiān)理單位、施工單位共同管控，主管部

門重點(diǎn)監(jiān)督檢查。

較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)，由監(jiān)理單位組

織施工單位共同管控，項(xiàng)目法人監(jiān)督。

11

一般風(fēng)險(xiǎn)：中度危險(xiǎn)，由施工單位管

控，監(jiān)理單位監(jiān)督。

低風(fēng)險(xiǎn)：輕度危險(xiǎn)，由施工單位管控，

監(jiān)理單位監(jiān)督。

4.2.1工程技術(shù)措施

（1）消除或減弱。通過對(duì)裝置、設(shè)

備設(shè)施、工藝等的優(yōu)化設(shè)計(jì)消除危險(xiǎn)源，

如采用機(jī)械提升裝置以清除人工抬舉重

物等危險(xiǎn)行為等。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中未制定工程技術(shù)措

（2）替代。用低危害物質(zhì)替代或降施，扣18分。

低系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，工程技術(shù)措施不全或

溫度等。18落實(shí)不到位，每處扣3分。

（3）封閉。對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)查閱資料：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或危險(xiǎn)源辨

4.2落施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉。識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

實(shí)風(fēng)險(xiǎn)（4）隔離。通過隔離帶、柵欄、警現(xiàn)場(chǎng)檢查：工程技術(shù)措施落實(shí)情況。

管控措戒繩等把人員與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲

施罩以降低噪聲等

（5）移開或改變方向。如調(diào)整危險(xiǎn)

及有毒氣體排放口。

4.2.2管理措施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中未制定管理措施，扣

（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、18分。

安全操作規(guī)程等。管理措施不全或落實(shí)不到位，每處扣3

（2）減少暴露時(shí)間，如異常溫度或18分。

有害環(huán)境。查閱資料：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或危險(xiǎn)源辨

（3）監(jiān)測(cè)監(jiān)控，尤其是高毒物料的識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

使用?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：管理措施落實(shí)情況。

12

（4）警報(bào)和警示信號(hào)，提高作業(yè)人

員注意力。

（5）安全互助體系，如對(duì)處在同一

崗位、同一作業(yè)場(chǎng)所、同一工序內(nèi)有相互

影響的不同單位和作業(yè)人員，通過簽訂協(xié)

議等形式明確各自的安全生產(chǎn)責(zé)任和義

務(wù)。

（6）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，如購(gòu)買安全生產(chǎn)責(zé)

任保險(xiǎn)。

未針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控開展教育培訓(xùn)，扣

4.2.3教育培訓(xùn)15分。

（1）提高從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和對(duì)風(fēng)教育培訓(xùn)對(duì)象覆蓋不全或現(xiàn)場(chǎng)問詢時(shí)對(duì)

險(xiǎn)管控工作的認(rèn)識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本知識(shí)不熟悉的，每人扣

（2）提高從業(yè)人員的安全知識(shí)和安3分。

15

全技能水平。教育培訓(xùn)內(nèi)容缺乏針對(duì)性或未進(jìn)行培訓(xùn)

（3）使從業(yè)人員掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、效果評(píng)估，每次扣5分。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置能力。查閱資料：教育培訓(xùn)記錄。

現(xiàn)場(chǎng)問詢：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本知識(shí)掌握情

況。

4.2.4個(gè)體防護(hù)措施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中未制定個(gè)體防護(hù)措

（1）當(dāng)工程技術(shù)措施不能消除或減施，扣15分。

弱風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取個(gè)體防護(hù)措施。個(gè)體防護(hù)措施不全或配備不到位，每處扣

（2）當(dāng)處置異常或緊急情況時(shí)，應(yīng)153分。

佩戴防護(hù)用品。個(gè)體防護(hù)用品包括防護(hù)查閱資料：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或危險(xiǎn)源辨

服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

手套、絕緣鞋、呼吸器等。現(xiàn)場(chǎng)檢查：個(gè)體防護(hù)措施落實(shí)情況。

13

（3）當(dāng)危險(xiǎn)源或其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變

化，但風(fēng)險(xiǎn)管控措施尚未及時(shí)調(diào)整到位

時(shí)，應(yīng)佩戴防護(hù)用品。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中未制定應(yīng)急處置措

