2025年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識沖刺試卷（中級）考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題備選答案中只有一個是符合題意的，請將你認為正確的答案代碼填寫在答題卡相應位置。）1.金融市場的基本功能不包括以下哪一項？（）A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風險管理D.信息傳遞2.以下哪種金融工具屬于貨幣市場工具？（）A.股票B.債券C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.長期國債3.中央銀行提高基準利率，通常會導致什么結(jié)果？（）A.市場利率上升，投資增加B.市場利率上升，投資減少C.市場利率下降，投資增加D.市場利率下降，投資減少4.以下哪種貨幣政策工具屬于一般性貨幣政策工具？（）A.證券市場干預B.存款準備金率調(diào)整C.信貸指導D.再貼現(xiàn)率調(diào)整5.證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備的條件不包括以下哪一項？（）A.具有相應的資本實力B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有合格的業(yè)務人員D.具有豐富的投資經(jīng)驗6.以下哪種市場屬于一級市場？（）A.交易所市場B.掛牌轉(zhuǎn)讓市場C.新股發(fā)行市場D.二手交易市場7.以下哪種市場屬于二級市場？（）A.新股發(fā)行市場B.債券發(fā)行市場C.交易所市場D.銀行間市場8.證券交易所以何種方式為主進行交易？（）A.競價交易B.掛牌交易C.議價交易D.指令交易9.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先10.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先11.證券交易所以何種方式為主進行交易？（）A.競價交易B.掛牌交易C.議價交易D.指令交易12.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先13.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先14.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先15.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先16.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先17.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先18.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先19.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先20.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先21.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先22.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先23.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先24.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先25.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先26.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先27.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先28.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先29.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先30.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先31.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先32.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先33.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先34.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先35.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先36.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先37.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先38.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先39.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先40.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先41.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先42.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先43.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先44.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先45.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先46.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先47.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先48.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先49.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先50.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先51.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先52.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先53.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先54.以下哪種交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先55.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先56.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先57.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先58.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先59.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先60.以下哪種交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題備選答案中至少有兩個是符合題意的，請將你認為正確的答案代碼填寫在答題卡相應位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.金融市場的基本功能包括哪些？（）A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風險管理D.