押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據，這是合理且規(guī)范的做法。通過這些可靠的信息來源，能夠為客戶提供更具科學性和可靠性的投資建議，所以該選項表述正確。選項B：期貨投資具有一定風險性，告知客戶自主做出期貨交易決策、獨立承擔期貨交易后果，是保障客戶知情權和明確客戶責任的體現(xiàn)。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，是對客戶隱私和商業(yè)秘密的保護，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經濟、自然等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，因為任何預測都存在風險和不確定性。所以“期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策”這一表述是錯誤的。選項D：期貨公司向客戶明示有無利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶在充分了解情況的基礎上做出決策。提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分認識到投資的風險性，從而謹慎做出投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選C。2、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據相關規(guī)定，它有責任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構應當配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，其業(yè)務與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。3、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。4、擅自設立證券交易所，情節(jié)嚴重的，應受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設立證券交易所情節(jié)嚴重時應受到的刑罰相關規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應性質極為惡劣、危害后果極其嚴重的犯罪情形。而擅自設立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據相關法律規(guī)定，對于擅自設立證券交易所且情節(jié)嚴重的情況，應判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實行強制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質比較輕微的犯罪，擅自設立證券交易所情節(jié)嚴重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經營機構開展適當性培訓的時間要求。依據相關規(guī)定，期貨經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，其目的在于提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓，頻率過高，會增加經營機構的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應規(guī)定。因此，正確答案是D。6、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得()。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務時的相關規(guī)定。選項A：降低風險管理標準可能會使期貨公司面臨更高的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務時，期貨公司有責任維持正常的風險管理標準，不能因為交易對象的特殊身份而降低標準，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標準會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標準本質上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據自身的經營策略和市場情況對手續(xù)費進行調整，降低手續(xù)費收取標準本身并不違反相關規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標準和降低手續(xù)費收取標準一樣，是期貨公司根據自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、下列關于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司客戶賬戶管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場規(guī)范要求，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司應當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司有責任和義務為客戶辦理此項業(yè)務，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項表述正確。選項C：客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼。當客戶不再進行期貨交易而銷戶時，及時注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護期貨市場交易秩序，該選項表述正確。選項D：根據相關規(guī)定，期貨公司應當為客戶單獨開立賬戶、申請交易編碼，嚴禁進行混碼交易，并不存在經期貨交易所批準就可以混碼交易的情況，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。8、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務的人員，重點在于證券產品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產品。而期貨中間介紹業(yè)務與證券銷售業(yè)務有所不同，其核心是為期貨交易提供相關的介紹和輔助服務，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。期貨中間介紹業(yè)務涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關的業(yè)務，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等咨詢服務的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務的重點和內容不同。期貨中間介紹業(yè)務主要是在期貨交易的流程和服務方面為客戶提供幫助，并非側重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務。雖然該資格與期貨領域相關，但期貨中間介紹業(yè)務主要是完成客戶與期貨經紀商之間的介紹和基礎服務工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。9、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，存在對外擔保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的一定比例。根據相關規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。10、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。11、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對于個人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權益以及防范風險等多方面考慮，需要個人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實意愿的表達，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實、權益糾紛等問題。選項A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權益和期貨市場的規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風險，不符合開戶管理的嚴謹性要求，因此該選項錯誤。選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項錯誤。而選項B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時對個人客戶的要求。所以本題正確答案是B。12、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失等一系列事宜。選項A，保障基金管理機構雖然在保障基金相關事務中有一定職責，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關工作，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進行監(jiān)管的職責；保障基金管理機構負責保障基金的管理等具體事務。二者共同監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實際監(jiān)管流程，所以B項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進行上述操作并決定使用保障基金的職責，故D項錯誤。綜上，答案選B。13、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務記錄的保存年限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司須建立交易、結算、財務數(shù)據的備份制度，其中交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"14、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責任承擔相關規(guī)定來分析各選項。選項A：當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時，若不需要承擔責任，這顯然不符合公平原則和相關法律規(guī)定的要求。因為行為人對自己的過錯行為導致的后果應當承擔相應責任，所以該選項錯誤。選項B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負有謹慎、勤勉等義務。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成了損失，依據過錯責任原則，理應承擔相應責任，該選項正確。選項C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失，并沒有提及應當對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關監(jiān)管部門根據具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項錯誤。選項D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權抵交欠款給乙公司，且未經監(jiān)管機構批準就辦理了股權變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權變更行為不符合規(guī)定。根據相關規(guī)定，未經監(jiān)管機構批準的股權變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權既無分紅權，也無表決權，A、B選項錯誤。選項C依據相關法規(guī)，未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題中甲乙雙方未經監(jiān)管機構批準就辦理股權變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉讓股權，C選項正確。選項D期貨公司變更股權等重要事項，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。在未經批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。16、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。17、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據股東表決權的相關規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。18、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。19、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補流程相關知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口。所以選項A說法不正確。選項B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產來彌補保證金缺口，這是符合相關規(guī)定和正常彌補流程的，該選項說法正確。選項C為了確保投資者保證金權益及損失核實的準確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構有責任監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，該選項說法正確。選項D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產并進行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項說法正確。綜上，不正確的說法是選項A。20、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在相關規(guī)定中，明確指出期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。因此，本題選B。"21、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認定為有效。這是期貨交易相關制度中的重要內容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學性和公正性。在本題所給的選項中，A選項三分之一、C選項四分之一、D選項二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項三分之二符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是B。22、根據自身職責依法對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據各協(xié)會及機構的職責來判斷對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構主要進行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，是社會團體法人。它主要是對證券行業(yè)進行自律管理，重點在于證券經紀、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務方面，并非針對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據自身職責依法對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。所以該選項正確。選項D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機構進行自律管理，與資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員的自律管理無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。23、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"24、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.客戶資產

B.工作人員工資和勞務合同

C.營業(yè)場所和設施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機構終止時的處理事項。解題的關鍵在于依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機構終止時應妥善處理的核心內容。選項A：客戶資產客戶資產是期貨公司運營中極為重要的部分，當期貨公司分支機構終止時，先行妥善處理客戶資產，能夠保障客戶的合法權益，避免客戶資產因分支機構終止而出現(xiàn)風險，同時也是結清分支機構業(yè)務并終止經營活動的重要基礎和必要步驟，故該選項正確。選項B：工作人員工資和勞務合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務合同也是分支機構終止時需要處理的事項，但相較于客戶資產，它并非最核心、最關鍵的先行處理內容。工作人員相關問題主要涉及內部人事管理和勞動權益保障方面，并非分支機構業(yè)務處理和終止經營活動的首要關鍵因素，所以該選項錯誤。選項C：營業(yè)場所和設施營業(yè)場所和設施的處理，如場地的租賃解約、設施的處置等，屬于分支機構終止后的后續(xù)收尾工作內容。它并不影響分支機構業(yè)務是否能夠順利結清以及經營活動能否合法終止的關鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內容，該選項錯誤。選項D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產緊密相關，但它們主要是客戶資產交易和管理的一種載體或標識。在處理分支機構終止時，本質上還是要先保障客戶資產的安全和妥善安置，而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進行處理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。25、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令時的應對措施。選項A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會報告，在此過程中已經實施了違法行為，可能會給市場、投資者等帶來不利影響，不利于及時阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項錯誤。選項B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會報告，也會使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預防違法后果的產生，且中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構，并非面對此類情況的首要報告對象，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責，但期貨從業(yè)人員面對公司管理人員的違法指令時，應先向本公司的高級管理人員或者董事會報告，由公司內部進行處理，而不是直接向協(xié)會報告，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務進行抵制，以避免參與違法活動。同時，及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告，能夠讓公司內部及時知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，符合相關規(guī)定和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。26、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關規(guī)定及選項內容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務制度、金融期貨投資者適當性制度以及開戶流程管理等方面的內容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內容通常與公司內部的組織執(zhí)行相關，和題干中所涉及的會員單位關于金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定并無直接關聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務”，財務檢查主要側重于對期貨交易所財務狀況的審查，與題干重點強調的投資者適當性制度和開戶流程管理核心內容不相關。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為”，此選項關注的是對期貨交易所人員職務行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。27、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關業(yè)務流程和規(guī)定來進行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責是按照規(guī)定對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應該是最初委托證券公司辦理相關事宜的期貨公司。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并不負責具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保證交易的順利進行和資金的安全流轉，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。28、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務的部門。選項A，財務部主要負責公司的財務管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產品和服務等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。29、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔賠償責任的相關規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應選D。"30、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權利，該選項錯誤。選項B：申訴當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，其享有申訴的權利。申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權利能保障從業(yè)人員在受到紀律懲戒時有表達自身意見、維護自身合法權益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復議申請行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權益，依法向主管行政機關提出復查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當事人針對對方當事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。31、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的相關罰款規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易時，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員培訓和資格管理等自律性工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準相關人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關人員的任職資格核準無關。綜上，答案選C。33、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務的公平、公正和獨立開展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的要求，所以選項A表述正確。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來防止不同業(yè)務之間的利益沖突，保障業(yè)務的有序進行，該表述是合理且必要的，所以選項B表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理水平和服務質量，也是符合相關管理要求的，所以選項C表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非絕對不得對外提供，所以選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。34、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體相關知識。根據相關規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監(jiān)會批準。國務院是我國最高行政機關，一般負責宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負責期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內部員工參與的會議，其職責通常是涉及員工權益、內部事務等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準權力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結構與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構有著明確的職責和權力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構，負責對公司的經營管理活動進行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負責提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因為監(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應的能力和素質來履行監(jiān)督職責。董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大經營決策等事項，并不負責監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構；股東大會是公司的最高權力機構，主要討論和決定公司的重大事項如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。36、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構可要求的處理方式。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準則規(guī)定確認預計負債。當有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債時，意味著其實際可能承擔的債務風險未得到充分體現(xiàn)，財務狀況存在一定的潛在風險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務數(shù)據更準確地反映其實際風險狀況，提醒期貨公司關注自身未充分確認預計負債的問題，促使其采取措施完善財務核算。所以中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但未能充分確認預計負債時，增加風險準備金不能準確反映公司實際的負債情況和財務風險，不能根本解決未充分確認預計負債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認預計負債沒有直接關聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經營活動中的各項費用，而本題重點是處理預計負債確認不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預計負債未充分確認的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預計負債確認不充分而導致的財務風險核算不準確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。37、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的原則。選項A：過錯責任過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在金融期貨交易的履約責任中，并非單純依據過錯來判定，金融市場交易復雜多變，很多情況不能簡單歸結為一方的過錯，所以投資者承擔履約責任并非遵循過錯責任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的一般性原則，主要強調交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責任承擔原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔交易結果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負責，無論交易結果是盈利還是虧損，都要承擔相應的履約責任，所以投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時應當遵循買賣自負原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔金融期貨交易履約責任的具體原則。綜上，答案選C。38、某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C.經審計的半年度財務報告

D.經具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產負債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時的相關材料提供要求。選項A：前3個會計年度的財務報告通常是較為常規(guī)的全面財務信息提供要求，但題目強調的是申請日在下半年的特殊情況，此時并不要求提供前3個會計年度的財務報告，故A選項不符合要求。選項B：從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書主要是對未來業(yè)務開展的規(guī)劃和設想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財務報告無關，因此B選項不正確。選項C：當期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格且申請日在下半年時，由于上半年已過，提供經審計的半年度財務報告能夠及時反映公司當前階段的財務狀況，符合要求，所以C選項正確。選項D：經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產負債表只是財務報告中的一部分，單獨的資產負債表不能全面反映公司財務情況，不是申請日在下半年時額外需要提供的內容，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內

B.決定之日起15日內

C.決定之日起10日內

D.決定之日起30日內

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。40、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的反饋時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應選擇B選項。"41、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經營機構適當性自查的時間要求。在期貨經營機構的適當性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當性自查。選項A，每月開展一次適當性自查，頻率過高。對于期貨經營機構來說，每月進行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當性管理工作進行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構帶來過重的負擔，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長。在長達一年的時間里，市場情況和經營機構的業(yè)務狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理工作中存在的問題，不利于風險的防控。綜上，本題正確答案是C。42、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務致期貨經紀合同無效，若該機構按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結果應由客戶承擔。這是因為雖然合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的，客戶是交易行為的實際決策者和利益相關者，所以交易的結果理應由客戶承擔。因此本題正確答案選B。"43、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務，保護投資者的合法權益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。44、私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產管理業(yè)務人員收入遞延支付的相關規(guī)定。在私募資產管理業(yè)務中，為了加強業(yè)務人員和相關管理人員的責任意識，保障業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求。《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內關注業(yè)務的長期效果和風險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務人員的個人利益與業(yè)務的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風險。綜上所述，答案選C。45、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的使用時間規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)則中，對于當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時間進行數(shù)據處理和系統(tǒng)更新等相關操作，避免因當日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據錯誤等問題。選項A下發(fā)當天就允許使用不符合相關規(guī)定和實際操作流程；選項C第三個交易日和選項D第五個交易日時間過長，不符合一般的時間安排邏輯。所以本題正確答案是B。46、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構具有監(jiān)管職責，為了準確掌握期貨公司的風險狀況，是可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明的，所以選項A表述錯誤。選項B并非期貨公司必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情況下，如相關監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進行專項說明，所以選項B表述過于絕對，錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，說明其對自身的負債情況有清晰的認識和準確的核算，這種情況下并不會導致中國證監(jiān)會派出機構要求其相應核減凈資本金額，所以選項C錯誤。選項D如果有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實反映其風險承受能力，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，以應對可能出現(xiàn)的風險，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。47、經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經營機構認定的投資者類型。根據相關規(guī)定，經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，當經營機構審核通過后，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領域通常具有更豐富的知識、經驗和更強的風險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。48、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業(yè)務范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據相關規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉讓期貨公司股權，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務范圍無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關業(yè)務所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務并無直接關聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務涉及期貨相關業(yè)務，要求從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。50、根據《證券期資經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產時，若在3個月內沒有新的托管人承接，資產管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接時，資產管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經營機構、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產管理計劃才應當終止，并非證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的

