社會投資核準(zhǔn)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范社會投資行為，加強(qiáng)對社會投資項目的核準(zhǔn)管理，提高投資決策的科學(xué)性和透明度，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。本辦法旨在引導(dǎo)社會資本合理投向，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展，同時確保社會投資活動符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等要求，保障公共利益和社會安全。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行的社會投資項目核準(zhǔn)管理活動。本辦法所稱社會投資項目，是指企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、個人等各類社會主體利用自有資金、國內(nèi)外貸款、捐贈資金等進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資項目，但不包括政府投資項目和涉及國家安全、國家秘密等特殊項目。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則社會投資項目核準(zhǔn)管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保核準(zhǔn)程序合法、合規(guī)。2.公開公正原則核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則，依法對社會投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)，保障各類社會主體平等參與市場競爭。3.科學(xué)高效原則運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)手段，提高核準(zhǔn)工作的效率和質(zhì)量，為社會投資項目提供便捷、高效的服務(wù)。4.權(quán)責(zé)一致原則明確核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、項目單位和相關(guān)部門的職責(zé)，做到權(quán)力與責(zé)任相統(tǒng)一，確保核準(zhǔn)管理工作有序進(jìn)行。二、核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及職責(zé)（一）核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的設(shè)置國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全國社會投資項目核準(zhǔn)工作，并對重大社會投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)。地方各級發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“地方核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)社會投資項目的核準(zhǔn)工作，但國家另有規(guī)定的除外。（二）核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的職責(zé)1.制定和完善核準(zhǔn)工作制度國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)制定全國統(tǒng)一的社會投資項目核準(zhǔn)工作制度和規(guī)范，地方核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)實際情況，制定具體的實施細(xì)則。2.受理項目申請核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)受理項目單位提交的社會投資項目核準(zhǔn)申請，并對申請材料的完整性、真實性進(jìn)行審查。3.組織評估論證對于需要進(jìn)行評估論證的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專家或者委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，為項目核準(zhǔn)提供依據(jù)。4.作出核準(zhǔn)決定核準(zhǔn)機(jī)關(guān)根據(jù)評估論證結(jié)果、法律法規(guī)和政策規(guī)定，對項目申請作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并向社會公開。5.監(jiān)督管理核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對已核準(zhǔn)項目的實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。對于違反本辦法規(guī)定的項目單位，依法予以處理。三、核準(zhǔn)程序（一）項目申請1.申請材料項目單位申請社會投資項目核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交下列材料：（1）項目申請書；（2）項目可行性研究報告或者項目申請報告；（3）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件審批意見；（4）國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見；（5）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的建設(shè)項目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（6）法律、法規(guī)規(guī)定需要提交的其他文件。項目申請書應(yīng)當(dāng)包括項目單位基本情況、項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、項目總投資及資金來源、項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等內(nèi)容。2.申請方式項目單位可以通過在線平臺或者現(xiàn)場窗口等方式向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請材料。（二）受理與審查1.受理核準(zhǔn)機(jī)關(guān)收到項目申請材料后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5個工作日內(nèi)一次性告知項目單位需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。2.審查核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對受理的項目申請材料進(jìn)行審查。對于需要進(jìn)行評估論證的項目，應(yīng)當(dāng)在受理后30個工作日內(nèi)完成評估論證工作，并將評估論證意見提交核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請后20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定；20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知項目單位。（三）核準(zhǔn)決定1.予以核準(zhǔn)對于符合法律法規(guī)和政策規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出予以核準(zhǔn)的決定，并出具核準(zhǔn)文件。2.不予核準(zhǔn)對于不符合法律法規(guī)和政策規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出不予核準(zhǔn)的決定，并書面說明理由。（四）項目公示核準(zhǔn)機(jī)關(guān)作出核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)將核準(zhǔn)結(jié)果向社會公示，公示期不得少于5個工作日。公示期間，任何單位和個人對項目核準(zhǔn)結(jié)果有異議的，可以向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面意見。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對異議進(jìn)行調(diào)查核實，并根據(jù)核實情況作出相應(yīng)處理。四、核準(zhǔn)條件及標(biāo)準(zhǔn)（一）產(chǎn)業(yè)政策1.符合國家產(chǎn)業(yè)政策社會投資項目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求，鼓勵發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等國家重點支持的產(chǎn)業(yè)，限制發(fā)展高耗能、高污染、資源性產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)能過剩行業(yè)。2.