遼寧省2025年全省檔案系列高級專業(yè)技術(shù)資格[檔案管理概論]復(fù)習題及答案一、簡答題1.簡述檔案的本質(zhì)屬性及其與其他屬性的關(guān)系。檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性，這是其區(qū)別于其他信息資源的根本特征。原始記錄性包含兩方面內(nèi)涵：一是內(nèi)容上直接記錄了特定主體的社會實踐活動，具有不可替代性；二是形式上保留了形成時的原始標記（如簽名、印章、載體形態(tài)等），體現(xiàn)了記錄的真實性和可靠性。檔案的其他屬性包括信息性、文化性、憑證性和參考性。信息性是檔案作為知識載體的基本屬性，原始記錄性決定了其信息內(nèi)容的真實性；文化性是檔案作為人類文明成果的積淀屬性，原始記錄性保證了文化傳承的完整性；憑證性是檔案作為法律或行政依據(jù)的功能屬性，原始記錄性是其憑證效力的核心支撐；參考性是檔案作為決策、研究素材的應(yīng)用屬性，原始記錄性決定了其參考價值的權(quán)威性。各屬性以原始記錄性為核心相互關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成檔案的本質(zhì)特征。2.全宗理論的核心內(nèi)容及在檔案管理實踐中的應(yīng)用要求。全宗理論的核心內(nèi)容包括：（1）全宗定義：一個獨立的機關(guān)、組織或個人在社會活動中形成的具有有機聯(lián)系的檔案整體；（2）全宗構(gòu)成要素：形成主體的獨立性（如機關(guān)法人資格）、檔案來源的一致性（同一形成者產(chǎn)生）、檔案之間的歷史聯(lián)系性（內(nèi)容、時間、形式等關(guān)聯(lián)）；（3）全宗管理原則：保持全宗的不可分散性（同一全宗檔案不得拆分）、全宗內(nèi)檔案的有機聯(lián)系性（整理時按來源、時間、問題等要素系統(tǒng)排列）。在實踐中，應(yīng)用要求體現(xiàn)在：（1）歸檔階段：明確立檔單位范圍，確保同一立檔單位形成的檔案完整收集；（2）整理階段：以全宗為單位分類，避免不同全宗檔案混合；（3）保管階段：按全宗順序排架，建立全宗卷記錄全宗歷史；（4）利用階段：以全宗為背景提供檔案關(guān)聯(lián)信息，確保利用者理解檔案的形成脈絡(luò)。例如，某高校合并后，原校與合并后新校的檔案需分別作為不同全宗管理，不得混淆。3.簡述檔案價值鑒定的“三要素”理論及其操作要點。檔案價值鑒定的“三要素”理論指鑒定檔案價值時需綜合考慮檔案的來源價值、內(nèi)容價值和形式價值。（1）來源價值：指檔案形成者的社會地位、職能重要性及檔案在形成者工作中的作用。例如，省級政府的決策文件比基層單位的一般性通知更具來源價值。（2）內(nèi)容價值：指檔案記錄的信息對政治、經(jīng)濟、文化、科研等領(lǐng)域的現(xiàn)實或長遠利用需求。如涉及重大歷史事件、關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的檔案內(nèi)容價值更高。（3）形式價值：指檔案的載體形態(tài)、記錄方式、原始標記等形式特征的獨特性。如手稿、原始圖紙、錄音錄像母帶等因保留原始形成痕跡，形式價值顯著。操作要點：①以來源鑒定為基礎(chǔ)，優(yōu)先保留重要立檔單位的檔案；②以內(nèi)容鑒定為核心，區(qū)分現(xiàn)實利用（如查考、憑證）與長遠利用（如歷史研究）需求；③關(guān)注形式價值，對具有特殊載體或原始標記的檔案提高保管期限；④結(jié)合《檔案保管期限表》，采用直接鑒定法逐卷（件）審查，避免“一刀切”。二、論述題4.結(jié)合《中華人民共和國檔案法》（2020年修訂），論述新時代檔案管理的法治要求與實踐路徑。2020年修訂的《檔案法》明確了“堅持中國特色社會主義檔案事業(yè)發(fā)展道路”的根本方向，對新時代檔案管理提出了以下法治要求：（1）強化檔案治理體系現(xiàn)代化：新增“檔案信息化建設(shè)”專章，要求將電子檔案管理納入法治軌道，明確電子檔案與傳統(tǒng)檔案具有同等法律效力（第三十七條），推動單套制管理實踐。（2）突出檔案安全底線：規(guī)定“檔案主管部門應(yīng)當建立健全檔案安全工作機制”（第十五條），要求檔案館和機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位“配置適宜安全保存檔案的專門庫房”（第十三條），并對檔案開放利用中的隱私保護（第二十八條）、網(wǎng)絡(luò)安全（第三十九條）作出具體規(guī)定。（3）擴大檔案開放與利用：將檔案封閉期從30年縮短為“一般不超過三十年”（第二十七條），要求建立檔案開放審核協(xié)同機制（第三十條），鼓勵社會力量參與檔案事業(yè)（第九條），強化檔案的公共服務(wù)屬性。實踐路徑需從三方面推進：①完善配套制度：地方需制定《檔案法實施細則》，明確電子檔案接收范圍、單套制管理技術(shù)標準（如元數(shù)據(jù)規(guī)范、備份策略）、開放審核流程等，例如遼寧省可結(jié)合數(shù)字政府建設(shè)，出臺《遼寧省電子檔案管理辦法》，細化政務(wù)系統(tǒng)電子文件歸檔要求。②強化監(jiān)督執(zhí)行：檔案主管部門應(yīng)建立“雙隨機一公開”檢查機制，重點核查企業(yè)事業(yè)單位檔案安全設(shè)施（如溫濕度控制、消防系統(tǒng)）、電子檔案備份頻率（要求至少“異質(zhì)異地備份”）、開放檔案目錄公示情況，對違規(guī)行為依法處罰（如第四十八條規(guī)定的警告、罰款）。③提升法治意識：通過專題培訓、案例宣講（如某企業(yè)因未妥善保管工程檔案導(dǎo)致法律糾紛被追責），推動各單位將檔案管理納入內(nèi)部規(guī)章制度，明確檔案管理崗位責任，例如要求國有企業(yè)將檔案工作納入績效考核體系，確?！罢l形成、誰歸檔、誰負責”。5.論述數(shù)字檔案資源長期保存的挑戰(zhàn)與應(yīng)對策略。數(shù)字檔案資源長期保存面臨的挑戰(zhàn)主要包括：（1）技術(shù)依賴性強：數(shù)字檔案依賴特定軟硬件環(huán)境（如存儲介質(zhì)、讀取軟件），技術(shù)過時可能導(dǎo)致無法讀取。例如，早期的5.25英寸軟盤、LZW壓縮格式已難以用現(xiàn)有設(shè)備還原。（2）載體壽命有限：硬盤、光盤等存儲介質(zhì)存在物理損耗（如光盤的染料層老化），據(jù)NIST（美國國家標準與技術(shù)研究院）研究，普通CD-R的理論壽命僅5-10年，磁帶的讀寫次數(shù)限制（約100次）也影響長期保存。（3）元數(shù)據(jù)丟失風險：元數(shù)據(jù)（如文件格式、創(chuàng)建時間、操作日志）是理解數(shù)字檔案內(nèi)容的關(guān)鍵，若元數(shù)據(jù)管理不當（如未隨檔案遷移同步更新），可能導(dǎo)致“數(shù)據(jù)孤島”。（4）安全威脅復(fù)雜：數(shù)字檔案易受病毒攻擊、黑客入侵、人為誤刪等風險，例如2021年某高校因勒索軟件攻擊導(dǎo)致部分科研數(shù)據(jù)丟失。應(yīng)對策略需構(gòu)建“技術(shù)+管理+制度”的三維體系：（1）技術(shù)策略：①采用開放格式（如PDF/A、TIFF/EP）替代專有格式（如早期Word的.doc），降低技術(shù)依賴；②實施“遷移+仿真”雙軌保存，定期將數(shù)字檔案遷移至新存儲介質(zhì)（如每5年遷移一次），同時建立仿真環(huán)境（如虛擬機模擬舊系統(tǒng)）保障歷史數(shù)據(jù)可讀；③應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)存證，通過分布式賬本記錄檔案的創(chuàng)建、修改、遷移過程，確保完整性和可追溯性。