押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關考試題庫第一部分單選題(50題)1、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時的相應處理措施。當客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價格大跌導致期貨保證金不足且未在規(guī)定時間內追加保證金時，甲期貨公司面臨著客戶交易風險敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產流動性狀況的重要監(jiān)管指標。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔客戶可能無法履約帶來的風險，這會使公司實際面臨的風險增加，為了更準確地反映公司的風險承受能力和財務狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應當相應調減凈資本。選項A，調減注冊資本通常與公司的整體經營戰(zhàn)略、股權結構調整等重大事項相關，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關聯(lián)。選項B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務擴張、風險控制良好等情況下，為了提升公司的抗風險能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項D，增加流動負債意味著公司的短期債務增加，這與客戶保證金不足時公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風險問題。綜上，答案選C。2、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調查事件有關的財產登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權限，一般只有司法機關等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構，并不具備限制違法行為人人身自由的權力，所以選項A符合題意。選項B復制與被調查事件有關的財產登記資料是常用的調查取證手段。通過復制相關財產登記資料，能夠更全面地了解與被調查事件相關的財產情況，有助于查明事實真相，國務院期貨監(jiān)督管理機構是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證是監(jiān)督管理機構履行職責的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關的證據(jù)，對事件進行詳細的調查和分析，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機構保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經營狀況、內部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權力對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。3、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時應堅持的原則。選項A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強調了在面臨利益沖突時，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護客戶信任、保障市場正常秩序的重要準則。當自身利益與客戶利益沖突時，及時向客戶披露信息并堅持此原則，能夠確?？蛻舻臋嘁娌皇軗p害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項正確。選項B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項錯誤。選項C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關系中強調雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點應是保障客戶利益，而不是強調雙方平等獲利，所以該選項錯誤。選項D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應遵循的核心價值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準確表達在利益沖突時的處理方向，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。4、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗。財務負責人更側重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。5、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風險官有權對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經營中存在風險隱患時，依法對其進行質詢和調查，這是其履行職責的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關規(guī)定，限制了首席風險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調查，重點在于其限制了小張的職責履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。6、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的提名主體。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。選項A，監(jiān)事會主要負責對公司的經營管理進行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風險官的主體。選項B，董事長是公司董事會的負責人，通常負責主持董事會等工作，一般不是直接按照規(guī)定進行首席風險官提名并聘任的主體。選項C，總經理主要負責公司的日常經營管理等事務，也不是按規(guī)定進行首席風險官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。7、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"8、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違法時對相關責任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責令改正、沒收業(yè)務收入、對機構單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關規(guī)定，對這些人員應并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"9、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責任承擔相關規(guī)定的理解。分析選項A若孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應對該筆經濟損失承擔主要責任。在期貨交易中，期貨公司有義務按照規(guī)定標準對客戶的保證金進行監(jiān)管，不能僅因客戶主動要求就減少自身應承擔的責任，所以選項A錯誤。分析選項B根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易并造成損失的，期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任。同時，賠償額按照規(guī)定一般不應超過損失額的百分之八十。所以賠償額應該在4.8萬元以下的表述合理，選項B正確。分析選項C雖然孫某實際占用了期貨公司的資金構成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認定期貨公司應當承擔全部的賠償責任?？蛻糇陨碓谶M行交易時也有一定的謹慎和注意義務，不能將全部責任都歸咎于期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D判斷孫某的行為是否構成透支交易，不能僅依據(jù)一個交易日之內完成開平倉交易以及從期貨公司結算報表上看是否虧欠保證金來判定。關鍵在于交易時賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行了下單操作，已經構成了透支交易，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。10、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項錯誤。選項D，商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、對外經濟合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結算會員和非結算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，會員被分為結算會員和非結算會員。結算會員能夠參與期貨交易所的結算業(yè)務，承擔相應的結算責任和義務；而非結算會員則不能直接進行結算，需要通過結算會員來進行結算等相關業(yè)務操作。選項A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實行會員分級結算制度下會員的組成情況。選項B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實行會員分級結算制度下會員的完整構成。選項C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，答案選D。12、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔問題。在期貨交易中，期貨公司有義務對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風險控制。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應有的監(jiān)管和風險把控責任?？蛻暨M行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構，應當知曉透支交易可能帶來的損失風險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應承擔主要賠償責任，故本題正確答案是C。13、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。14、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關業(yè)務，如證券經紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。15、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關于首席風險官的相關任免等方面的內容，案例中并未涉及王某任免相關違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關于首席風險官的其他一般性職責或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關于首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。17、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風險官的工作關系相關知識。在期貨公司的治理架構中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風險官在公司的風險管理體系中扮演著重要角色，其工作應該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負責人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風險官下達指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內履行職責，所以A選項錯誤。選項B，總經理負責公司的日常經營管理，但總經理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經理去干擾首席風險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機構，股東、董事應該通過董事會這一集體決策機制來行使權利。越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結構和風險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專業(yè)委員會，它在董事會的領導下開展風險管理相關工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。18、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關知識，破題點在于分析劉某的行為特點，并與各選項所涉及的準則進行對比。選項A分析：題干中沒有任何信息表明劉某進行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過夸大事實、提供虛假數(shù)據(jù)等方式誤導客戶，而題干未提及此類內容，所以劉某未違反該準則，A選項錯誤。選項B分析：題干里沒有體現(xiàn)出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準則，B選項錯誤。選項C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經過所在機構甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會導致其與現(xiàn)任職務產生實際或潛在的利益沖突。因為客戶資源對于期貨公司至關重要，劉某的行為可能會影響甲公司的業(yè)務和利益，所以違反了除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務這一準則，C選項正確。選項D分析：題干中沒有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關內容。返還傭金涉及到費用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準則，D選項錯誤。綜上，答案選C。""19、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。所以答案選C。"20、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關于期貨公司聘請或解聘會計師事務所的相關規(guī)定及一個選擇題的答案判斷。對于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。對于題目所給的四個選項：A選項為“1倍以上5倍以下”；B選項為“1倍以上10倍以下”；C選項為“3倍以上5倍以下”；D選項為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據(jù)已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項。21、派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。

A.相關文件抄送

B.相關處罰資金報送

C.相關審計報告抄送

D.相關處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機構對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關操作規(guī)定。在派出機構因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機構能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內容和要求，方便進行后續(xù)的協(xié)調與配合。選項B中“相關處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關審計報告抄送”，題干強調的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。22、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經歷

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責任的承擔主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關系，所以不應由介紹人承擔虧損責任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風險說明書》，但吳某基于過往交易經驗應該知曉期貨交易存在風險。所以此次交易累計虧損50萬元，責任應由吳某自行承擔，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經紀合同的經辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責任就由經辦人員承擔。經辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經歷，其自身對期貨交易風險有一定認識，不能將虧損責任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。23、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷有權任免期貨交易所負責人的機構。選項A：國務院國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家整體事務的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所負責人。該機構負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司會員應當根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制并無關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項錯誤。-選項D：中國金融期貨交易所負責統(tǒng)一編制測試投資者的試卷，期貨公司會員應當依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。25、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯誤相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：在期貨交易中，當實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，該選項符合相關規(guī)定，所以選項A正確。選項B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔，所以該選項錯誤。選項C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項錯誤。選項D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應由期貨公司承擔，而不是下單人承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報告對象相關規(guī)定。選項A分析期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員及會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨市場規(guī)范發(fā)展等，但并不負責期貨交易所中層管理人員任免的報告接收，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場監(jiān)管范疇內的重要事項，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會報告，所以選項B正確。選項C分析期貨交易所理事會是期貨交易所的決策機構，負責審議和決定交易所的重大事項，而不是接收中層管理人員任免報告的對象，故選項C錯誤。選項D分析中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報告規(guī)定中，并非報告的主體，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。27、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度等職責，其能夠對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。28、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。29、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經紀業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關鍵信息：某經營機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構的違規(guī)行為遭受了損失，機構應承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則。客戶的損失是由機構的違規(guī)操作導致的，機構理應進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構承擔相應責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。30、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"31、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在相關規(guī)定中，明確指出期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。因此，本題選B。"32、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院財務部門

