2025年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試卷八考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.我國(guó)證券市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)改委D.財(cái)政部2.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)的功能？（）A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資產(chǎn)保值功能3.證券市場(chǎng)的參與者不包括（）。A.證券投資者B.證券公司C.基金公司D.保險(xiǎn)公司4.以下哪種證券屬于固定收益證券？（）A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)5.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)6.證券交易市場(chǎng)也稱為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)7.以下哪個(gè)不是證券交易的基本原則？（）A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則8.證券交易的時(shí)間通常在（）。A.工作日的上午和下午B.工作日的上午C.工作日的下午D.周末9.以下哪種交易方式不屬于證券交易的方式？（）A.競(jìng)價(jià)交易B.撮合交易C.回購(gòu)交易D.轉(zhuǎn)讓交易10.證券交易的報(bào)價(jià)單位通常是（）。A.元B.角C.分D.元和角11.以下哪個(gè)不是證券交易的費(fèi)用？（）A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費(fèi)C.印花稅D.過(guò)戶費(fèi)12.證券交易的結(jié)算方式通常為（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+313.以下哪個(gè)不是證券登記結(jié)算公司的職責(zé)？（）A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算C.證券發(fā)行承銷D.證券投資者教育14.證券交易的信息披露要求不包括（）。A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).上市公司公告C.證券研究報(bào)告D.個(gè)人投資建議15.以下哪個(gè)不是證券交易的風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)16.證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)改委D.財(cái)政部17.以下哪個(gè)不是證券交易的基本術(shù)語(yǔ)？（）A.成交價(jià)B.買入價(jià)C.賣出價(jià)D.報(bào)價(jià)價(jià)18.證券交易的委托方式不包括（）。A.電話委托B.互聯(lián)網(wǎng)委托C.傳真委托D.郵寄委托19.以下哪個(gè)不是證券交易的委托內(nèi)容？（）A.委托價(jià)格B.委托數(shù)量C.委托時(shí)間D.委托期限20.證券交易的撤單規(guī)則通常為（）。A.撤單優(yōu)先B.成交優(yōu)先C.委托優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先21.證券交易的漲跌幅限制通常為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%22.以下哪個(gè)不是證券交易的特別處理？（）A.STB.*STC.退市D.股票分割23.證券交易的停牌規(guī)則通常為（）。A.臨時(shí)停牌B.永久停牌C.限制交易D.以上都是24.以下哪個(gè)不是證券交易的復(fù)牌規(guī)則？（）A.恢復(fù)交易B.繼續(xù)停牌C.限制交易D.以上都是25.證券交易的強(qiáng)制退市規(guī)則通常為（）。A.財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)B.重大違法強(qiáng)制退市C.主動(dòng)退市D.以上都是26.以下哪個(gè)不是證券交易的退市風(fēng)險(xiǎn)？（）A.股價(jià)大幅下跌B(niǎo).投資者損失C.公司重組D.退市補(bǔ)償27.證券交易的信息披露要求不包括（）。A.重大事件公告B.定期報(bào)告C.臨時(shí)報(bào)告D.個(gè)人投資建議28.以下哪個(gè)不是證券交易的信息披露內(nèi)容？（）A.公司財(cái)務(wù)狀況B.公司經(jīng)營(yíng)狀況C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)D.個(gè)人投資建議29.證券交易的監(jiān)管措施不包括（）。A.行政處罰B.刑事處罰C.民事處罰D.經(jīng)濟(jì)處罰30.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管對(duì)象？（）A.證券公司B.基金公司C.保險(xiǎn)公司D.投資者31.證券交易的監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)32.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管手段？（）A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育33.證券交易的監(jiān)管方式通常為（）。A.自律監(jiān)管B.政府監(jiān)管C.社會(huì)監(jiān)管D.以上都是34.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管內(nèi)容？（）A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券投資35.證券交易的監(jiān)管體系通常包括（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管制度C.監(jiān)管對(duì)象D.以上都是36.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管目標(biāo)？（）A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者權(quán)益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)37.證券交易的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育38.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管對(duì)象？（）A.證券公司B.基金公司C.保險(xiǎn)公司D.投資者39.證券交易的監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)40.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管手段？