紀(jì)律審查集中管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司紀(jì)律審查工作的規(guī)范化、專業(yè)化和科學(xué)化水平，確保紀(jì)律審查工作的質(zhì)量和效率，維護(hù)公司的正常運(yùn)營秩序，保護(hù)員工的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有部門及全體員工在紀(jì)律審查相關(guān)工作中的管理和操作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：紀(jì)律審查工作必須嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保審查過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，以法律和制度為準(zhǔn)繩，客觀、公正地開展紀(jì)律審查工作，不受任何個(gè)人或部門的干擾。3.嚴(yán)肅保密原則：對紀(jì)律審查工作中涉及的各類信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露造成不良影響。4.教育與懲處相結(jié)合原則：通過紀(jì)律審查，既要對違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行嚴(yán)肅懲處，又要注重教育引導(dǎo)，促進(jìn)員工自覺遵守紀(jì)律和規(guī)范。二、紀(jì)律審查組織架構(gòu)（一）紀(jì)律審查委員會(huì)1.組成人員：由公司高層管理人員、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、人力資源部門負(fù)責(zé)人以及各部門推選的員工代表等組成。設(shè)主任一名，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；副主任若干名，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和修訂紀(jì)律審查相關(guān)制度和流程。審議重大紀(jì)律審查案件，做出審查決定。對紀(jì)律審查工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保審查工作的公正性和規(guī)范性。協(xié)調(diào)解決紀(jì)律審查工作中出現(xiàn)的重大問題。（二）紀(jì)律審查工作小組1.組成人員：由法務(wù)人員、人力資源專員以及相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的專家組成。根據(jù)具體審查案件的性質(zhì)和需要，從工作小組中選派合適的人員組成審查團(tuán)隊(duì)。2.職責(zé)負(fù)責(zé)具體紀(jì)律審查案件的調(diào)查取證、分析研究等工作。撰寫紀(jì)律審查報(bào)告，提出處理建議。協(xié)助紀(jì)律審查委員會(huì)開展其他相關(guān)工作。三、紀(jì)律審查范圍（一）違反公司規(guī)章制度的行為1.考勤紀(jì)律方面，如無故曠工、遲到早退、代打卡等。2.工作紀(jì)律方面，如工作時(shí)間內(nèi)從事與工作無關(guān)的事情、擅離職守、推諉工作等。3.廉潔紀(jì)律方面，如接受供應(yīng)商賄賂、利用職務(wù)之便謀取私利、違規(guī)報(bào)銷費(fèi)用等。4.保密紀(jì)律方面，如泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。5.財(cái)務(wù)紀(jì)律方面，如虛報(bào)賬目、挪用公款、違規(guī)資金操作等。（二）涉嫌違法犯罪的行為1.涉及貪污、受賄、挪用資金等經(jīng)濟(jì)犯罪行為。2.違反治安管理處罰法以及其他法律法規(guī)的行為，且該行為與公司工作相關(guān)或?qū)驹斐芍卮笥绊?。四、紀(jì)律審查程序（一）線索受理1.公司內(nèi)部任何部門或個(gè)人發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)線索后，應(yīng)及時(shí)向紀(jì)律審查委員會(huì)辦公室或人力資源部門報(bào)告。報(bào)告可以采用書面形式或口頭形式，但應(yīng)盡量提供詳細(xì)的線索內(nèi)容，包括線索來源、涉及人員、違規(guī)違紀(jì)行為的大致情況等。2.紀(jì)律審查委員會(huì)辦公室或人力資源部門對收到的線索進(jìn)行登記，并根據(jù)線索的性質(zhì)和嚴(yán)重程度進(jìn)行初步評估。對于屬于紀(jì)律審查范圍且有初步證據(jù)支持的線索，予以受理；對于不屬于紀(jì)律審查范圍或證據(jù)明顯不足的線索，予以說明并反饋給舉報(bào)人。（二）立案審查1.經(jīng)初步評估后，認(rèn)為需要立案審查的線索，由紀(jì)律審查委員會(huì)辦公室填寫《紀(jì)律審查立案審批表》，詳細(xì)說明線索情況、立案理由等，報(bào)紀(jì)律審查委員會(huì)主任審批。2.紀(jì)律審查委員會(huì)主任批準(zhǔn)立案后，成立專門的審查團(tuán)隊(duì)，明確審查團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分工。審查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)制定具體的審查計(jì)劃，確定審查步驟、方法和時(shí)間安排等。（三）調(diào)查取證1.審查團(tuán)隊(duì)按照審查計(jì)劃開展調(diào)查取證工作。調(diào)查取證可以通過查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、實(shí)地走訪、技術(shù)調(diào)查等方式進(jìn)行。2.在調(diào)查過程中，審查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)制作詳細(xì)的調(diào)查筆錄，要求被調(diào)查人簽字確認(rèn)。收集的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、合法、有效，能夠相互印證，形成完整的證據(jù)鏈。3.對于涉及重要證據(jù)或關(guān)鍵證人的情況，審查團(tuán)隊(duì)可以采取證據(jù)保全措施，如對相關(guān)文件資料進(jìn)行封存、對證人證言進(jìn)行公證等。（四）審查分析1.審查團(tuán)隊(duì)對調(diào)查取得的證據(jù)進(jìn)行整理、分析和研究，對照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，判斷被審查對象是否存在違規(guī)違紀(jì)行為以及行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。