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院財務部門主要負責國家財政收支、財務管理等方面工作，并不承擔期貨交易所的審批職責；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等功能，不具備審批設立期貨交易所的權限；國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等商務領域的管理工作，也不是審批設立期貨交易所的機構。所以本題正確答案是B。"33、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向監(jiān)控中心提交的文件。選項A，組織機構代碼證是對中華人民共和國內依法注冊、依法登記的機關、企事業(yè)單位、社會團體，以及其他組織機構頒發(fā)一個在全國范圍內唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準許從事營利性經營活動的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項符合題意。選項D，單位客戶的授權委托書主要用于委托他人代表單位進行某些行為的證明文件，不是在申請交易編碼時規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。34、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.所在機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到特定紀律懲戒后應參加的專項后續(xù)職業(yè)培訓的組織方。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒后的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，并非組織此類專項后續(xù)職業(yè)培訓的主體。選項B，期貨從業(yè)人員所在機構主要負責自身業(yè)務運營和對員工的日常管理等，通常不承擔組織這種受紀律懲戒后的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項C，期貨交易所主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，也不是組織該專項后續(xù)職業(yè)培訓的主體。而選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理和培訓等職責，所以期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。綜上，答案選D。35、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結果報告的對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內部決策機構，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關聯(lián)。所以本題正確答案是B。36、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當性制度主要是為了構建科學合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是投資者適當性制度的重要內容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產品和服務，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當性制度建立的核心目標之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產品的風險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"37、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調的是申請前應做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。38、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分（）等級

A.信用

B.風險

C.利率

D.產品

【答案】：B

【解析】本題考查經營機構對銷售產品或提供服務的等級劃分依據(jù)。經營機構在銷售產品或提供服務時，為了更好地向投資者揭示相關情況，需要依據(jù)產品或服務本身的風險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產品或服務本身的風險特征和程度并無直接關聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風險特征和程度對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風險狀況，這是經營機構的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產品或服務的一個屬性，不能全面涵蓋產品或服務的風險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產品本身包含眾多方面，簡單以產品來劃分等級并不能突出產品的關鍵特性——風險，無法有效向投資者傳達產品風險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。39、期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質。選項A，期貨公司的獨立董事應當保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內部其他因素的不當干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側重于在處理事務、分配資源等方面的原則，強調對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質不相關，所以該項錯誤。選項D，自主強調自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應具備的判斷特質，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內作出決定。對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在一定時間內作出決定，對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在2個月內作出決定，對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。41、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關金融法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務。審查客戶開戶資料和身份真實性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務操作，因此不會受到處罰。選項B根據(jù)相關規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，需要專業(yè)的期貨公司進行操作和管理。證券公司代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，違反了業(yè)務經營范圍的規(guī)定，會受到相應處罰。選項C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉期貨保證金的權限，期貨保證金的收付、存取和劃轉通常由期貨公司按照規(guī)定進行操作。證券公司進行此類操作屬于越權行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風險性，提供融資或擔保會進一步放大風險，可能導致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。42、從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛無法自行合理解決時，可提請調解的機構。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔的是監(jiān)管職責，而非調解從業(yè)人員與投資者或所在機構之間糾紛的職能，所以A選項不符合要求。選項B：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構，是獨立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產權益糾紛的常設仲裁機構。仲裁委員會的作用是進行仲裁活動，并非調解糾紛的指定機構，所以B選項不正確。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序，保護投資者和從業(yè)人員的合法權益。當從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定的程序，可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調解，所以C選項正確。選項D：國家主管機構“國家主管機構”是一個比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個能專門調解此類糾紛的機構，在本題語境下不具有針對性，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。43、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經其批準，該選項正確。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是其下屬的分支機構，主要負責轄區(qū)內的相關監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結算會員手續(xù)費的劃撥賬戶相關知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，通常由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實際規(guī)定。選項B：公司資產是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經濟資源。手續(xù)費的劃撥并非從公司資產賬戶進行，這樣做不符合期貨交易的相關規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設的用于資金存放和結算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關權益的賬戶，與非結算會員手續(xù)費的劃撥沒有直接關系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對于交易產生的損失，期貨公司要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應選D選項。46、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。所以該題答案選B。47、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風險官相關監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"48、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經紀合同是否無效。選項A期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應認定期貨經紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權利義務關系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經紀合同無效。選項C期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實意愿，而不是單純取決于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質效力。所以，這種情況不應認定期貨經紀合同無效。選項D根據(jù)相關規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的業(yè)務資格。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應認定期貨經紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。49、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經紀公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"50、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機構主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"第二部分多選題(20題)1、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。