A.對公司的影響

B.解決問題的具體措施

C.原因

D.解決問題的期限

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時相關內容的理解。當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，需要全面分析各方面情況以妥善應對。以下對每個選項進行具體分析：A選項：明確對公司的影響有助于公司了解自身面臨的狀況，評估風險的嚴重程度以及可能引發(fā)的后續(xù)問題，例如可能影響公司的信譽、業(yè)務拓展等。B選項：制定解決問題的具體措施是關鍵環(huán)節(jié)，公司需要根據預警情況，結合自身實際制定出切實可行的方案，以降低風險、恢復正常運營。C選項：分析原因是解決問題的基礎，只有找出導致風險監(jiān)管指標達到預警標準的根源，才能有針對性地采取措施，從根本上解決問題。D選項：確定解決問題的期限能夠保證措施的有效執(zhí)行，避免問題拖延，及時恢復公司的風險監(jiān)管指標至正常水平。綜上所述，ABCD四個選項都是在期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時需要考慮的內容。因此，本題的正確答案是ABCD。2、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.由期貨交易所代扣代繳

B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構

C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構

D.所產生的利息歸期貨公司所有

【答案】：AB

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的繳納相關規(guī)定來分析各選項。選項A根據相關規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后3個月內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。所以該期貨公司應繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳，選項A正確。選項B依據規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當在每年度結束后3個月內，繳納前一年度應當繳納的保障基金。2008年第4季度的保障基金屬于2008年度，所以期貨交易所應在2009年1月15日前（2009年第1個月內，符合年度結束后3個月內的要求）將代扣代繳的該期貨公司的保障基金繳納給保障基金管理機構，選項B正確。選項C由前面分析可知，期貨公司應繳納的保障基金是由期貨交易所代扣代繳，并非由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構，選項C錯誤。選項D保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬保障基金，并非歸期貨公司所有，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。3、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。

A.投資者適當性評估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

D.內部問責

【答案】：AC

【解析】本題可根據題干描述，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：投資者適當性評估經營機構建立投資者適當性評估機制是必要的。該機制要求對投資者進行分類評估，對產品與服務進行分級評估，并做好投資者與產品或服務的匹配。同時，為了保證評估的公正性和客觀性，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配等工作，所以選項A正確。選項B：執(zhí)業(yè)規(guī)范執(zhí)業(yè)規(guī)范主要側重于規(guī)范從業(yè)人員的日常執(zhí)業(yè)行為，如遵守職業(yè)道德、遵循業(yè)務流程等，它并沒有直接針對銷售人員不得參與投資者分類評估、產品與服務分級評估以及匹配等內容作出規(guī)定，與題干要求的機制不相關，所以選項B錯誤。選項C：銷售隔離銷售隔離機制可以有效避免銷售人員在銷售過程中為了自身利益而對投資者分類評估、產品與服務分級評估以及匹配工作產生不當干預。將銷售環(huán)節(jié)與評估和匹配環(huán)節(jié)隔離開來，能夠保證相關工作的獨立性和公正性，符合題干中銷售人員不得參與相關評估和匹配工作的要求，所以選項C正確。選項D：內部問責內部問責主要是在出現(xiàn)問題后，對相關責任人員進行追究和處理，它是一種事后的監(jiān)督和管理手段，而不是關于建立防止銷售人員參與投資者分類評估、產品與服務分級評估以及匹配的機制，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。4、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.交易所規(guī)定標準