（）A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育41.證券交易的監(jiān)管方式通常為（）。A.自律監(jiān)管B.政府監(jiān)管C.社會(huì)監(jiān)管D.以上都是42.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管內(nèi)容？（）A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券投資43.證券交易的監(jiān)管體系通常包括（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管制度C.監(jiān)管對(duì)象D.以上都是44.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管目標(biāo)？（）A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者權(quán)益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)45.證券交易的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育46.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管對(duì)象？（）A.證券公司B.基金公司C.保險(xiǎn)公司D.投資者47.證券交易的監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)48.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管手段？（）A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育49.證券交易的監(jiān)管方式通常為（）。A.自律監(jiān)管B.政府監(jiān)管C.社會(huì)監(jiān)管D.以上都是50.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管內(nèi)容？（）A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券投資51.證券交易的監(jiān)管體系通常包括（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管制度C.監(jiān)管對(duì)象D.以上都是52.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管目標(biāo)？（）A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者權(quán)益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)53.證券交易的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育54.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管對(duì)象？（）A.證券公司B.基金公司C.保險(xiǎn)公司D.投資者55.證券交易的監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)56.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管手段？（）A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育57.證券交易的監(jiān)管方式通常為（）。A.自律監(jiān)管B.政府監(jiān)管C.社會(huì)監(jiān)管D.以上都是58.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管內(nèi)容？（）A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券投資59.證券交易的監(jiān)管體系通常包括（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管制度C.監(jiān)管對(duì)象D.以上都是60.以下哪個(gè)不是證券交易的監(jiān)管目標(biāo)？（）A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者權(quán)益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A.證券投資者B.證券公司C.基金公司D.保險(xiǎn)公司2.證券市場(chǎng)的功能包括（）。A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資產(chǎn)保值功能3.證券市場(chǎng)的分類包括（）。A.按發(fā)行對(duì)象分類B.按交易場(chǎng)所分類C.按交易品種分類D.按交易時(shí)間分類4.證券市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.風(fēng)險(xiǎn)性高C.收益性高D.競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)5.證券市場(chǎng)的發(fā)行方式包括（）。A.公開(kāi)募集B.私募發(fā)行C.股票發(fā)行D.債券發(fā)行6.證券市場(chǎng)的交易方式包括（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.撮合交易C.回購(gòu)交易D.轉(zhuǎn)讓交易7.證券市場(chǎng)的交易規(guī)則包括（）。A.漲跌幅限制B.委托規(guī)則C.撤單規(guī)則D.結(jié)算規(guī)則8.證券市場(chǎng)的交易費(fèi)用包括（）。A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費(fèi)C.印花稅D.過(guò)戶費(fèi)9.證券市場(chǎng)的信息披露包括（）。A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).上市公司公告C.證券研究報(bào)告D.個(gè)人投資建議10.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)11.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)改委D.財(cái)政部12.證券市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券投資13.證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括（）。A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育14.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)包括（）。A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)15.證券市場(chǎng)的監(jiān)管方式包括（）。A.自律監(jiān)管B.政府監(jiān)管C.