2025年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案代碼填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.金融市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.商品交易2.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.國庫券C.長期債券D.優(yōu)先股3.證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)中，哪個(gè)市場(chǎng)通常被視為最基礎(chǔ)、最核心的部分？A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)4.以下哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素？A.利率水平B.通貨膨脹率C.公司盈利預(yù)期D.國際貿(mào)易政策5.以下哪種金融工具具有固定的票面利率和到期日？A.普通股B.可轉(zhuǎn)換債券C.永續(xù)債D.記名債券6.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金托管業(yè)務(wù)7.以下哪種市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題？A.套利機(jī)制B.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制8.以下哪項(xiàng)不是證券登記結(jié)算公司的核心職能？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合9.以下哪種金融工具屬于衍生品市場(chǎng)工具？A.股票B.期貨合約C.國庫券D.匯票10.以下哪項(xiàng)不是影響債券收益率的因素？A.市場(chǎng)利率B.債券期限C.公司信用評(píng)級(jí)D.債券面值11.以下哪種市場(chǎng)交易方式屬于程序化交易？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易12.以下哪項(xiàng)不是證券投資者保護(hù)基金的主要用途？A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者利益C.補(bǔ)償投資者損失D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長13.以下哪種金融工具具有高度流動(dòng)性？A.股票B.房地產(chǎn)C.國庫券D.長期債券14.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)？A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營效率C.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展D.保障客戶利益15.以下哪種市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低交易成本？A.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制B.套利機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制16.以下哪項(xiàng)不是證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合17.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.國庫券C.長期債券D.優(yōu)先股18.以下哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的微觀因素？A.公司盈利預(yù)期B.行業(yè)發(fā)展前景C.政策變化D.國際貿(mào)易政策19.以下哪種市場(chǎng)交易方式屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易20.以下哪項(xiàng)不是證券投資者保護(hù)基金的資金來源？A.證券公司繳納的費(fèi)款B.財(cái)政補(bǔ)貼C.行政罰款D.投資收益21.以下哪種金融工具具有固定的票面利率和到期日？A.普通股B.可轉(zhuǎn)換債券C.永續(xù)債D.記名債券22.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金托管業(yè)務(wù)23.以下哪種市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題？A.套利機(jī)制B.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制24.以下哪項(xiàng)不是證券登記結(jié)算公司的核心職能？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合25.以下哪種金融工具屬于衍生品市場(chǎng)工具？A.股票B.期貨合約C.國庫券D.匯票26.以下哪項(xiàng)不是影響債券收益率的因素？A.市場(chǎng)利率B.債券期限C.公司信用評(píng)級(jí)D.債券面值27.以下哪種市場(chǎng)交易方式屬于程序化交易？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易28.以下哪項(xiàng)不是證券投資者保護(hù)基金的主要用途？A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者利益C.補(bǔ)償投資者損失C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長29.以下哪種金融工具具有高度流動(dòng)性？A.股票B.房地產(chǎn)C.國庫券D.長期債券30.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)？A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營效率C.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展D.保障客戶利益31.以下哪種市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低交易成本？A.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制B.套利機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制32.以下哪項(xiàng)不是證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合33.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.國庫券C.長期債券D.優(yōu)先股34.以下哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的微觀因素？A.公司盈利預(yù)期B.行業(yè)發(fā)展前景C.政策變化D.國際貿(mào)易政策35.以下哪種市場(chǎng)交易方式屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易36.以下哪項(xiàng)不是證券投資者保護(hù)基金的資金來源？A.證券公司繳納的費(fèi)款B.財(cái)政補(bǔ)貼C.行政罰款D.投資收益37.以下哪種金融工具具有固定的票面利率和到期日？A.普通股B.可轉(zhuǎn)換債券C.永續(xù)債D.記名債券38.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金托管業(yè)務(wù)39.以下哪種市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題？A.套利機(jī)制B.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制40.以下哪項(xiàng)不是證券登記結(jié)算公司的核心職能？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合41.以下哪種金融工具屬于衍生品市場(chǎng)工具？A.股票B.期貨合約C.國庫券D.匯票42.以下哪項(xiàng)不是影響債券收益率的因素？A.市場(chǎng)利率B.債券期限C.公司信用評(píng)級(jí)D.債券面值43.以下哪種市場(chǎng)交易方式屬于程序化交易？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易44.以下哪項(xiàng)不是證券投資者保護(hù)基金的主要用途？A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者利益C.補(bǔ)償投資者損失D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長45.以下哪種金融工具具有高度流動(dòng)性？