A.從業(yè)資格的認定

B.從業(yè)資格的管理

C.從業(yè)資格的撤銷

D.組織從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD"

【解析】答案選ABCD。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，在對期貨從業(yè)人員的自律管理中承擔著多方面的重要職責。從業(yè)資格的認定是明確從業(yè)人員是否符合從事期貨業(yè)務基本要求的關鍵環(huán)節(jié)，協(xié)會通過制定相應的標準和程序，對符合條件的人員給予從業(yè)資格認定，所以A選項正確；從業(yè)資格的管理工作涵蓋了對已取得從業(yè)資格人員的持續(xù)監(jiān)督、信息更新等，以確保從業(yè)者持續(xù)符合行業(yè)規(guī)范和要求，協(xié)會在此方面發(fā)揮著重要作用，故B選項正確；當從業(yè)人員出現(xiàn)違反行業(yè)規(guī)定、法律法規(guī)等情況時，協(xié)會有權撤銷其從業(yè)資格，以維護行業(yè)的秩序和形象，因此C選項正確；協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試，通過統(tǒng)一的考試來選拔合格的期貨從業(yè)人員，保證行業(yè)人員的專業(yè)素質和業(yè)務能力，所以D選項也正確。綜上，ABCD四個選項均是中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員自律管理中負責的內容。"2、期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.法人治理結構.內部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況

C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

D.未按規(guī)定報告董事.監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構責令期貨公司改正并對相關責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。選項A法人治理結構和內部控制對于期貨公司的規(guī)范運營至關重要。如果期貨公司的法人治理結構和內部控制存在重大隱患，可能會導致公司運營出現(xiàn)混亂，增加經營風險，損害投資者利益。因此，當出現(xiàn)這種情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函，以促使公司完善治理結構和內部控制，防范風險。所以選項A正確。選項B期貨公司高級管理人員職責分工的調整情況會影響公司的運營管理和決策程序。及時向監(jiān)管部門報告這些信息，有助于監(jiān)管部門全面了解公司的組織架構和管理動態(tài)，確保公司運營符合相關規(guī)定和要求。若期貨公司未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況，監(jiān)管部門難以掌握公司的實際管理情況，不利于監(jiān)管工作的有效開展。所以中國證監(jiān)會及其派出機構可責令其改正，并對相關責任人員采取監(jiān)管措施，選項B正確。選項C相關人員代為履行職責可能會對期貨公司的業(yè)務執(zhí)行和風險控制產生影響。監(jiān)管部門需要及時了解這一情況，以評估代為履行職責人員的資質和能力是否符合要求，以及是否會對公司的正常運營造成潛在風險。未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況，會使監(jiān)管部門無法及時進行監(jiān)督和管理。因此，這種情形下中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對相關責任人員進行監(jiān)管談話、出具警示函，選項C正確。選項D董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易可能存在利益沖突的問題，容易引發(fā)內幕交易、操縱市場等違規(guī)行為，損害公司和其他投資者的利益。期貨公司按規(guī)定報告這一情況，有助于監(jiān)管部門對潛在的利益沖突進行監(jiān)督和防范。若未按規(guī)定報告，監(jiān)管部門無法有效監(jiān)管相關交易行為，可能導致市場秩序受到破壞。所以中國證監(jiān)會及其派出機構會責令改正，并對相關責任人員采取相應監(jiān)管措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案選ABCD。3、證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當（）。