社會(huì)監(jiān)管D.以上都是16.證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系包括（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管制度C.監(jiān)管對(duì)象D.以上都是17.證券市場(chǎng)的發(fā)行市場(chǎng)包括（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)18.證券市場(chǎng)的交易市場(chǎng)包括（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)19.證券市場(chǎng)的投資者包括（）。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.基金公司D.保險(xiǎn)公司20.證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.證券公司B.基金公司C.保險(xiǎn)公司D.證券登記結(jié)算公司21.證券市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括（）。A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育22.證券市場(chǎng)的監(jiān)管對(duì)象包括（）。A.證券公司B.基金公司C.保險(xiǎn)公司D.投資者23.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)包括（）。A.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定B.保護(hù)投資者權(quán)益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)24.證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括（）。A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育25.證券市場(chǎng)的監(jiān)管方式包括（）。A.自律監(jiān)管B.政府監(jiān)管C.社會(huì)監(jiān)管D.以上都是26.證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系包括（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管制度C.監(jiān)管對(duì)象D.以上都是27.證券市場(chǎng)的發(fā)行方式包括（）。A.公開(kāi)募集B.私募發(fā)行C.股票發(fā)行D.債券發(fā)行28.證券市場(chǎng)的交易方式包括（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.撮合交易B.回購(gòu)交易D.轉(zhuǎn)讓交易29.證券市場(chǎng)的交易規(guī)則包括（）。A.漲跌幅限制B.委托規(guī)則C.撤單規(guī)則D.結(jié)算規(guī)則30.證券市場(chǎng)的交易費(fèi)用包括（）。A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費(fèi)C.印花稅D.過(guò)戶費(fèi)31.證券市場(chǎng)的信息披露包括（）。A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).上市公司公告C.證券研究報(bào)告D.個(gè)人投資建議32.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)33.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)改委D.財(cái)政部34.證券市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券投資35.證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括（）。A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育36.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)包括（）。A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)37.證券市場(chǎng)的監(jiān)管方式包括（）。A.自律監(jiān)管B.政府監(jiān)管C.社會(huì)監(jiān)管D.以上都是38.證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系包括（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管制度C.監(jiān)管對(duì)象D.以上都是39.證券市場(chǎng)的發(fā)行市場(chǎng)包括（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)40.證券市場(chǎng)的交易市場(chǎng)包括（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分。請(qǐng)判斷下列各題的說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.證券市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）2.證券市場(chǎng)的功能只有資本聚集功能。（）3.證券市場(chǎng)的參與者只有個(gè)人投資者。（）4.債券屬于固定收益證券。（）5.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為二級(jí)市場(chǎng)。（）6.證券交易市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)。（）7.證券交易的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正。（）8.證券交易的時(shí)間通常在周末。（）9.證券交易的特別處理包括ST和*ST。（）10.證券交易的強(qiáng)制退市規(guī)則通常包括財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)。（）11.證券交易的信息披露要求不包括個(gè)人投資建議。（）12.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)只有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）13.證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）14.證券交易的基本術(shù)語(yǔ)包括成交價(jià)、買入價(jià)、賣出價(jià)。（）15.證券交易的委托方式包括電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托。（）16.證券交易的撤單規(guī)則通常為撤單優(yōu)先。（）17.證券交易的漲跌幅限制通常為20%。（）18.