押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試題庫第一部分單選題(50題)1、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責(zé)對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)。客戶保證金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。3、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務(wù)。當(dāng)會員未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會對該會員的合約進行強行平倉操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來看，由于是會員自身沒有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強行平倉這一結(jié)果，所以強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會員來承擔(dān)。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，其進行強行平倉是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強行平倉費用和損失的承擔(dān)主體。選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，這里強調(diào)的是期貨交易所會員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項D，機構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會員未履行義務(wù)時的責(zé)任承擔(dān)，機構(gòu)投資者并非對應(yīng)主體。綜上，答案選C。4、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。因此，答案選C。"5、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認收到該通知時，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來證明其確實已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無義務(wù)對期貨公司是否發(fā)出通知進行舉證，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀人個人，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認收到通知時，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項正確。選項D，客戶是否認收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。6、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責(zé)期貨市場相關(guān)重大事項的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。7、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會誤導(dǎo)股東對投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。9、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時，客戶的權(quán)利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責(zé)，并不對期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。10、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項正確。選項B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動進行現(xiàn)場檢查的職責(zé)，所以B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，因此C選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，主要負責(zé)處理交易所的重大事項決策等工作，并不負責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使審議批準交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。12、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)申請材料的相關(guān)時間規(guī)定。按照規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是C。"13、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項進行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項，但并不負責(zé)設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。14、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責(zé)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責(zé)就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，包括對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)、市場活動等進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，促進行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔(dān)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，管理會員等，并非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。15、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責(zé)公開譴責(zé)屬于相對較為嚴厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴重、造成了一定負面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果，所以予以公開譴責(zé)不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，予以訓(xùn)誡是合理且恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，選項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構(gòu)介入進行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，尚未達到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。選項B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)的工作；選項C中期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構(gòu)的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。18、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關(guān)法律量刑的知識。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。派出機構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。20、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，逐一分析各選項來確定答案。選項A監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的重要職責(zé)之一。指定交割倉庫在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，期貨交易所需要對其業(yè)務(wù)進行監(jiān)督，以確保交割過程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進行。所以該選項屬于期貨交易所職責(zé)。選項B發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責(zé)范疇。期貨交易所作為期貨市場的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)和信息。通過及時、準確地發(fā)布市場信息，能夠為市場參與者提供決策依據(jù)，促進市場的透明化和公平競爭。因此該選項屬于期貨交易所職責(zé)。選項C對保證金安全存管實施監(jiān)控并非期貨交易所的職責(zé)，這項職責(zé)通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能就是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。所以該選項不屬于期貨交易所職責(zé)。選項D制定并實施交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的基本職責(zé)。交易規(guī)則和實施細則是期貨市場運行的基本準則，明確了交易的各項流程、標準和規(guī)范，期貨交易所通過制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護市場秩序，保障交易的正常開展。所以該選項屬于期貨交易所職責(zé)。綜上，答案選C。21、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責(zé)的時間進行了嚴格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。22、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險資本準備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標相關(guān)規(guī)定，分別計算各選項對應(yīng)的指標數(shù)值，并與規(guī)定標準進行對比，從而判斷哪個指標低于規(guī)定標準。計算各指標數(shù)值1.計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬元，負債調(diào)整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標高于規(guī)定標準。2.計算凈資本／風(fēng)險資本準備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風(fēng)險資本準備不得低于\(100\%\)。該題未給出風(fēng)險資本準備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標低于規(guī)定標準。3.計算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。4.計算負債／凈資產(chǎn)已知負債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，則負債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。綜上，低于規(guī)定標準的是凈資本／風(fēng)險資本準備，答案選B。23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對違規(guī)行為進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權(quán)威性，不能確保相關(guān)主體準確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負責(zé)企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。25、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標準倉單數(shù)量