信息傳遞2.以下哪些屬于貨幣市場工具？（）A.股票B.債券C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.長期國債3.中央銀行提高基準利率，可能會導致以下哪些結(jié)果？（）A.市場利率上升，投資增加B.市場利率上升，投資減少C.市場利率下降，投資增加D.市場利率下降，投資減少4.以下哪些屬于一般性貨幣政策工具？（）A.證券市場干預B.存款準備金率調(diào)整C.信貸指導D.再貼現(xiàn)率調(diào)整5.證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備哪些條件？（）A.具有相應的資本實力B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有合格的業(yè)務人員D.具有豐富的投資經(jīng)驗6.以下哪些屬于一級市場？（）A.交易所市場B.掛牌轉(zhuǎn)讓市場C.新股發(fā)行市場D.二手交易市場7.以下哪些屬于二級市場？（）A.新股發(fā)行市場B.債券發(fā)行市場C.交易所市場D.銀行間市場8.證券交易所以何種方式為主進行交易？（）A.競價交易B.掛牌交易C.議價交易D.指令交易9.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先10.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先11.證券交易所以何種方式為主進行交易？（）A.競價交易B.掛牌交易C.議價交易D.指令交易12.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先13.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先14.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先15.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先16.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先17.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先18.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先19.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先20.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先21.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先22.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先23.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先24.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先25.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先26.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先27.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先28.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先29.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先30.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先31.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先32.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先33.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先34.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先35.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先36.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先37.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先38.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先39.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先40.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.金融市場的基本功能只有資源配置功能。（×）2.貨幣市場工具通常具有高流動性和低風險。（√）3.中央銀行降低基準利率，會刺激經(jīng)濟增長。（√）4.存款準備金率是中央銀行最常用的貨幣政策工具之一。（√）5.證券公司開展融資融券業(yè)務，不需要具備相應的資本實力。（×）6.一級市場也稱為發(fā)行市場或流通市場。（×）7.二級市場也稱為發(fā)行市場或流通市場。（×）8.證券交易所以指令交易方式為主進行交易。（×）9.價格優(yōu)先原則是指價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。（×）10.時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。（√）11.競價交易是指通過競價方式確定交易價格。（√）12.掛牌交易是指通過掛牌方式確定交易價格。（×）13.議價交易是指通過協(xié)商方式確定交易價格。（√）14.指令交易是指通過指令方式確定交易價格。（×）15.價格優(yōu)先原則是指價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先。（×）16.時間優(yōu)先原則是指在時間相同的情況下，價格優(yōu)先者優(yōu)先成交。（×）17.競價交易制度是指價格優(yōu)先原則。（×）18.掛牌交易制度是指時間優(yōu)先原則。（×）19.議價交易制度是指價格優(yōu)先原則。（×）20.指令交易制度是指時間優(yōu)先原則。（×）四、不定項選擇題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。每題備選答案中有一個或多個是符合題意的，請將你認為正確的答案代碼填寫在答題卡相應位置。不選、錯選、漏選均不得分。）1.金融市場的基本功能包括哪些？（）A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風險管理D.信息傳遞2.以下哪些屬于貨幣市場工具？（）A.股票B.債券C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.長期國債3.中央銀行提高基準利率，可能會導致以下哪些結(jié)果？（）A.市場利率上升，投資增加B.市場利率上升，投資減少C.市場利率下降，投資增加D.市場利率下降，投資減少4.以下哪些屬于一般性貨幣政策工具？（）A.證券市場干預B.存款準備金率調(diào)整C.信貸指導D.再貼現(xiàn)率調(diào)整5.證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備哪些條件？（）A.具有相應的資本實力B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有合格的業(yè)務人員D.具有豐富的投資經(jīng)驗6.以下哪些屬于一級市場？（）A.交易所市場B.掛牌轉(zhuǎn)讓市場C.新股發(fā)行市場D.二手交易市場7.以下哪些屬于二級市場？（）A.新股發(fā)行市場B.債券發(fā)行市場C.交易所市場D.銀行間市場8.證券交易所以何種方式為主進行交易？（）A.競價交易B.掛牌交易C.議價交易D.指令交易9.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先10.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先11.