證券從業(yè)資格-科創(chuàng)板業(yè)務(wù)特點(diǎn)題目及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為（）A.10%B.15%C.20%D.25%2.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票采用（）A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.備案制3.參與科創(chuàng)板股票交易，投資者申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）A.10萬B.20萬C.30萬D.50萬4.科創(chuàng)板盤后固定價(jià)格交易申報(bào)時(shí)間為（）A.9:15-11:30、13:00-15:30B.9:30-11:30、13:00-15:30C.9:15-11:30、13:00-15:00D.9:30-11:30、13:00-15:005.科創(chuàng)板退市制度較主板（）A.更寬松B.更嚴(yán)格C.一樣D.不確定6.科創(chuàng)板允許（）企業(yè)上市。A.未盈利B.資不抵債C.連續(xù)虧損3年以上D.有重大違法記錄7.科創(chuàng)板股票單筆申報(bào)數(shù)量不小于（）股，且不超過（）萬股。A.100，10B.200，10C.200，5D.100，58.科創(chuàng)板網(wǎng)下初始發(fā)行比例（）主板。A.低于B.高于C.等于D.不確定9.科創(chuàng)板股票發(fā)行價(jià)格通過（）確定。A.詢價(jià)B.定價(jià)C.兩者均可D.協(xié)商10.科創(chuàng)板投資者可以進(jìn)行（）A.融券交易B.只能融資C.不能融資融券D.只能融券二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)特點(diǎn)包括（）A.注冊制B.漲跌幅限制20%C.盤后固定價(jià)格交易D.允許未盈利企業(yè)上市2.科創(chuàng)板股票交易方式有（）A.競價(jià)交易B.盤后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓3.開通科創(chuàng)板交易權(quán)限，投資者需滿足（）A.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元B.具備2年以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)C.通過科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性綜合評估D.最近3年無重大違法記錄4.科創(chuàng)板網(wǎng)下發(fā)行對象包括（）A.證券公司B.基金管理公司C.保險(xiǎn)公司D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者5.科創(chuàng)板退市情形包括（）A.重大違法強(qiáng)制退市B.交易類強(qiáng)制退市C.財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市D.規(guī)范類強(qiáng)制退市6.科創(chuàng)板允許上市的企業(yè)類型有（）A.符合國家戰(zhàn)略B.突破關(guān)鍵核心技術(shù)C.市場認(rèn)可度高D.傳統(tǒng)制造業(yè)7.科創(chuàng)板盤后固定價(jià)格交易申報(bào)時(shí)間內(nèi)，交易系統(tǒng)（）A.接受申報(bào)B.不對申報(bào)進(jìn)行撮合成交C.申報(bào)指令可以撤銷D.申報(bào)指令不可撤銷8.科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)高于主板股票，體現(xiàn)在（）A.企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.退市風(fēng)險(xiǎn)D.交易規(guī)則差異風(fēng)險(xiǎn)9.科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）A.保薦發(fā)行人證券發(fā)行上市B.對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)C.持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)D.提供融資融券服務(wù)10.科創(chuàng)板上市公司信息披露要求（）A.及時(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.真實(shí)三、判斷題（每題2分，共10題）1.科創(chuàng)板股票上市首日不設(shè)漲跌幅限制。（）2.投資者只要有證券賬戶就可以參與科創(chuàng)板股票交易。（）3.科創(chuàng)板盤后固定價(jià)格交易時(shí)間是15:05至15:30。（）4.科創(chuàng)板企業(yè)上市后，不能再進(jìn)行融資。（）5.科創(chuàng)板退市流程比主板更簡單快速。（）6.未盈利企業(yè)不能在科創(chuàng)板上市交易。（）7.科創(chuàng)板股票交易申報(bào)數(shù)量必須是100的整數(shù)倍。（）8.科創(chuàng)板網(wǎng)下發(fā)行比例低于主板。（）9.科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)不需要對發(fā)行人的信息披露真實(shí)性負(fù)責(zé)。（）10.科創(chuàng)板上市公司的信息披露標(biāo)準(zhǔn)與主板相同。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述科創(chuàng)板注冊制與主板核準(zhǔn)制的主要區(qū)別。答：注冊制更注重信息披露，企業(yè)符合條件即可注冊上市，審核效率較高；核準(zhǔn)制除信息披露外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對企業(yè)質(zhì)量等實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審核，要求更嚴(yán)，審核周期相對較長。2.說明科創(chuàng)板漲跌幅限制為20%帶來的影響。答：增加股價(jià)波動(dòng)空間，提高市場活躍度與流動(dòng)性，使股價(jià)能更快反映市場信息，但也增大投資者風(fēng)險(xiǎn)，對投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資決策能力要求更高。3.科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市的意義是什么？答：為創(chuàng)新型企業(yè)提供融資渠道，助力其發(fā)展壯大，推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，完善資本市場功能，讓投資者分享新興企業(yè)成長紅利。4.簡述科創(chuàng)板盤后固定價(jià)格交易的特點(diǎn)。答：交易時(shí)間在收盤集合競價(jià)結(jié)束后，按收盤價(jià)成交，申報(bào)時(shí)間與交易時(shí)間有別，能滿足投資者盤后定價(jià)交易需求，一定程度穩(wěn)定市場價(jià)格。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論科創(chuàng)板對我國資本市場和科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用。答：對資本市場，完善市場結(jié)構(gòu)，提升國際競爭力，吸引更多資金。對科技創(chuàng)新，為科創(chuàng)企業(yè)提供融資，激勵(lì)研發(fā)投入，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，培養(yǎng)創(chuàng)新人才。2.分析科創(chuàng)板投資者應(yīng)如何應(yīng)對較高風(fēng)險(xiǎn)。答：投資者要充分了解科創(chuàng)板交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)投資知識學(xué)習(xí)，合理配置資產(chǎn)，控制倉位，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受力選投資標(biāo)的，做好止損止盈規(guī)劃。3.探討科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)如何更好履行職責(zé)。答：保薦機(jī)構(gòu)要深入盡職調(diào)查，確保企業(yè)真實(shí)合規(guī)，做好輔導(dǎo)提升質(zhì)量，加強(qiáng)持續(xù)督導(dǎo)，關(guān)注企業(yè)經(jīng)營與信披，提升專業(yè)能力和職業(yè)道德水平，保障市場健康。4.說說科創(chuàng)板退市制度嚴(yán)格的必要性。答：嚴(yán)格退市制度能凈化市場環(huán)境，淘汰劣質(zhì)企業(yè)，提高市場整體質(zhì)量，增強(qiáng)市場資源配置效率，保護(hù)投資者利益，促使企業(yè)規(guī)范經(jīng)營，保障科創(chuàng)板健康發(fā)展。答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.C3.D4.A5.B6.A7.B8.B9.A10.A二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABC