第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)人員模擬考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保其客戶保證金賬戶與期貨公司自有資金賬戶（）分開。

（）A.可以不

（）B.無需

（）C.應(yīng)當(dāng)

（）D.有條件可以

2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉，會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.終止其會員資格

（）B.對其持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉

（）C.罰款

（）D.限制其交易權(quán)限

3.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）管理。

（）A.分散

（）B.統(tǒng)一

（）C.分賬

（）D.共同

4.下列關(guān)于期貨套期保值操作的說法，正確的是（）。

（）A.套期保值可以完全消除市場風(fēng)險(xiǎn)

（）B.套期保值必須保證盈利

（）C.套期保值需要選擇合適的合約月份

（）D.套期保值不需要考慮基差風(fēng)險(xiǎn)

5.期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）通知會員。

（）A.口頭

（）B.書面

（）C.通過交易系統(tǒng)

（）D.以上都可以

6.下列哪種行為不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的禁止性行為？（）

（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

（）B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

（）C.向他人泄露客戶信息

（）D.參與期貨交易相關(guān)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的保證金進(jìn)行（）管理。

（）A.逐日盯市

（）B.每周結(jié)算

（）C.每月結(jié)算

（）D.每年結(jié)算

8.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括（）等內(nèi)容。

（）A.保證金管理制度

（）B.交易異常情況處理制度

（）C.交易代碼管理制度

（）D.以上都是

9.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。

（）A.期貨公司營業(yè)執(zhí)照

（）B.期貨從業(yè)人員資格證明

（）C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

（）D.以上都是

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易檔案，檔案保存期限不得少于（）年。

（）A.1

（）B.2

（）C.3

（）D.5

11.期貨交易所可以根據(jù)（）制定交易規(guī)則。

（）A.法律、行政法規(guī)

（）B.中國證監(jiān)會規(guī)定

（）C.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

（）D.以上都是

12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報(bào)送（）報(bào)告。

（）A.年度

（）B.季度

（）C.月度

（）D.以上都是

13.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

（）A.較強(qiáng)的專業(yè)知識

（）B.豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

（）C.良好的職業(yè)操守

（）D.以上都是

14.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)以（）為前提進(jìn)行交易。

（）A.自有資金

（）B.客戶保證金

（）C.信用擔(dān)保

（）D.以上都可以

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的交易指令進(jìn)行（）。

（）A.核實(shí)

（）B.確認(rèn)

（）C.審查

（）D.以上都是

16.期貨交易所可以根據(jù)（）制定交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（）A.市場情況

（）B.中國證監(jiān)會規(guī)定

（）C.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

（）D.以上都是

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范內(nèi)幕交易行為。

（）A.內(nèi)部控制

（）B.信息隔離

（）C.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）D.以上都是

18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，及時(shí)處理交易異常情況。

（）A.交易監(jiān)控

（）B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

（）C.應(yīng)急處置

（）D.以上都是

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，保護(hù)客戶交易信息。

（）A.信息安全

（）B.信息保密

（）C.信息管理

（）D.以上都是

20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的交易行為進(jìn)行（）。

（）A.監(jiān)控

（）B.審核

（）C.審查

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取（）。

（）A.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

（）B.身份證明文件

（）C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》簽署確認(rèn)書

（）D.交易委托授權(quán)書

22.期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

（）A.結(jié)算方式

（）B.結(jié)算時(shí)間

（）C.結(jié)算流程

（）D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范市場操縱行為。

（）A.客戶交易行為監(jiān)控

（）B.內(nèi)部交易隔離

（）C.交易指令審查

（）D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

24.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

（）A.良好的信譽(yù)

（）B.充足的資本

（）C.合格的從業(yè)人員

（）D.完善的結(jié)算制度

25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶（）。

（）A.提供交易指令下達(dá)方式

（）B.提供交易風(fēng)險(xiǎn)提示

（）C.提供交易結(jié)算結(jié)果

（）D.提供交易咨詢

26.期貨交易所可以根據(jù)（）制定交易規(guī)則。

（）A.法律、行政法規(guī)

（）B.中國證監(jiān)會規(guī)定

（）C.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

（）D.市場情況

27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

（）A.內(nèi)部控制

（）B.信息隔離

（）C.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）D.業(yè)務(wù)連續(xù)性

28.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.按時(shí)繳納會費(fèi)

（）B.遵守交易規(guī)則

（）C.維護(hù)市場秩序

（）D.履行結(jié)算義務(wù)

29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，保護(hù)客戶信息安全。

（）A.信息安全

（）B.信息保密

（）C.信息管理

（）D.信息備份

30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。

（）A.交易監(jiān)控

（）B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

（）C.應(yīng)急處置

（）D.信息披露

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易。

（）√

（）×

32.期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即終止其會員資格。

（）√

（）×

33.期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分賬管理。

（）√

（）×

34.期貨套期保值操作可以完全消除市場風(fēng)險(xiǎn)。

（）√

（）×

35.期貨交易所可以根據(jù)市場情況制定交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（）√

（）×

36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的專業(yè)知識。

（）√

（）×

37.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)以自有資金進(jìn)行交易。

（）√

（）×

38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的交易指令進(jìn)行核實(shí)。

（）√

（）×

39.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)控制度，及時(shí)處理交易異常情況。

（）√

（）×

40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控。

（）√

（）×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取________。

42.期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)包括________等內(nèi)容。

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立________制度，防范市場操縱行為。

44.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備________條件。

45.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶________。

46.期貨交易所可以根據(jù)________制定交易規(guī)則。

47.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立________制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

48.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)________。

49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立________制度，保護(hù)客戶信息安全。

50.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立________制度，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。