A.股票B.房地產(chǎn)C.國庫券D.長期債券46.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)？A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營效率C.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展D.保障客戶利益47.以下哪種市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低交易成本？A.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制B.套利機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制48.以下哪項(xiàng)不是證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合49.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.國庫券C.長期債券D.優(yōu)先股50.以下哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的微觀因素？A.公司盈利預(yù)期B.行業(yè)發(fā)展前景C.政策變化D.國際貿(mào)易政策二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案代碼填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.金融市場(chǎng)的基本功能包括哪些？A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.商品交易2.以下哪些屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.國庫券B.股票C.銀行承兌匯票D.商業(yè)票據(jù)3.證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)中，哪些市場(chǎng)屬于多層次市場(chǎng)體系？A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)4.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括哪些？A.利率水平B.通貨膨脹率C.公司盈利預(yù)期D.國際貿(mào)易政策5.以下哪些屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.永續(xù)債D.記名債券6.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金托管業(yè)務(wù)7.以下哪些市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題？A.套利機(jī)制B.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制8.證券登記結(jié)算公司的核心職能包括哪些？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合9.以下哪些屬于衍生品市場(chǎng)工具？A.股票B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約10.影響債券收益率的因素包括哪些？A.市場(chǎng)利率B.債券期限C.公司信用評(píng)級(jí)D.債券面值11.以下哪些市場(chǎng)交易方式屬于程序化交易？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易12.證券投資者保護(hù)基金的主要用途包括哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者利益C.補(bǔ)償投資者損失D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長13.以下哪些金融工具具有高度流動(dòng)性？A.股票B.房地產(chǎn)C.國庫券D.長期債券14.證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括哪些？A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營效率C.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展D.保障客戶利益15.以下哪些市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低交易成本？A.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制B.套利機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制16.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合17.以下哪些金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.國庫券C.長期債券D.優(yōu)先股18.以下哪些屬于影響股票價(jià)格的微觀因素？A.公司盈利預(yù)期B.行業(yè)發(fā)展前景C.政策變化D.國際貿(mào)易政策19.以下哪些市場(chǎng)交易方式屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易20.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括哪些？A.證券公司繳納的費(fèi)款B.財(cái)政補(bǔ)貼C.行政罰款D.投資收益21.以下哪些金融工具具有固定的票面利率和到期日？A.普通股B.可轉(zhuǎn)換債券C.永續(xù)債D.記名債券22.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金托管業(yè)務(wù)23.以下哪些市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題？A.套利機(jī)制B.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制24.證券登記結(jié)算公司的核心職能包括哪些？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合25.以下哪些金融工具屬于衍生品市場(chǎng)工具？A.股票B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約26.影響債券收益率的因素包括哪些？A.市場(chǎng)利率B.債券期限C.公司信用評(píng)級(jí)D.債券面值27.以下哪些市場(chǎng)交易方式屬于程序化交易？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易28.證券投資者保護(hù)基金的主要用途包括哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者利益C.補(bǔ)償投資者損失D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長29.以下哪些金融工具具有高度流動(dòng)性？A.股票B.房地產(chǎn)C.國庫券D.長期債券30.證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括哪些？A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營效率C.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展D.保障客戶利益31.以下哪些市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低交易成本？A.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制B.套利機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制32.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合33.以下哪些金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.國庫券C.長期債券D.優(yōu)先股34.以下哪些屬于影響股票價(jià)格的微觀因素？A.公司盈利預(yù)期B.行業(yè)發(fā)展前景C.政策變化D.國際貿(mào)易政策35.以下哪些市場(chǎng)交易方式屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易36.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括哪些？A.證券公司繳納的費(fèi)款B.財(cái)政補(bǔ)貼C.行政罰款D.投資收益37.以下哪些金融工具具有固定的票面利率和到期日？A.普通股B.可轉(zhuǎn)換債券C.永續(xù)債D.記名債券38.