B.經營成本

C.證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.行業(yè)自律標準

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費的規(guī)定。選項A，交易所規(guī)定標準通常是一個行業(yè)內對于交易操作等方面的規(guī)范標準，而并非是限制期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費防止不正當競爭的關鍵標準，所以A選項錯誤。選項B，若期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續(xù)費，這不僅會對自身所在機構的盈利和可持續(xù)發(fā)展造成嚴重損害，還會擾亂整個期貨市場的正常競爭秩序，因此該準則明確禁止這種行為，B選項正確。選項C，證監(jiān)會規(guī)定的標準主要側重于對市場整體的監(jiān)管和規(guī)范，在手續(xù)費收取方面主要關注是否存在欺詐、違規(guī)等嚴重違法違規(guī)行為，而不是以該標準來界定是否存在排擠競爭對手的低價收費行為，所以C選項錯誤。選項D，行業(yè)自律標準是行業(yè)內部為了維護市場秩序、促進公平競爭而制定的約定俗成的規(guī)范。低于行業(yè)自律標準收取手續(xù)費很可能就是為了排擠競爭對手，這顯然違背了公平競爭原則，所以D選項正確。綜上，答案選BD。5、期貨公司資產管理業(yè)務的投資范圍包括（）。

A.股票

B.央行票據

C.債券

D.資產支持證券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務的投資范圍。以下對各選項進行分析：-選項A：股票是股份公司發(fā)行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券。期貨公司資產管理業(yè)務可以投資股票，故該選項正確。-選項B：央行票據即中央銀行票據，是中央銀行為調節(jié)商業(yè)銀行超額準備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務憑證。它作為一種貨幣市場工具，具有良好的流動性和安全性，屬于期貨公司資產管理業(yè)務的投資范圍，該選項正確。-選項C：債券是發(fā)行人向投資者發(fā)行的一種債務憑證，承諾在一定時期支付利息并償還本金。債券市場是金融市場的重要組成部分，期貨公司資產管理業(yè)務能夠投資債券，該選項正確。-選項D：資產支持證券是由特定目的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。它是以資產池所產生的現(xiàn)金流為支持，期貨公司資產管理業(yè)務可以將其納入投資范圍，該選項正確。綜上，本題正確答案選ABCD。6、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。

A.執(zhí)行客戶交易結算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.客戶投訴的接待處理方式

【答案】：BCD

【解析】本題可根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A執(zhí)行客戶交易結算資金第三方存管制度，是保障客戶資金安全的重要措施，但此內容并非證券公司從事介紹業(yè)務時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議必須載明的事項。所以選項A不符合要求。選項B介紹業(yè)務對接規(guī)則明確了證券公司和期貨公司在開展介紹業(yè)務過程中的具體操作流程和銜接方式，對于規(guī)范雙方業(yè)務合作至關重要，是書面委托協(xié)議應當載明的事項。因此，選項B正確。選項C報酬支付及相關費用的分擔方式涉及到雙方的經濟利益分配問題，明確該內容可以避免在業(yè)務合作過程中產生經濟糾紛，所以應當在書面委托協(xié)議中載明。故選項C正確。選項D客戶投訴的接待處理方式關系到客戶服務質量和客戶權益保護，明確該事項有助于及時、有效地處理客戶投訴，維護客戶的合法權益和市場秩序，是書面委托協(xié)議的必要內容。所以選項D正確。綜上，答案選BCD。7、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調查，甲盛怒之下立即辭職，經公司同意后離開公司。

A.以涉及商業(yè)秘密為由限制、阻撓首席風險官履行職責

B.同意甲辭職

C.公司占用了部分客戶保證金

D.公司在經營中存在風險隱患

【答案】：AB

【解析】本題可根據題干內容，對各選項逐一進行分析判斷。選項A題干中提到期貨公司認為占用客戶保證金是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調查，這是以涉及商業(yè)秘密為由限制、阻撓首席風險官履行職責。首席風險官依法對公司經營中的風險隱患進行質詢和調查是其工作職責，公司不應以所謂商業(yè)秘密為由進行限制，所以該選項符合題意。選項B首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在占用客戶保證金等風險隱患后，對公司進行調查是履行職責的正常行為。而公司在這種情況下同意甲辭職，實際上是變相地阻礙了首席風險官正常履行職責，不利于對公司風險的監(jiān)督和管理，因此該選項也符合題意。選項C公司占用部分客戶保證金是客觀存在的公司違規(guī)事實，但這并不是公司阻礙首席風險官履行職責的行為，不符合題目要求，所以該選項不正確。選項D公司在經營中存在風險隱患同樣只是一個客觀情況，并非公司阻礙首席風險官履行