B.標準倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易涉及商品實物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實物交割相關(guān)的情況，期貨交易所需要發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。標準倉單數(shù)量反映了可用于實物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫容則體現(xiàn)了倉庫能夠容納實物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實物交割的各方了解市場情況、安排交割計劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標準倉單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實物交割的相關(guān)信息，因此A選項和C選項表述不完整；D選項“以上都不準確”顯然錯誤。所以本題正確答案是B。"26、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務(wù)行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務(wù)行為，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構(gòu)成受賄罪，并不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。27、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項錯誤。選項D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項錯誤。選項B，居間人在提供居間服務(wù)過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀關(guān)系，需獨立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項正確。綜上，答案選B。28、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時，若在3個月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計劃才應(yīng)當(dāng)終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當(dāng)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止，所以選項C正確。選項D只有當(dāng)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產(chǎn)管理計劃才應(yīng)當(dāng)終止，并非證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。29、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊.工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并不會在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，考試成績主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的范疇，所以選項A錯誤。選項B分析從業(yè)資格注冊信息是確認期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者對于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國期貨業(yè)協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的目的之一就是為了向社會公眾提供真實、準確、及時的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息的公示和及時更新能夠滿足這一需求，所以選項B正確。選項C分析從業(yè)人員注冊信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動并無直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項C錯誤。選項D分析從業(yè)人員注冊信息是需要公示和更新的，但工資屬于個人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。所以本題正確答案選D。"31、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內(nèi)容。不過，我們可結(jié)合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設(shè)老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報真實情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關(guān)于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項D可能是因為梁某的這些違規(guī)行為累積起來造成的嚴重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對應(yīng)處罰力度等與選項D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。32、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間即10個工作日內(nèi)報告。選項A的5個工作日、選項B的7個工作日以及選項D的20個工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。33、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件并無直接關(guān)聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。34、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。35、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當(dāng)性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風(fēng)險等級等相關(guān)因素進行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風(fēng)險承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級，就無法準確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項不準確。選項D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級”，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，再結(jié)合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。36、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風(fēng)險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導(dǎo)致國有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風(fēng)險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，其工作人員負責(zé)市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風(fēng)險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。39、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進行和風(fēng)險控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。40、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容的掌握。解題的關(guān)鍵在于明確中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的具體編碼。選項A，結(jié)算賬戶是客戶用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的特定編碼，所以A選項不符合要求。選項B，資金賬號是客戶在期貨經(jīng)紀公司開設(shè)的用于記錄資金出入和交易情況的賬號，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，因此B選項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，但不是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，以便對客戶信息進行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項正確。綜上，答案是D。41、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"42、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護所在機構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準則，所以該選項正確。選項B“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者做出錯誤的決策，嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進行交易的違法行為，維護市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個選項的分析，正確答案是A。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項D：期貨公司的管理人員負責(zé)期貨公司的日常運營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。44、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。45、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準辦理的事項。選項A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結(jié)構(gòu)調(diào)整，通常需要經(jīng)過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準，所以該選項不符合要求。選項B：設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，這一事項主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務(wù)拓展和布局，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)審批，能更好地結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況進行監(jiān)管和審查，所以設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準，該選項正確。選項C：變更業(yè)務(wù)范圍涉及到公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域的調(diào)整和改變，會對公司整體運營和市場格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴格和全面的審批，不是由派出機構(gòu)單獨批準，該選項不正確。選項D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財務(wù)狀況的重要事項，需要進行綜合評估和嚴格審批，通常也不是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)單獨批準，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。46、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。47、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負擔(dān)，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標準時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。48、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。49、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。50、（2018年真題）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元

B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元

【答案】：ABD

【解析】該題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需同時符合的條件，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》來判斷選項正誤。選項A最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元是普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件之一，所以選項A正確。選項B具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷也是符合條件范疇內(nèi)的，選項B正確。選項C正確的條件是最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，而非2000萬元，所以選項C錯誤。選項D最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元屬于普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者應(yīng)具備的條件，選項D正確。綜上，本題應(yīng)選ABD。2、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利息

D.交易虧損

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效且未按客戶指令入市交易時，賠償客戶損失的范圍。選項A：交易手續(xù)費是客戶在期貨交易過程中必然會產(chǎn)生的費用，由于經(jīng)營機構(gòu)的過錯導(dǎo)致合同無效，使得客戶無端產(chǎn)生了這部分費用，所以交易手續(xù)費屬于賠償損失的范圍，A選項正確。選項B：稅金同樣是在正常期貨交易中會產(chǎn)生的支出，因經(jīng)營機構(gòu)的違規(guī)行為致使合同無效，客戶遭受了稅金損失，故稅金也應(yīng)包含在賠償損失的范圍內(nèi)，B選項正確。選項C：客戶的保證金被經(jīng)營機構(gòu)占用期間會產(chǎn)生利息，經(jīng)營機構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶損失了這部分利息收益，所以利息屬于賠償損失的范圍，C選項正確。選項D：題干中明確指出該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，這意味著交易虧損并非是在正常的市場交易過程中產(chǎn)生的，而是經(jīng)營機構(gòu)違規(guī)操作的結(jié)果，與正常的交易虧損性質(zhì)不同，所以交易虧損并不在賠償損失的范圍內(nèi)，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在