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金托管業(yè)務(wù)39.以下哪些市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題？A.套利機(jī)制B.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制40.證券登記結(jié)算公司的核心職能包括哪些？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分。請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.金融市場(chǎng)的基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)管理?！?.股票是一種固定收益證券?！?.證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)中，一級(jí)市場(chǎng)是核心部分?！?.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括利率水平、通貨膨脹率和國際貿(mào)易政策。√5.債券是一種具有固定票面利率和到期日的金融工具。√6.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！?.信息披露制度能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題。√8.證券登記結(jié)算公司的核心職能是股票登記和資金清算。√9.衍生品市場(chǎng)工具包括期貨合約、期權(quán)合約和互換合約?！?0.影響債券收益率的因素包括市場(chǎng)利率、債券期限和公司信用評(píng)級(jí)?！?1.程序化交易屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)?！?2.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保護(hù)投資者利益?！?3.國庫券是一種具有高度流動(dòng)性的金融工具?！?4.證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)是防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和保障客戶利益。√15.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效降低交易成本。√16.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍包括信息披露?！?7.股票是一種屬于貨幣市場(chǎng)工具的金融工具?！?8.影響股票價(jià)格的微觀因素包括公司盈利預(yù)期和行業(yè)發(fā)展前景。√19.指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)屬于做市商交易。×20.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括證券公司繳納的費(fèi)款和財(cái)政補(bǔ)貼?！趟?、不定項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題1分。每題有多個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案代碼填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.金融市場(chǎng)的基本功能包括哪些？A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.商品交易答案：ABC2.以下哪些屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.國庫券B.股票C.銀行承兌匯票D.商業(yè)票據(jù)答案：ACD3.證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)中，哪些市場(chǎng)屬于多層次市場(chǎng)體系？A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)答案：ABCD4.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括哪些？A.利率水平B.通貨膨脹率C.公司盈利預(yù)期D.國際貿(mào)易政策答案：ABD5.以下哪些屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.永續(xù)債D.記名債券答案：BCD6.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金托管業(yè)務(wù)答案：ABC7.以下哪些市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題？A.套利機(jī)制B.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制答案：ABC8.證券登記結(jié)算公司的核心職能包括哪些？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合答案：ABC9.以下哪些屬于衍生品市場(chǎng)工具？A.股票B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約答案：BCD10.影響債券收益率的因素包括哪些？A.市場(chǎng)利率B.債券期限C.公司信用評(píng)級(jí)D.債券面值答案：ABC11.以下哪些市場(chǎng)交易方式屬于程序化交易？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易答案：CD12.證券投資者保護(hù)基金的主要用途包括哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者利益C.補(bǔ)償投資者損失D.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長答案：ABC13.以下哪些金融工具具有高度流動(dòng)性？A.股票B.房地產(chǎn)C.國庫券D.長期債券答案：AC14.證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括哪些？A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營效率C.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展D.保障客戶利益答案：ABD15.以下哪些市場(chǎng)機(jī)制能夠有效降低交易成本？A.競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制B.套利機(jī)制C.信息披露制度D.利率機(jī)制答案：ABC16.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.股票登記B.資金清算C.信息披露D.交易撮合答案：ABC17.以下哪些金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.國庫券C.長期債券D.優(yōu)先股答案：BD18.以下哪些屬于影響股票價(jià)格的微觀因素？A.公司盈利預(yù)期B.行業(yè)發(fā)展前景C.政策變化D.國際貿(mào)易政策答案：AB19.以下哪些市場(chǎng)交易方式屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)？A.競(jìng)價(jià)交易B.做市商交易C.自動(dòng)交易D.期貨交易答案：A20.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括哪些？A.證券公司繳納的費(fèi)款B.財(cái)政補(bǔ)貼C.行政罰款D.投資收益答案：ABCD本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.D商品交易不是金融市場(chǎng)的基本功能，金融市場(chǎng)的基本功能主要是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)管理。2.A股票屬于權(quán)益類證券，是固定收益證券，債券才是固定收益證券。3.B二級(jí)市場(chǎng)是核心部分，一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)，也是基礎(chǔ)市場(chǎng)。4.C公司盈利預(yù)期屬于微觀因素，不是宏觀經(jīng)濟(jì)因素。5.D永續(xù)債沒有到期日，不是固定收益證券。6.D基金托管業(yè)務(wù)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。7.D利率機(jī)制不能降低信息不對(duì)稱，信息披露制度才能。8.D交易撮合不是證券登記結(jié)算公司的核心職能。9.A股票屬于權(quán)益類證券，不是衍生品市場(chǎng)工具。10.D債券面值不影響收益率。