（2）管理策略：①建立數(shù)字檔案全生命周期管理流程，從采集（確保元數(shù)據(jù)完整）、存儲（分級存儲，重要檔案采用RAID冗余技術(shù)）到利用（限制拷貝權(quán)限）全程管控；②制定《數(shù)字檔案保存策略》，明確保存目標（如“50年可讀”）、保存格式標準、備份頻率（重要檔案需“三地四中心”備份）；③開展保存效果測試，定期抽樣檢測數(shù)字檔案的可讀性（如用Checksum校驗數(shù)據(jù)完整性）、元數(shù)據(jù)準確性（如驗證創(chuàng)建時間與業(yè)務(wù)系統(tǒng)記錄一致）。（3）制度策略：①完善法規(guī)標準，如依據(jù)《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》（檔辦發(fā)〔2017〕3號），要求各單位電子檔案管理系統(tǒng)必須具備長期保存功能模塊；②建立責任追究機制，對因管理失職導(dǎo)致數(shù)字檔案丟失的單位和個人依法追責；③推動跨部門協(xié)作，例如遼寧省可建立“數(shù)字檔案保存聯(lián)盟”，整合檔案館、高校、IT企業(yè)資源，共享保存技術(shù)和經(jīng)驗。三、案例分析題6.某省國有企業(yè)A公司2023年開展改制重組，過程中發(fā)現(xiàn)部分歷史檔案缺失，包括1998年公司成立時的驗資報告、2005年重大投資項目的審批文件，以及2018年職工安置方案的原始會議記錄。經(jīng)調(diào)查，缺失原因包括：原檔案員離職未辦理交接、部分檔案因庫房搬遷被誤銷、電子檔案僅保存在個人電腦未歸檔。請結(jié)合檔案管理理論與法規(guī)，分析問題成因并提出整改措施。問題成因分析：（1）檔案管理制度缺失：未建立規(guī)范的歸檔流程（如《企業(yè)文件材料歸檔范圍和保管期限規(guī)定》要求的“應(yīng)歸盡歸”），導(dǎo)致職工安置方案等重要文件未及時歸檔；（2）人員管理不嚴格：原檔案員離職未執(zhí)行《檔案法》第二十九條“工作交接時應(yīng)當做好檔案移交”的規(guī)定，造成責任真空；（3）庫房管理不規(guī)范：搬遷過程中未按《檔案館建設(shè)標準》（建標103-2014）要求制定檔案轉(zhuǎn)移方案（如清點造冊、全程監(jiān)控），導(dǎo)致實體檔案丟失；（4）電子檔案管理薄弱：違反《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》關(guān)于“電子檔案應(yīng)集中管理”的要求，將重要電子文件分散保存在個人電腦，缺乏備份和監(jiān)管。整改措施：（1）完善制度建設(shè)：依據(jù)《企業(yè)檔案管理規(guī)定》（檔發(fā)〔2020〕5號），制定《A公司檔案管理辦法》，明確歸檔范圍（涵蓋改制重組、投資決策、職工安置等關(guān)鍵領(lǐng)域）、保管期限（驗資報告永久保存，投資審批文件30年）、歸檔時限（業(yè)務(wù)結(jié)束后3個月內(nèi)歸檔）。（2）強化人員責任：設(shè)置專職檔案員崗位，實行AB角制度（主崗與備崗相互補位）；離職時須經(jīng)檔案主管部門驗收交接清單（包含檔案目錄、電子檔案存儲路徑），未完成交接不得辦理離職手續(xù)（依據(jù)《勞動合同法》第五十條“勞動者應(yīng)當按照雙方約定，辦理工作交接”）。（3）規(guī)范庫房管理：搬遷前編制《檔案轉(zhuǎn)移方案》，對檔案逐卷（件）清點并生成條形碼標簽，轉(zhuǎn)移過程使用防磁柜運輸，全程錄像備查；搬遷后重新整理檔案，建立《檔案丟失補辦臺賬》，聯(lián)系相關(guān)部門補辦驗資報告（如向市場監(jiān)管部門申請復(fù)制）、投資審批文件（向發(fā)改委調(diào)取存檔件）。（4）加強電子檔案管理：部署符合國家標準的電子檔案管理系統(tǒng)（如支持OFD、PDF/A格式），