2.在審查分析過程中，審查團(tuán)隊(duì)可以組織內(nèi)部討論，充分聽取各方意見，對存在爭議的問題進(jìn)行深入研究和論證。必要時(shí)，可以咨詢外部專家或法律顧問的意見。（五）結(jié)果告知與申辯1.審查團(tuán)隊(duì)完成審查分析后，撰寫紀(jì)律審查報(bào)告，詳細(xì)闡述審查過程、事實(shí)依據(jù)、審查結(jié)論以及處理建議。紀(jì)律審查報(bào)告報(bào)紀(jì)律審查委員會(huì)審議。2.紀(jì)律審查委員會(huì)審議通過后，將審查結(jié)果以書面形式告知被審查對象。告知內(nèi)容應(yīng)包括審查結(jié)論、違規(guī)違紀(jì)事實(shí)、處理依據(jù)以及被審查對象享有的申辯權(quán)利等。3.被審查對象在收到審查結(jié)果告知書后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，有權(quán)進(jìn)行申辯。申辯應(yīng)提交書面材料，說明自己的觀點(diǎn)和理由，并提供相關(guān)證據(jù)。紀(jì)律審查委員會(huì)應(yīng)認(rèn)真對待被審查對象的申辯，對申辯理由進(jìn)行核實(shí)和分析。（六）處理決定1.紀(jì)律審查委員會(huì)根據(jù)審查結(jié)果和被審查對象的申辯情況，做出最終的處理決定。處理決定應(yīng)明確、具體，包括警告、記過、記大過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等，并視情況要求被審查對象退還違規(guī)所得或承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。2.對于涉及違法犯罪的行為，紀(jì)律審查委員會(huì)應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索移送司法機(jī)關(guān)處理，并配合司法機(jī)關(guān)的工作。（七）送達(dá)與執(zhí)行1.紀(jì)律審查委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將處理決定送達(dá)給被審查對象及相關(guān)部門。送達(dá)方式可以采用直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等，確保被審查對象知曉處理決定內(nèi)容。2.相關(guān)部門應(yīng)按照處理決定的要求，及時(shí)執(zhí)行處理措施。如涉及人事變動(dòng)的，人力資源部門應(yīng)辦理相應(yīng)的手續(xù)；涉及經(jīng)濟(jì)處罰的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行處理。被審查對象應(yīng)自覺接受處理決定，按時(shí)履行相關(guān)義務(wù)。五、紀(jì)律審查工作的監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)律審查委員會(huì)對紀(jì)律審查工作全過程進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查審查團(tuán)隊(duì)的工作進(jìn)展情況，確保審查工作按照規(guī)定程序和要求進(jìn)行。2.建立紀(jì)律審查工作檔案管理制度，對每一起紀(jì)律審查案件的相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，包括線索受理記錄、立案審批表、調(diào)查取證材料、審查報(bào)告、處理決定等。檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理規(guī)定，確保檔案資料的安全和完整。3.公司內(nèi)部設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，接受員工對紀(jì)律審查工作的監(jiān)督和舉報(bào)。對于發(fā)現(xiàn)的紀(jì)律審查工作中的違規(guī)違紀(jì)行為，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受上級主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及社會(huì)公眾的監(jiān)督，及時(shí)向相關(guān)部門匯報(bào)紀(jì)律審查工作情況，聽取意見和建議。2.對于涉及重大紀(jì)律審查案件或社會(huì)關(guān)注度較高的案件，可以邀請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)或提供法律意見，增強(qiáng)審查工作的公信力。六、紀(jì)律審查工作中的保密規(guī)定（一）保密范圍1.紀(jì)律審查工作中涉及的所有線索信息，包括舉報(bào)人信息、被審查對象信息、違規(guī)違紀(jì)行為細(xì)節(jié)等。2.調(diào)查取證過程中獲取的各類文件資料、證據(jù)材料以及審查團(tuán)隊(duì)內(nèi)部討論的情況等。3.紀(jì)律審查委員會(huì)做出的處理決定以及相關(guān)工作安排等信息，在未正式公布之前均屬于保密范圍。（二）保密措施1.審查團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。在工作過程中，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露任何保密信息。2.對涉及保密信息的文件資料應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，設(shè)置專門的存放場所，采取加密存儲、專人保管等措施，防止信息泄露。3.在與舉報(bào)人、被審查對象以及其他相關(guān)人員溝通時(shí)，應(yīng)注意方式方法，避免無意中泄露保密信息。對于必須告知的信息，應(yīng)嚴(yán)格限定知悉范圍，并要求相關(guān)人員做好保密工作。（三）保密責(zé)任追究1.對于違反保密規(guī)定，故意或過失泄露保密信息的人員，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、降職、撤職等處分；造成嚴(yán)重后果的，依法追究法律責(zé)任。2.因違反保密規(guī)定導(dǎo)致紀(jì)律審查工作受到影響或造成不良后果的，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行