產(chǎn)業(yè)布局合理項目應(yīng)當(dāng)符合所在地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃，有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。（二）環(huán)境保護(hù)1.環(huán)境影響評價項目應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評價，并取得環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件審批意見。2.環(huán)境保護(hù)措施落實項目應(yīng)當(dāng)落實各項環(huán)境保護(hù)措施，確保項目建設(shè)和運(yùn)營過程中不對環(huán)境造成污染和破壞。（三）資源利用1.節(jié)約能源項目應(yīng)當(dāng)符合國家節(jié)能法律法規(guī)和政策要求，采用節(jié)能技術(shù)和設(shè)備，提高能源利用效率。2.合理利用資源項目應(yīng)當(dāng)合理利用土地、水資源等自然資源，避免資源浪費(fèi)和過度開發(fā)。（四）安全與衛(wèi)生1.安全生產(chǎn)項目應(yīng)當(dāng)符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策要求，落實安全生產(chǎn)措施，確保項目建設(shè)和運(yùn)營過程中的安全生產(chǎn)。2.職業(yè)衛(wèi)生項目應(yīng)當(dāng)符合國家職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)和政策要求，采取有效的職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)措施，保障勞動者的身體健康。（五）其他條件1.法律法規(guī)規(guī)定的其他條件項目應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件，如消防、人防等方面的要求。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范項目應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，確保項目的質(zhì)量和安全。五、變更與延期（一）變更1.變更情形已核準(zhǔn)項目如發(fā)生下列重大變更，項目單位應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更核準(zhǔn)：（1）項目建設(shè)地點發(fā)生變更；（2）項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生重大變化；（3）項目總投資超過原核準(zhǔn)投資10%以上；（4）項目變更可能對經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大影響的其他情形。2.變更程序項目單位申請變更核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交變更申請報告，并附相關(guān)證明材料。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的核準(zhǔn)程序進(jìn)行審查，并作出是否同意變更的決定。（二）延期1.延期情形已核準(zhǔn)項目如不能在核準(zhǔn)文件規(guī)定的期限內(nèi)開工建設(shè)，項目單位應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前30個工作日內(nèi)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期開工建設(shè)。2.延期程序項目單位申請延期開工建設(shè)，應(yīng)當(dāng)提交延期申請報告，并說明延期理由。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目實際情況，決定是否批準(zhǔn)延期。延期期限最長不得超過1年。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.項目建設(shè)情況核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對已核準(zhǔn)項目的建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括項目是否按照核準(zhǔn)文件的要求進(jìn)行建設(shè)，是否存在擅自變更建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等違法行為。2.環(huán)境保護(hù)情況環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)對已核準(zhǔn)項目的環(huán)境保護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保項目落實各項環(huán)境保護(hù)措施，防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.資源利用情況國土資源、能源等部門應(yīng)當(dāng)對已核準(zhǔn)項目的資源利用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保項目合理利用土地、水資源等自然資源，節(jié)約能源。4.安全與衛(wèi)生情況安全生產(chǎn)監(jiān)管、衛(wèi)生等部門應(yīng)當(dāng)對已核準(zhǔn)項目的安全與衛(wèi)生情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保項目建設(shè)和運(yùn)營過程中的安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對已核準(zhǔn)項目進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目建設(shè)過程中存在的問題。2.不定期抽查核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以根據(jù)工作需要，對已核準(zhǔn)項目進(jìn)行不定期抽查，加強(qiáng)對項目的動態(tài)監(jiān)管。3.專項檢查對于群眾舉報、媒體曝光等涉及已核準(zhǔn)項目的問題，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行專項檢查，依法處理違法違規(guī)行為。（三）違規(guī)處理1.責(zé)令整改對于項目建設(shè)過程中存在的問題，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令項目單位限期整改。項目單位應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行整改，并將整改情況及時報告核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。2.撤銷核準(zhǔn)決定對于項目單位存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，如擅自變更建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等，且拒不整改的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷核準(zhǔn)決定，并依法追究項目單位的法律責(zé)任。3.納入信用記錄對于項目單位的違法違規(guī)行為，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將其納入信用記錄，并向社會公開。對失信企業(yè)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法采取聯(lián)合懲戒措施。七、法律責(zé)任（一）項目單位責(zé)任1.提供虛假材料責(zé)任項目單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷核準(zhǔn)決定，并依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.違反核準(zhǔn)條件責(zé)任項目單位未按照核準(zhǔn)文件要求進(jìn)行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，對項目單位處項目總投資額1%以上5%以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款。3.擅自變更責(zé)任項目單位未經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，擅自變更項目建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對項目單位處項目總投資額1%以上5%以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款。（二）核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及工作人員責(zé)任1.違規(guī)核準(zhǔn)責(zé)任核準(zhǔn)機(jī)關(guān)工作人員在