證券交易所以何種方式為主進行交易？（）A.競價交易B.掛牌交易C.議價交易D.指令交易12.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先13.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先14.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先15.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先16.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先17.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先18.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先19.以下哪些交易制度屬于時間優(yōu)先原則？（）A.價格優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.金額優(yōu)先20.以下哪些交易制度屬于價格優(yōu)先原則？（）A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.金額優(yōu)先五、簡答題（本題型共5題，每題2分，共10分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述金融市場的基本功能。答：金融市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風險管理和信息傳遞。價格發(fā)現(xiàn)是指金融市場通過買賣雙方的交易活動，確定金融資產(chǎn)的價格；資源配置是指金融市場將資金配置到最有價值的用途上；風險管理是指金融市場提供各種工具和機制，幫助投資者管理風險；信息傳遞是指金融市場通過各種渠道傳遞信息，幫助投資者做出決策。2.簡述貨幣市場工具的特點。答：貨幣市場工具的特點包括高流動性、低風險、短期性和利率敏感性。高流動性是指貨幣市場工具可以很容易地買賣；低風險是指貨幣市場工具的違約風險較低；短期性是指貨幣市場工具的到期日通常較短；利率敏感性是指貨幣市場工具的收益率對利率變化比較敏感。3.簡述中央銀行一般性貨幣政策工具的作用。答：中央銀行一般性貨幣政策工具的作用是通過調(diào)整存款準備金率、再貼現(xiàn)率和公開市場操作等手段，影響貨幣供應量和市場利率，從而調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動。存款準備金率調(diào)整可以影響銀行的放貸能力；再貼現(xiàn)率調(diào)整可以影響銀行的融資成本；公開市場操作可以影響市場上的貨幣供應量。4.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務的條件。答：證券公司開展融資融券業(yè)務的條件包括具有相應的資本實力、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有合格的業(yè)務人員和具有豐富的投資經(jīng)驗。具有相應的資本實力可以保證業(yè)務的穩(wěn)健運行；具有完善的內(nèi)部控制制度可以防范風險；具有合格的業(yè)務人員可以提供專業(yè)的服務；具有豐富的投資經(jīng)驗可以指導投資者做出正確的決策。5.簡述證券交易所以何種方式為主進行交易。答：證券交易所以競價交易方式為主進行交易。競價交易是指通過買賣雙方的報價，確定交易價格的一種交易方式。在競價交易中，買方和賣方通過報價表達交易意愿，交易所根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則，確定交易價格和交易對象。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.答案：D解析：金融市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風險管理、信息傳遞等，風險管理不屬于金融市場的基本功能。2.答案：C解析：貨幣市場工具通常具有高流動性和低風險，大額可轉(zhuǎn)讓存單屬于貨幣市場工具，而股票和長期國債屬于資本市場工具。3.答案：B解析：中央銀行提高基準利率，會導致市場利率上升，從而抑制投資需求，減少投資。4.答案：B解析：中央銀行一般性貨幣政策工具包括存款準備金率調(diào)整、再貼現(xiàn)率調(diào)整和公開市場操作，存款準備金率調(diào)整是其中之一。5.答案：D解析：證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備相應的資本實力、完善的內(nèi)部控制制度、合格的業(yè)務人員，但不一定需要豐富的投資經(jīng)驗。6.答案：C解析：一級市場也稱為發(fā)行市場，是指新發(fā)行的證券首次出售給投資者的市場，而二級市場是流通市場。7.答案：C解析：二級市場也稱為流通市場，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在投資者之間進行買賣的市場。8.答案：A解析：證券交易所以競價交易方式為主進行交易，通過買賣雙方的報價，確定交易價格。9.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。10.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。11.答案：A解析：證券交易所以競價交易方式為主進行交易，通過買賣雙方的報價，確定交易價格。12.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。13.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。14.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。15.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。16.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。17.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。18.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。19.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。20.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。21.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。22.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。23.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。24.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。25.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。26.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。27.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。28.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。29.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。30.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。31.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。32.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。33.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。34.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。35.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。36.