施，扣10分。

4.2.5應(yīng)急處置

重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急救援物資不全或應(yīng)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中應(yīng)制定應(yīng)急處

10急救援人員落實(shí)不到位，每處扣2分。

置措施、配備應(yīng)急救援物資、落實(shí)應(yīng)急救

查閱資料：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或危險(xiǎn)源辨

援人員。

識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：應(yīng)急處置措施落實(shí)情況。

4.2.6風(fēng)險(xiǎn)公告

（1）設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄。對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)

特別是高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)

未設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，扣15分。

險(xiǎn)），應(yīng)在本工程醒目位置、重點(diǎn)區(qū)域設(shè)

重大、較大風(fēng)險(xiǎn)未公示的，每項(xiàng)扣3分。

置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，主要標(biāo)明本工程主要危險(xiǎn)

未設(shè)置崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡、內(nèi)容不全或有

源及位置、類別、級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、事故

誤，每處扣1分。

誘因、可能導(dǎo)致的后果以及風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)

未按規(guī)定設(shè)置安全警示標(biāo)志，每處扣1

急處置措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。

15分。

（2）制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡。主要包

對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)不熟悉的，每人扣1

括崗位名稱、本崗位涉及的危險(xiǎn)源、事故

分。

誘因、可能導(dǎo)致的后果、安全操作要點(diǎn)以

現(xiàn)場(chǎng)檢查：風(fēng)險(xiǎn)公告欄、安全警示標(biāo)志。

及風(fēng)險(xiǎn)防范、應(yīng)急處置措施、報(bào)告電話等

現(xiàn)場(chǎng)問詢：從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)掌握情

內(nèi)容。

況。

（3）設(shè)置警示標(biāo)志。對(duì)存在重大風(fēng)

險(xiǎn)（重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為重大的一般

危險(xiǎn)源）的工作場(chǎng)所和崗位要設(shè)置明顯警

14

示標(biāo)志。警示標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)符合《安全標(biāo)

志及其使用導(dǎo)則》要求。

（4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知。對(duì)本工程從業(yè)

人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)工作區(qū)域的外來人員，應(yīng)

及時(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)基本情況及防范、應(yīng)急措

施，并將有關(guān)信息提前告知可能直接影響

范圍內(nèi)的相關(guān)單位和人員。

當(dāng)危險(xiǎn)源或其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，

4.2.7不斷評(píng)估完善

未對(duì)防范措施重新評(píng)估并調(diào)整完善風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)危險(xiǎn)源或其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，

15管控措施，每項(xiàng)扣3分。

要對(duì)防范措施重新檢查評(píng)估，及時(shí)組織相

查閱資料：歷次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或危險(xiǎn)

關(guān)人員完善有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控措施等。

源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

4.3.1建立健全排查治理制度

未建立事故隱患排查制度，扣14分。

項(xiàng)目法人應(yīng)組織各有關(guān)參建單位制

制度內(nèi)容不全或不符合有關(guān)規(guī)定，每項(xiàng)扣

定項(xiàng)目事故隱患排查制度，明確各級(jí)負(fù)責(zé)

2分。

人、各部門、各崗位排查治理責(zé)任和工作14

參建單位未建立隱患排查制度，每個(gè)單位

要求，明確排查治理內(nèi)容、程序、周期、

4.3加扣2分。

和整改要求，明確信息通報(bào)、報(bào)送、臺(tái)賬

強(qiáng)隱患查閱資料：事故隱患排查治理制度文本。

管理和監(jiān)督考核等相關(guān)要求。

排查治

4.3.2全面排查隱患

理未結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單制定隱患排查

項(xiàng)目法人和各參建單位是事故隱患

清單，扣30分。

排查的責(zé)任主體。項(xiàng)目法人、各參建單位

隱患排查清單內(nèi)容不全，每項(xiàng)扣1分。

應(yīng)根據(jù)事故隱患排查制度開展事故隱患30

隱患排查方式、頻次不全，每項(xiàng)扣3分。

排查。

查閱資料：隱患排查清單、隱患排查的通

（1）排查內(nèi)容。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、

知或方案。

相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照水利部印發(fā)的各項(xiàng)監(jiān)