五、簡答題（共30分）

51.簡述期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的基本要求。

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

52.簡述期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取的措施。

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

53.簡述期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

54.簡述期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容。

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

六、案例分析題（共25分）

某期貨公司會員甲，在2023年10月1日，其保證金賬戶余額為100萬元，當(dāng)日該會員買入期貨合約10手，每手價(jià)值10萬元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為11萬元，假設(shè)該會員的保證金比例為10%。

問題：

1.請計(jì)算該會員當(dāng)日應(yīng)繳納的保證金是多少？

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

2.如果該會員當(dāng)日未追加保證金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取什么措施？

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

3.請分析該會員在此次交易中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

4.請?zhí)岢鲠槍υ摃T的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

（）____________________________________________________

（）____________________________________________________

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保其客戶保證金賬戶與期貨公司自有資金賬戶應(yīng)當(dāng)分開。因此，正確答案為C。

2.B

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉，會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉。因此，正確答案為B。

3.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分賬管理。因此，正確答案為C。

4.C

解析：套期保值需要選擇合適的合約月份，才能有效對沖風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為C。

5.B

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)書面通知會員。因此，正確答案為B。

6.B

解析：代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常行為，不屬于禁止性行為。因此，正確答案為B。

7.A

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的保證金進(jìn)行逐日盯市管理。因此，正確答案為A。

8.D

解析：期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括保證金管理制度、交易異常情況處理制度、交易代碼管理制度等內(nèi)容。因此，正確答案為D。

9.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。因此，正確答案為C。

10.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易檔案，檔案保存期限不得少于5年。因此，正確答案為D。

11.D

解析：期貨交易所可以根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定交易規(guī)則。因此，正確答案為D。

12.D

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度、季度、月度報(bào)告。因此，正確答案為D。

13.D

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的專業(yè)知識、豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、良好的職業(yè)操守。因此，正確答案為D。

14.A

解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)以自有資金為前提進(jìn)行交易。因此，正確答案為A。

15.D

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的交易指令進(jìn)行核實(shí)、確認(rèn)、審查。因此，正確答案為D。

16.D

解析：期貨交易所可以根據(jù)法律、行政法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、市場情況制定交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。因此，正確答案為D。

17.D

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制、信息隔離、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范內(nèi)幕交易行為。因此，正確答案為D。

18.D

解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、應(yīng)急處置制度，及時(shí)處理交易異常情況。因此，正確答案為D。

19.D

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全、信息保密、信息管理制度，保護(hù)客戶交易信息。因此，正確答案為D。

20.D

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控、審核、審查。因此，正確答案為D。

二、多選題

21.BCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取身份證明文件、交易委托授權(quán)書、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》簽署確認(rèn)書。因此，正確答案為BCD。

22.ABCD

解析：期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)包括結(jié)算方式、結(jié)算時(shí)間、結(jié)算流程、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。因此，正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)控、內(nèi)部交易隔離、交易指令審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，防范市場操縱行為。因此，正確答案為ABCD。

24.ABC

解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備良好的信譽(yù)、充足的資本、合格的從業(yè)人員。因此，正確答案為ABC。

25.ABCD

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供交易指令下達(dá)方式、交易風(fēng)險(xiǎn)提示、交易結(jié)算結(jié)果、交易咨詢。因此，正確答案為ABCD。

26.ABD

解析：期貨交易所可以根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定制定交易規(guī)則。因此，正確答案為ABD。

27.ABCD

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制、信息隔離、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為ABCD。

28.ABCD

解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)按時(shí)繳納會費(fèi)、遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場秩序、履行結(jié)算義務(wù)。因此，正確答案為ABCD。

29.ABCD

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全、信息保密、信息管理、信息備份制度，保護(hù)客戶信息安全。因此，正確答案為ABCD。

30.ABCD

解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、應(yīng)急處置、信息披露制度，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司可以接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，本題說法正確。

32.×

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)書面通知會員，并要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。因此，本題說法錯(cuò)誤。

33.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行分賬管理。因此，本題說法正確。

34.×

解析：套期保值操作可以降低市場風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全消除市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

35.√

解析：期貨交易所可以根據(jù)市場情況制定交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。因此，本題說法正確。

36.√

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的專業(yè)知識。因此，本題說法正確。

37.√

解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)以自有資金進(jìn)行交易。因此，本題說法正確。

38.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的交易指令進(jìn)行核實(shí)。因此，本題說法正確。

39.√

解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)控制度，及時(shí)處理交易異常情況。因此，本題說法正確。

40.√

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控。因此，本題說法正確。

四、填空題

41.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》簽署確認(rèn)書

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》簽署確認(rèn)書。

42.結(jié)算方式、結(jié)算時(shí)間、結(jié)算流程、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制

解析：期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)包括結(jié)算方式、結(jié)算時(shí)間、結(jié)算流程、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。

43.客戶交易行為監(jiān)控、內(nèi)部交易隔離、交易指令審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)控、內(nèi)部交易隔離、交易指令審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，防范市場操縱行為。

44.良好的信譽(yù)、充足的資本、合格的從業(yè)人員

解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備良好的信譽(yù)、充足的資本、合格的從業(yè)人員。

45.提供交易指令下達(dá)方式、交易風(fēng)險(xiǎn)提示、交易結(jié)算結(jié)果、交易咨詢

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供交易指令下達(dá)方式、交易風(fēng)險(xiǎn)提示、交易結(jié)算結(jié)果、交易咨詢。

46.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

解析：期貨交易所可以根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定交易規(guī)則。

47.內(nèi)部控制、信息隔離、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制、信息隔離、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

48.按時(shí)繳納會費(fèi)、遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場秩序、履行結(jié)算義務(wù)

解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)按時(shí)繳納會費(fèi)、遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場秩序、履行結(jié)算義務(wù)。

49.信息安全、信息保密、信息