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。37.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。38.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。39.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。40.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。二、多項選擇題答案及解析1.答案：ABC解析：金融市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風險管理、信息傳遞等，選項ABC都是金融市場的功能。2.答案：BC解析：貨幣市場工具通常具有高流動性和低風險，大額可轉(zhuǎn)讓存單和債券屬于貨幣市場工具，而股票和長期國債屬于資本市場工具。3.答案：BC解析：中央銀行提高基準利率，會導致市場利率上升，從而抑制投資需求，減少投資，選項BC都是可能的結(jié)果。4.答案：BD解析：中央銀行一般性貨幣政策工具包括存款準備金率調(diào)整、再貼現(xiàn)率調(diào)整和公開市場操作，選項BD屬于一般性貨幣政策工具。5.答案：ABC解析：證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備相應的資本實力、完善的內(nèi)部控制制度、合格的業(yè)務人員，選項ABC都是開展融資融券業(yè)務的條件。6.答案：CD解析：一級市場也稱為發(fā)行市場，是指新發(fā)行的證券首次出售給投資者的市場，選項CD屬于一級市場。7.答案：CD解析：二級市場也稱為流通市場，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在投資者之間進行買賣的市場，選項CD屬于二級市場。8.答案：AD解析：證券交易所以競價交易和指令交易方式為主進行交易，通過買賣雙方的報價，確定交易價格。9.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。10.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。11.答案：AD解析：證券交易所以競價交易和指令交易方式為主進行交易，通過買賣雙方的報價，確定交易價格。12.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。13.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。14.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。15.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。16.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。17.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。18.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。19.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。20.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。三、判斷題答案及解析1.答案：×解析：金融市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風險管理、信息傳遞等，風險管理也是金融市場的基本功能之一。2.答案：√解析：貨幣市場工具通常具有高流動性和低風險，大額可轉(zhuǎn)讓存單屬于貨幣市場工具，而股票和長期國債屬于資本市場工具。3.答案：√解析：中央銀行提高基準利率，會導致市場利率上升，從而抑制投資需求，減少投資。4.答案：√解析：存款準備金率是中央銀行最常用的貨幣政策工具之一，通過調(diào)整存款準備金率，影響銀行的放貸能力，進而調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動。5.答案：×解析：證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備相應的資本實力，這是開展融資融券業(yè)務的重要條件之一。6.答案：×解析：一級市場也稱為發(fā)行市場，是指新發(fā)行的證券首次出售給投資者的市場，而二級市場是流通市場。7.答案：×解析：二級市場也稱為流通市場，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在投資者之間進行買賣的市場，而一級市場是發(fā)行市場。8.答案：×解析：證券交易所以指令交易方式為主進行交易，通過買賣雙方的報價，確定交易價格。9.答案：×解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交，而不是價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先。10.答案：√解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交，這是時間優(yōu)先原則的基本含義。11.答案：√解析：競價交易是指通過競價方式確定交易價格，這是競價交易的基本特征。12.答案：×解析：掛牌交易是指通過掛牌方式確定交易價格，而不是通過競價方式。13.答案：√解析：議價交易是指通過協(xié)商方式確定交易價格，這是議價交易的基本特征。14.答案：×解析：指令交易是指通過指令方式確定交易價格，而不是通過協(xié)商方式。15.答案：×解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交，而不是價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先。16.答案：×解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交，而不是在時間相同的情況下，價格優(yōu)先者優(yōu)先成交。17.答案：×解析：競價交易制度是指價格優(yōu)先原則，而不是時間優(yōu)先原則。18.答案：×解析：掛牌交易制度是指時間優(yōu)先原則，而不是價格優(yōu)先原則。19.答案：×解析：議價交易制度是指價格優(yōu)先原則，而不是時間優(yōu)先原則。20.答案：×解析：指令交易制度是指時間優(yōu)先原則，而不是價格優(yōu)先原則。四、不定項選擇題答案及解析1.答案：ABC解析：金融市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風險管理、信息傳遞等，選項ABC都是金融市場的功能。2.答案：BC解析：貨幣市場工具通常具有高流動性和低風險，大額可轉(zhuǎn)讓存單和債券屬于貨幣市場工具，而股票和長期國債屬于資本市場工具。3.答案：BC解析：中央銀行提高基準利率，會導致市場利率上升，從而抑制投資需求，減少投資，選項BC都是可能的結(jié)果。4.答案：BD解析：中央銀行一般性貨幣政策工具包括存款準備金率調(diào)整、再貼現(xiàn)率調(diào)整和公開市場操作，選項BD屬于一般性貨幣政策工具。5.答案：ABC解析：證券公司開展融資融券業(yè)務，必須具備相應的資本實力、完善的內(nèi)部控制制度、合格的業(yè)務人員，選項ABC都是開展融資融券業(yè)務的條件。6.答案：CD解析：一級市場也稱為發(fā)行市場，是指新發(fā)行的證券首次出售給投資者的市場，選項CD屬于一級市場。7.答案：CD解析：二級市場也稱為流通市場，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在投資者之間進行買賣的市場，選項CD屬于二級市場。8.答案：AD解析：證券交易所以競價交易和指令交易方式為主進行交易，通過買賣雙方的報價，確定交易價格。9.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。10.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。11.答案：AD解析：證券交易所以競價交易和指令交易方式為主進行交易，通過買賣雙方的報價，確定交易價格。12.答案：C解析：價格優(yōu)先原則是指在多個買方或賣方中，出價最高的買方或出價最低的賣方優(yōu)先成交。13.答案：C解析：時間優(yōu)先原則是指在價格相同的情況下，先委托者優(yōu)先成交。14.答案：C解