A.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額時應(yīng)報告的機構(gòu)。選項B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間的業(yè)務(wù)往來處于期貨交易所的監(jiān)督管理之下。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一行為，會直接影響到期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)和交易安全，所以需要及時向期貨交易所報告，以便期貨交易所掌握市場資金動態(tài)，保障期貨交易的正常運行。因此，該選項正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管和運行情況進行監(jiān)控。結(jié)算準備金是期貨保證金的重要組成部分，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，這一操作涉及到期貨保證金的金額變動和流向等關(guān)鍵信息。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告，能夠確保該機構(gòu)實時了解保證金的變化情況，切實保障期貨投資者保證金的安全，防范保證金挪用等風(fēng)險。所以，該選項正確。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管，側(cè)重于宏觀層面的市場秩序維護、合規(guī)檢查等工作，并不直接參與期貨公司的日常結(jié)算業(yè)務(wù)管理。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額屬于期貨交易結(jié)算的具體業(yè)務(wù)操作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)的直接監(jiān)管范疇，所以不需要向其報告。因此，該選項錯誤。選項D：期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)并不存在“期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)”這一準確表述，同時行業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和協(xié)調(diào)等作用，并非負責(zé)期貨公司結(jié)算準備金調(diào)整報告接收的機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選BC。4、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，對每個選項進行逐一分析：選項A客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，是客戶為進行期貨交易而存入的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的財產(chǎn)。人民法院不能隨意凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，否則會損害客戶的合法權(quán)益。所以該項做法不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金歸客戶所有，人民法院無權(quán)劃撥該部分資金用于償還期貨公司的債務(wù)。因此，該項做法也是不正確的。選項C當(dāng)期貨公司有其他財產(chǎn)時，根據(jù)法律執(zhí)行的一般原則，應(yīng)先行凍結(jié)、查封其其他財產(chǎn)來保障債權(quán)人的權(quán)益，這是合理且合法的執(zhí)行順序。所以該項做法正確。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，其所有權(quán)歸期貨公司，人民法院可以對這部分自有資金進行凍結(jié)，以確保交通銀行的債權(quán)得到保障。所以該項做法正確。綜上，答案選AB，因為選項A和B中人民法院的做法會侵害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)法律規(guī)定。5、根據(jù)我國《刑法》規(guī)定，下列哪些機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰（）。

A.保險公司

B.期貨公司

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《刑法》中關(guān)于特定機構(gòu)違背受托義務(wù)擅自運用客戶資金或財產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)我國《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。選項A中的保險公司，作為金融機構(gòu)，在接受客戶委托進行資金管理等業(yè)務(wù)時，如果違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的需承擔(dān)相應(yīng)刑罰，所以該選項正確。選項B中的期貨公司，在從事期貨交易等業(yè)務(wù)過程中，會接受客戶的委托資金，若違背受托義務(wù)擅自運用這些資金或財產(chǎn)，情節(jié)嚴重也會受到法律制裁，該選項正確。選項C中的商業(yè)銀行，是重要的金融機構(gòu)，日常業(yè)務(wù)經(jīng)常涉及客戶資金的托管和運用等，一旦違背受托義務(wù)擅自運用客戶資金或財產(chǎn)且情節(jié)嚴重，會被依法處罰，該選項正確。選項D中的證券公司，在證券交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)中會受托管理客戶資金和財產(chǎn)，若出現(xiàn)違背受托義務(wù)擅自運用的情況，情節(jié)嚴重時同樣要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合《刑法》規(guī)定的適用范圍，本題答案選ABCD。6、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.問卷調(diào)查

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人能力、品行和資歷進行審查的方式。選項A：審核材料是一種常見且重要的審查方式。通過對擬任人提交的相關(guān)材料進行細致審核，能夠了解其教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)等方面的信息，從而對其能力、品行和資歷有一個初步且較為全面的認知，所以該選項正確。選項B：考察談話也是重要的審查手段。通過與擬任人進行面對面的交流，可以直觀地考察其語言表達能力、思維邏輯、溝通技巧以及個人素養(yǎng)等，進一步了解其能力和品行，因此該選項正確。選項C：調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷能夠深入了解擬任人在以往工作中的表現(xiàn)、業(yè)績、職業(yè)操守等情況，這對于評估其能力和品行以及資歷有著重要的參考價值，所以該選項正確。選項D：題干中未提及問卷調(diào)查這種審查方式，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。

A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權(quán)益

D.最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》對各選項逐一分析：選項A：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。該表述準確地闡述了凈資本的計算方式和性質(zhì)，是符合相關(guān)規(guī)