A.責令其限期整改

B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格

C.處以罰款

D.對直接責任人員給予紀律處分

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A當證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件時，中國證監(jiān)會及其派出機構首先會責令其限期整改。這是一種合理且常見的監(jiān)管措施，給予證券公司一定的時間和機會來糾正自身存在的問題，使其符合規(guī)定條件，以保障業(yè)務的規(guī)范開展。所以選項A正確。選項B若證券公司經限期整改后仍不符合條件，為了維護期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。這體現(xiàn)了監(jiān)管的嚴肅性和權威性，防止不符合條件的證券公司繼續(xù)從事相關業(yè)務而帶來風險。所以選項B正確。選項C題干中僅提及不符合規(guī)定條件的情況，并未明確表明此時要對證券公司處以罰款。罰款通常是針對特定的違規(guī)行為且有相應的法律條款明確規(guī)定時才會實施，在本題所描述的情境中，并沒有直接體現(xiàn)出應處以罰款這一措施。所以選項C錯誤。選項D題干主要圍繞證券公司不符合規(guī)定條件時中國證監(jiān)會及其派出機構的處理方式，并沒有涉及對直接責任人員給予紀律處分的相關內容。紀律處分一般適用于特定的違反紀律行為，而本題情境主要聚焦于證券公司整體的業(yè)務資格問題，并非針對直接責任人員的紀律方面。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。4、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有（）。

A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

C.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議

D.非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協(xié)議約定的方式確認

【答案】：BD

【解析】本題主要考查非結算會員對交易結算報告確認的相關規(guī)定。選項A分析非結算會員對交易結算報告的內容有異議時，應向全面結算會員期貨公司提出異議，而非向期貨交易所提出異議。所以選項A錯誤。選項B分析根據(jù)相關規(guī)定，非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，這種情況下視為對交易結算報告內容的確認。因此選項B正確。選項C分析非結算會員對交易結算報告的內容有異議時，應當在結算協(xié)議約定的時間內以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議，而不是口頭形式。所以選項C錯誤。選項D分析當非結算會員對交易結算報告的內容無異議時，應當按照依法簽訂的結算協(xié)議約定的方式確認，該項符合規(guī)定。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。5、某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）．

A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機構可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關賠償責任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》以及期貨公司的相關責任規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項陳某作為期貨公司營業(yè)部負責人，其為完成公司下達的交易傭金任務，盜用客戶賬戶和密碼進行頻繁交易，該行為屬于職務行為。期貨公司對其員工的行為負有管理和監(jiān)督責任，陳某的不當行為反映出期貨公司在內部管理和風險控制方面存在漏洞。按照相關監(jiān)管規(guī)定，監(jiān)管機構有權對存在管理問題的期貨公司進行處罰，所以監(jiān)管機構可以處罰期貨公司，A選項正確。B選項陳某盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，該行為嚴重違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，損害了客戶的合法權益。監(jiān)管機構對于這種違法違規(guī)行為有權進行處罰，因此監(jiān)管機構可以處罰陳某，B選項正確。C選項陳某是期貨公司營業(yè)部負責人，其為完成公司任務而實施的盜用客戶賬戶交易的行為，通常會被認定為職務行為。根據(jù)相關法律規(guī)定，用人單位的工作人員因執(zhí)行工作任務造成他人損害的，由用人單位承擔侵權責任。所以在此次事件中，期貨公司應承擔相關賠償責任，C選項正確。D選項如上述分析，陳某的行為屬于職務行為，并非個人行為。相關賠償責任應由期貨公司承擔，而非陳某獨立承擔，D選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括的內容有()。

A.保證金標準

B.結算流程

C.爭議處理方式

D.違約責任

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司為非結算會員結算時結算協(xié)議應包含的內容。全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議，是規(guī)范雙方結算業(yè)務相關權利義務的重要文件。協(xié)議中明確規(guī)定各項關鍵內容，有助于保障雙方的合法權益，確保期貨交易結算業(yè)務的順利進行。選項A，保證金標準是結算協(xié)議的核心內容之一。保證金是期貨交易的基礎，它關系到交易的安全性和參與者的資金風險。明確保證金標準，可以讓非結算會員清楚知道參與交易需要繳納的資金額度，也有利于全面結算會員期貨公司對風險的控制和管理。所以，保證金標準應當包含在結算協(xié)議中。選項B，結算流程是結算協(xié)議必不可少的部分。清晰的結算流程規(guī)定了交易資金的劃轉、盈虧計算、保證金調整等一系列結算操作的步驟和時間要求。只有明確了結算流程，雙方才能按照統(tǒng)一的規(guī)則進行操作，避免因流程不清晰而導致的結算混亂和糾紛。因此，結算流程應包含在結算協(xié)議內。選項C，