證券交易的監(jiān)管目標(biāo)不包括保護(hù)投資者利益。（）19.證券交易的監(jiān)管措施包括監(jiān)管檢查、行政處罰。（）20.證券交易的監(jiān)管對(duì)象不包括投資者。（）四、不定項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題1分。每題有1個(gè)或1個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A.證券投資者B.證券公司C.基金公司D.保險(xiǎn)公司2.證券市場(chǎng)的功能包括（）。A.資本聚集功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資產(chǎn)保值功能3.證券市場(chǎng)的分類包括（）。A.按發(fā)行對(duì)象分類B.按交易場(chǎng)所分類C.按交易品種分類D.按交易時(shí)間分類4.證券市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.風(fēng)險(xiǎn)性高C.收益性高D.競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)5.證券市場(chǎng)的發(fā)行方式包括（）。A.公開(kāi)募集B.私募發(fā)行C.股票發(fā)行D.債券發(fā)行6.證券市場(chǎng)的交易方式包括（）。A.競(jìng)價(jià)交易B.撮合交易C.回購(gòu)交易D.轉(zhuǎn)讓交易7.證券市場(chǎng)的交易規(guī)則包括（）。A.漲跌幅限制B.委托規(guī)則C.撤單規(guī)則D.結(jié)算規(guī)則8.證券市場(chǎng)的交易費(fèi)用包括（）。A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費(fèi)C.印花稅D.過(guò)戶費(fèi)9.證券市場(chǎng)的信息披露包括（）。A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).上市公司公告C.證券研究報(bào)告D.個(gè)人投資建議10.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)11.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)改委D.財(cái)政部12.證券市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記D.證券投資13.證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括（）。A.監(jiān)管檢查B.行政處罰C.市場(chǎng)準(zhǔn)入D.投資教育14.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)包括（）。A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)15.證券市場(chǎng)的監(jiān)管方式包括（）。A.自律監(jiān)管B.政府監(jiān)管C.社會(huì)監(jiān)管D.以上都是16.證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系包括（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管制度C.監(jiān)管對(duì)象D.以上都是17.證券市場(chǎng)的發(fā)行市場(chǎng)包括（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)18.證券市場(chǎng)的交易市場(chǎng)包括（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)19.證券市場(chǎng)的投資者包括（）。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.基金公司D.保險(xiǎn)公司20.證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.證券公司B.基金公司C.保險(xiǎn)公司D.證券登記結(jié)算公司五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)潔明了地回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的定義及其主要功能。2.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的分類及其特點(diǎn)。3.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及其重要性。4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)及其主要類型。5.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)及其主要措施。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理。2.D解析：證券市場(chǎng)的功能包括資本聚集功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和資源配置功能，資產(chǎn)保值功能不屬于證券市場(chǎng)的功能。3.D解析：證券市場(chǎng)的參與者包括證券投資者、證券公司、基金公司、保險(xiǎn)公司等，保險(xiǎn)公司不屬于證券市場(chǎng)的參與者。4.B解析：債券屬于固定收益證券，其收益固定，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低；股票屬于權(quán)益證券，其收益不固定，風(fēng)險(xiǎn)較高。5.A解析：證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)，是證券首次發(fā)行的場(chǎng)所。6.B解析：證券交易市場(chǎng)也稱為二級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣交易的場(chǎng)所。7.D解析：證券交易的基本原則包括公開(kāi)原則、公平原則和公正原則，自愿原則不屬于證券交易的基本原則。8.A解析：證券交易的時(shí)間通常在工作日的上午和下午，周末不進(jìn)行交易。9.D解析：證券交易的交易方式包括競(jìng)價(jià)交易、撮合交易、回購(gòu)交易和轉(zhuǎn)讓交易，轉(zhuǎn)讓交易不屬于證券交易的方式。10.A解析：證券交易的報(bào)價(jià)單位通常是元，角和分是更小的單位，不作為報(bào)價(jià)單位。11.D解析：證券交易的費(fèi)用包括交易傭金、手續(xù)費(fèi)、印花稅和過(guò)戶費(fèi)，過(guò)戶費(fèi)不屬于證券交易的費(fèi)用。12.B解析：證券交易的結(jié)算方式通常為T(mén)+1，即交易日當(dāng)天成交，下一個(gè)交易日結(jié)算。13.C解析：證券登記結(jié)算公司的職責(zé)包括證券賬戶管理、證券交易結(jié)算和證券發(fā)行承銷，證券投資者教育不屬于證券登記結(jié)算公司的職責(zé)。