11.C自動(dòng)交易屬于程序化交易，不是指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。12.D促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長不是證券投資者保護(hù)基金的主要用途。13.B房地產(chǎn)流動(dòng)性低，不是高度流動(dòng)性金融工具。14.C促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)。15.B套利機(jī)制不能降低交易成本，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制才能。16.D交易撮合不是證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。17.D優(yōu)先股屬于權(quán)益類證券，不是貨幣市場(chǎng)工具。18.D國際貿(mào)易政策屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素，不是微觀因素。19.A競(jìng)價(jià)交易屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)，不是做市商交易。20.D投資收益不是證券投資者保護(hù)基金的資金來源。21.C永續(xù)債沒有到期日，不是固定收益證券。22.D基金托管業(yè)務(wù)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。23.D利率機(jī)制不能降低信息不對(duì)稱，信息披露制度才能。24.D交易撮合不是證券登記結(jié)算公司的核心職能。25.A股票屬于權(quán)益類證券，不是衍生品市場(chǎng)工具。26.D債券面值不影響收益率。27.C自動(dòng)交易屬于程序化交易，不是指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。28.D促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長不是證券投資者保護(hù)基金的主要用途。29.B房地產(chǎn)流動(dòng)性低，不是高度流動(dòng)性金融工具。30.C促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)。31.B套利機(jī)制不能降低交易成本，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制才能。32.D交易撮合不是證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。33.D優(yōu)先股屬于權(quán)益類證券，不是貨幣市場(chǎng)工具。34.D國際貿(mào)易政策屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素，不是微觀因素。35.A競(jìng)價(jià)交易屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)，不是做市商交易。36.D投資收益不是證券投資者保護(hù)基金的資金來源。37.C永續(xù)債沒有到期日，不是固定收益證券。38.D基金托管業(yè)務(wù)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。39.D利率機(jī)制不能降低信息不對(duì)稱，信息披露制度才能。40.D交易撮合不是證券登記結(jié)算公司的核心職能。41.A股票屬于權(quán)益類證券，不是衍生品市場(chǎng)工具。42.D債券面值不影響收益率。43.C自動(dòng)交易屬于程序化交易，不是指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。44.D促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長不是證券投資者保護(hù)基金的主要用途。45.B房地產(chǎn)流動(dòng)性低，不是高度流動(dòng)性金融工具。46.C促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)。47.B套利機(jī)制不能降低交易成本，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制才能。48.D交易撮合不是證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。49.D優(yōu)先股屬于權(quán)益類證券，不是貨幣市場(chǎng)工具。50.D國際貿(mào)易政策屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素，不是微觀因素。二、多項(xiàng)選擇題1.ABC金融市場(chǎng)的基本功能主要是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)管理，商品交易不是金融市場(chǎng)的基本功能。2.ACD國庫券、銀行承兌匯票和商業(yè)票據(jù)屬于貨幣市場(chǎng)工具，股票不屬于。3.ABCD證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)、三級(jí)市場(chǎng)和四級(jí)市場(chǎng)，屬于多層次市場(chǎng)體系。4.ABD利率水平、通貨膨脹率和國際貿(mào)易政策屬于影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素，公司盈利預(yù)期屬于微觀因素。5.BCD債券、永續(xù)債和記名債券屬于固定收益證券，股票不屬于。6.ABC證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，基金托管業(yè)務(wù)不是。7.ABC套利機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和信息披露制度能夠有效降低信息不對(duì)稱帶來的問題，利率機(jī)制不能。8.ABC證券登記結(jié)算公司的核心職能是股票登記、資金清算和信息披露，交易撮合不是。9.BCD期貨合約、期權(quán)合約和互換合約屬于衍生品市場(chǎng)工具，股票不屬于。10.ABC市場(chǎng)利率、債券期限和公司信用評(píng)級(jí)影響債券收益率，債券面值不影響。11.CD自動(dòng)交易和期貨交易屬于程序化交易，競(jìng)價(jià)交易和做市商交易不屬于。12.ABC證券投資者保護(hù)基金的主要用途是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益和補(bǔ)償投資者損失，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長不是。13.AC股票和國庫券具有高度流動(dòng)性，房地產(chǎn)和長期債券流動(dòng)性低。14.ABD防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營效率和保障客戶利益是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展不是。15.ABC競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、套利機(jī)制和信息披露制度能夠有效降低交易成本，利率機(jī)制不能。16.ABC證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍包括股票登記、資金清算和信息披露，交易撮合不是。17.BD國庫券和優(yōu)先股屬于貨幣市場(chǎng)工具，股票和長期債券不屬于。18.AB公司盈利預(yù)期和行業(yè)發(fā)展前景屬于影響股票價(jià)格的微觀因素，政策變化和國際貿(mào)易政策屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素。19.A競(jìng)價(jià)交易屬于指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)，做市商交易屬于做市商市場(chǎng)，自動(dòng)交易和期貨交易不屬于。20.ABCD證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括證券公司繳納的費(fèi)款、財(cái)政補(bǔ)貼、行政罰款和投資收益。三、判斷題1.√金融市場(chǎng)的基本功能確實(shí)是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)管理。2.×股票屬于權(quán)益類證券，不是固定收益證券。3.×二級(jí)市場(chǎng)是核心部分，一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)，也是基礎(chǔ)市場(chǎng)。4.√利率水平、通貨膨脹率和國際貿(mào)易政策都屬于影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素。5.√債券、永續(xù)債和記名債券都屬于固定收益證券。6.√證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)