15

督檢查問題清單、重大事故隱患清單及地

方具體實(shí)施細(xì)則，從物的不安全狀態(tài)、人

的不安全行為和管理上的缺陷等方面，明

確隱患排查事項(xiàng)和具體內(nèi)容，編制符合管

轄范圍內(nèi)各單位實(shí)際的隱患排查事項(xiàng)實(shí)

施方案及清單，制定并運(yùn)用統(tǒng)一的檢查表

單和隱患排查臺(tái)賬。

（2）排查人員。組織各單位負(fù)責(zé)人、

安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、一線

從業(yè)人員和其他相關(guān)人員共同排查隱患。

（3）排查形式。隱患排查可采取日

常排查與定期排查相結(jié)合、職工排查與領(lǐng)

導(dǎo)復(fù)查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合檢查相結(jié)

合的方式。

（4）排查頻次。結(jié)合實(shí)際合理確定

排查周期，開展常態(tài)化排查，對(duì)重點(diǎn)部位、

關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)排查，全面徹底排查隱

患，不留死角和盲區(qū)。

4.3.3建立事故隱患臺(tái)賬

隱患分為重大隱患和一般隱患兩個(gè)未建立事故隱患臺(tái)賬，扣14分。

級(jí)別。水利工程建設(shè)項(xiàng)目各參建單位應(yīng)按臺(tái)賬內(nèi)容不全，每項(xiàng)扣2分。

照《水利工程生產(chǎn)安全重大事故隱患清單隱患信息未向從業(yè)人員通報(bào)或重大隱患

14

指南（2021年版）》，對(duì)本工程的事故隱未按規(guī)定上報(bào)，扣14分。

患級(jí)別做出判定。查閱資料：事故隱患臺(tái)賬、通報(bào)或報(bào)備記

對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的隱患要如實(shí)記錄形錄。

成臺(tái)賬，包括隱患名稱、位置、是否屬于

16

重大隱患、整改責(zé)任部門和責(zé)任人、整改

措施、整改時(shí)限、整改期間防范管控措施

等內(nèi)容，并通過職工大會(huì)或者職工代表大

會(huì)、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報(bào)。

重大隱患應(yīng)經(jīng)本單位主要負(fù)責(zé)人同意后，

向負(fù)有直接監(jiān)管責(zé)任的水行政主管部門

及其他相關(guān)部門報(bào)告。

4.3.4下達(dá)整改通知

對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，及時(shí)向有排查后未及時(shí)通知責(zé)任單位，每次扣2分。

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關(guān)責(zé)任單位下發(fā)整改通知，提出整改要求查閱資料：?jiǎn)栴}告知書或整改通知書。

等。

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4.3.5及時(shí)治理隱患

項(xiàng)目法人及各參建單位應(yīng)對(duì)排查出

的隱患必須及時(shí)消除，保證必要的治理投

入。對(duì)于在建工程，隱患排查治理經(jīng)費(fèi)在一般事故隱患未整改或整改后未驗(yàn)收，每

安全生產(chǎn)措施費(fèi)中列支。項(xiàng)扣1分。

對(duì)于一般隱患，危害性和整改難度較重大事故隱患未制定治理方案，扣27分。

小，發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立行立改，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)。重大事故隱患治理方案內(nèi)容不全，扣9

對(duì)于重大隱患，組織制定治理方案，包括分。

治理目標(biāo)、采取的方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物重大事故隱患治理過程中未采取監(jiān)控防

27

資的落實(shí)、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員、治理范措施，扣9分。

的時(shí)限和要求、治理過程中的安全防范措隱患治理后未進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，扣9分。

施以及應(yīng)急預(yù)案等，做到責(zé)任、措施、資重大隱患排查治理情況未向主管部門報(bào)

金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”，并及時(shí)將治告，扣9分。

理進(jìn)展情況向負(fù)有直接監(jiān)管責(zé)任的水行查閱資料：隱患整改報(bào)告、驗(yàn)收記錄，重

政主管部門及其他相關(guān)部門報(bào)告。大事故隱患治理方案、報(bào)備記錄。

治理工作結(jié)束后，組織對(duì)隱患治理情

況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)驗(yàn)收銷號(hào)，實(shí)行閉環(huán)管

理。

4.3.6上報(bào)隱患信息

項(xiàng)目法人應(yīng)按