14.D解析：證券交易的信息披露要求包括招股說(shuō)明書(shū)、上市公司公告、證券研究報(bào)告等，個(gè)人投資建議不屬于證券交易的信息披露要求。15.A解析：證券交易的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券交易的主要風(fēng)險(xiǎn)。16.A解析：證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理。17.D解析：證券交易的基本術(shù)語(yǔ)包括成交價(jià)、買入價(jià)和賣出價(jià)，報(bào)價(jià)價(jià)不屬于證券交易的基本術(shù)語(yǔ)。18.D解析：證券交易的委托方式包括電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托和傳真委托，郵寄委托不屬于證券交易的委托方式。19.A解析：證券交易的委托內(nèi)容包括委托價(jià)格、委托數(shù)量和委托時(shí)間，委托期限不屬于證券交易的委托內(nèi)容。20.B解析：證券交易的撤單規(guī)則通常為成交優(yōu)先，即成交后不能撤單。21.B解析：證券交易的漲跌幅限制通常為10%，ST股票為5%。22.D解析：證券交易的特別處理包括ST和*ST，股票分割不屬于特別處理。23.A解析：證券交易的停牌規(guī)則通常為臨時(shí)停牌，永久停牌和限制交易不屬于停牌規(guī)則。24.A解析：證券交易的復(fù)牌規(guī)則通常為恢復(fù)交易，繼續(xù)停牌和限制交易不屬于復(fù)牌規(guī)則。25.D解析：證券交易的強(qiáng)制退市規(guī)則通常包括財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、重大違法強(qiáng)制退市和主動(dòng)退市。26.A解析：證券交易的退市風(fēng)險(xiǎn)包括股價(jià)大幅下跌和投資者損失，公司重組不屬于退市風(fēng)險(xiǎn)。27.D解析：證券交易的信息披露要求包括招股說(shuō)明書(shū)、上市公司公告和證券研究報(bào)告等，個(gè)人投資建議不屬于信息披露要求。28.D解析：證券交易的信息披露內(nèi)容包括公司財(cái)務(wù)狀況、公司經(jīng)營(yíng)狀況和公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等，個(gè)人投資建議不屬于信息披露內(nèi)容。29.D解析：證券交易的監(jiān)管措施包括行政處罰、刑事處罰和民事處罰，經(jīng)濟(jì)處罰不屬于監(jiān)管措施。30.C解析：證券交易的監(jiān)管對(duì)象包括證券公司、基金公司和保險(xiǎn)公司，保險(xiǎn)公司不屬于監(jiān)管對(duì)象。31.D解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。32.D解析：證券交易的監(jiān)管手段包括監(jiān)管檢查、行政處罰和市場(chǎng)準(zhǔn)入，投資教育不屬于監(jiān)管手段。33.D解析：證券交易的監(jiān)管方式通常為自律監(jiān)管、政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管，以上都是。34.D解析：證券交易的監(jiān)管內(nèi)容包括證券發(fā)行、證券交易、證券登記和證券投資，以上都是。35.D解析：證券交易的監(jiān)管體系包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管制度和監(jiān)管對(duì)象，以上都是。36.D解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。37.D解析：證券交易的監(jiān)管措施包括監(jiān)管檢查、行政處罰和市場(chǎng)準(zhǔn)入，投資教育不屬于監(jiān)管措施。38.C解析：證券交易的監(jiān)管對(duì)象包括證券公司、基金公司和保險(xiǎn)公司，保險(xiǎn)公司不屬于監(jiān)管對(duì)象。39.D解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。40.D解析：證券交易的監(jiān)管手段包括監(jiān)管檢查、行政處罰和市場(chǎng)準(zhǔn)入，投資教育不屬于監(jiān)管手段。41.D解析：證券交易的監(jiān)管方式通常為自律監(jiān)管、政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管，以上都是。42.D解析：證券交易的監(jiān)管內(nèi)容包括證券發(fā)行、證券交易、證券登記和證券投資，以上都是。43.D解析：證券交易的監(jiān)管體系包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管制度和監(jiān)管對(duì)象，以上都是。44.D解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。45.D解析：證券交易的監(jiān)管措施包括監(jiān)管檢查、行政處罰和市場(chǎng)準(zhǔn)入，投資教育不屬于監(jiān)管措施。46.C解析：證券交易的監(jiān)管對(duì)象包括證券公司、基金公司和保險(xiǎn)公司，保險(xiǎn)公司不屬于監(jiān)管對(duì)象。47.D解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。48.D解析：證券交易的監(jiān)管手段包括監(jiān)管檢查、行政處罰和市場(chǎng)準(zhǔn)入，投資教育不屬于監(jiān)管手段。49.D解析：證券交易的監(jiān)管方式通常為自律監(jiān)管、政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管，以上都是。50.D解析：證券交易的監(jiān)管內(nèi)容包括證券發(fā)行、證券交易、證券登記和證券投資，以上都是。51.D解析：證券交易的監(jiān)管體系包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管制度和監(jiān)管對(duì)象，以上都是。52.D解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。53.D解析：證券交易的監(jiān)管措施包括監(jiān)管檢查、行政處罰和市場(chǎng)準(zhǔn)入，投資教育不屬于監(jiān)管措施。54.C解析：證券交易的監(jiān)管對(duì)象包括證券公司、基金公司和保險(xiǎn)公司，保險(xiǎn)公司不屬于監(jiān)管對(duì)象。55.D解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。56.D解析：證券交易的監(jiān)管手段包括監(jiān)管檢查、行政處罰和市場(chǎng)準(zhǔn)入，投資教育不屬于監(jiān)管手段。57.D解析：證券交易的監(jiān)管方式通常為自律監(jiān)管、政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管，以上都是。58.D解析：證券交易的監(jiān)管內(nèi)容包括證券發(fā)行、證券交易、證券登記和證券投資，以上都是。59.D解析：證券交易的監(jiān)管體系包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管制度和監(jiān)管對(duì)象，以上都是。60.D解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：證券市場(chǎng)的參與者包括證券投資者、證券公司、基金公司和保險(xiǎn)公司等。2.ABCD解析：證券市場(chǎng)的功能包括資本聚集功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和資產(chǎn)保值功能。3.ABCD解析：證券市場(chǎng)的分類包括按發(fā)行對(duì)象分類、按交易場(chǎng)所分類、按交易品種分類和按交易時(shí)間分類。4.ABCD解析：證券市場(chǎng)的特點(diǎn)包括流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高、收益性高和競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)。5.ABCD解析：證券市場(chǎng)的發(fā)行方式包括公開(kāi)募集、私募發(fā)行、股票發(fā)行和債券發(fā)行。6.ABCD解析：證券市場(chǎng)的交易方式包括競(jìng)價(jià)交易、撮合交易、回購(gòu)交易和轉(zhuǎn)讓交易。7.ABCD解析：證券市場(chǎng)的交易規(guī)則包括漲跌幅限制、委托規(guī)則、撤單規(guī)則和結(jié)算規(guī)則。8.ABCD解析：證券市場(chǎng)的交易費(fèi)用包括交易傭金、手續(xù)費(fèi)、印花稅和過(guò)戶費(fèi)。9.ABC解析：證券市場(chǎng)的信息披露包括招股說(shuō)明書(shū)、上市公司公告和證券研究報(bào)告，個(gè)人投資建議不屬于信息披露。10.ABCD解析：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)。11.ABCD解析：證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委和財(cái)政部。12.ABCD解析：證券市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容包括證券發(fā)行、證券交易、證券登記和證券投資。13.ABCD解析：證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括監(jiān)管檢查、行政處罰、市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資教育。14.ABC解析：證券交易的基本術(shù)語(yǔ)包括成交價(jià)、買入價(jià)和賣出價(jià)，報(bào)價(jià)價(jià)不屬于基本術(shù)語(yǔ)。15.AB解析：證券交易的委托方式包括電話委托和互聯(lián)網(wǎng)委托，傳真委托不屬于委托方式。16.B解析：證券交易的撤單規(guī)則通常為成交優(yōu)先，即成交后不能撤單。17.BC解析：證券交易的漲跌幅限制通常為10%，ST股票為5%。18.AB解析：證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)不包括保護(hù)投資者利益，這是監(jiān)管手段。19.ABC解析：證券交易的監(jiān)管措施包括監(jiān)管檢查、行政處罰和民事處罰，經(jīng)濟(jì)處罰不屬于監(jiān)管措施。20.AB解析：證券交易的監(jiān)管對(duì)象包括證券公司和基金公司，保險(xiǎn)公司不屬于監(jiān)管對(duì)象。三、判斷題答案及解析1.√解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理。2.×解析：證券市場(chǎng)的功能包括資本聚集功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和資源配置功能，資產(chǎn)保值功能不屬于證券市場(chǎng)的功能。3.×解析：證券市場(chǎng)的參與者包括證券投資者、證券公司、基金公司、保險(xiǎn)公司等，保險(xiǎn)公司不屬于證券市場(chǎng)的參與者。4.√解析：債券屬于固定收益證券，其收益固定，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低；股票屬于權(quán)益證券，其收益不固定，風(fēng)險(xiǎn)較高。5.√解析：證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)，是證券首次發(fā)行的場(chǎng)所。6.×解析：證券交易市場(chǎng)也稱為二級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣交易的場(chǎng)所。7.√解析：證券交易的基本原則包括公開(kāi)原則、公平原則和公正原則，自愿原則不屬于證券交易的基本原則。8.×解析：證券交易的時(shí)間通常在工作日的上午和下午，周末不進(jìn)行交易。9.√解析：證券交易的特別處理包括ST和*ST，股票分割不屬于特別處理。10.√解析：證券交易的強(qiáng)制退市規(guī)則通常包括財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、重大違法強(qiáng)制退市和主動(dòng)退市。11.√解析：證券交易的信息披露要求包括招股說(shuō)明書(shū)、上市公司公告、證券研究報(bào)告等，個(gè)人投資建議不屬于信息披露要求。12.×解析：證券交易的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券交易的主要風(fēng)險(xiǎn)。13.√解析：證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理。14.√解析：證券交易的基本術(shù)語(yǔ)包括成交價(jià)、買入價(jià)和賣出價(jià)，報(bào)價(jià)價(jià)不屬于基本術(shù)語(yǔ)。15.√解析：證券交易的委托方式包括電話委托和互聯(lián)網(wǎng)委托。16.×解析：證券交易的撤單規(guī)則通常為成交優(yōu)先，即成交后不能撤單。17.×解析：證券交易的漲跌幅限制通常為10%，ST股票為5%。18.×解析：證券交易的監(jiān)管目標(biāo)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)管手段。19.√解析：證券交易的監(jiān)管措施包括監(jiān)管檢查、行政處罰和民事處罰，經(jīng)濟(jì)處罰不屬于監(jiān)管措施。20.×解析：證券交易的監(jiān)管對(duì)象包括證券公司、基金公司和保險(xiǎn)公司，保險(xiǎn)公司不屬于監(jiān)管對(duì)象。四、不定項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：證券市場(chǎng)的參與者包括證券投資者、證券公司、基金公司和保險(xiǎn)公司等。2.ABCD解析：證券市場(chǎng)的功能包括資本聚集功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能和資產(chǎn)保值功能。3.ABCD解析：證券市場(chǎng)的分類包括按發(fā)行對(duì)象分類、按交易場(chǎng)所分類、按交易品種分類和按交易時(shí)間分類