破產(chǎn)人員排查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對破產(chǎn)人員的有效管理，規(guī)范破產(chǎn)人員排查工作流程，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，保障債權(quán)人、債務(wù)人及相關(guān)利益方的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本地區(qū)范圍內(nèi)依法進(jìn)入破產(chǎn)程序的各類企業(yè)及其相關(guān)人員，包括企業(yè)法人、股東、高管、職工等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則排查工作嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保程序合法、結(jié)果公正。2.全面準(zhǔn)確原則對破產(chǎn)人員的各類信息進(jìn)行全面、細(xì)致的排查，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。3.及時高效原則在規(guī)定時間內(nèi)完成排查工作，提高工作效率，避免因拖延導(dǎo)致的信息變化或損失。4.保密原則對排查過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、排查主體與職責(zé)（一）破產(chǎn)管理人1.負(fù)責(zé)牽頭組織破產(chǎn)人員排查工作，制定具體的排查計(jì)劃和方案。2.協(xié)調(diào)相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，收集、整理和分析破產(chǎn)人員的各類信息。3.對排查結(jié)果進(jìn)行審核和匯總，形成排查報告，并提交給法院及其他相關(guān)部門。（二）法院1.監(jiān)督破產(chǎn)人員排查工作的開展，確保排查工作依法進(jìn)行。2.對排查報告進(jìn)行審查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出指導(dǎo)意見和處理要求。3.根據(jù)排查結(jié)果，依法對破產(chǎn)程序中的相關(guān)事項(xiàng)作出裁定。（三）相關(guān)部門1.工商行政管理部門提供破產(chǎn)企業(yè)的注冊登記信息、股東信息、變更記錄等。2.稅務(wù)部門提供破產(chǎn)企業(yè)的納稅申報情況、欠稅信息等。3.社保部門提供破產(chǎn)企業(yè)職工的社保繳納情況、欠費(fèi)信息等。4.銀行監(jiān)管部門協(xié)助查詢破產(chǎn)人員的銀行賬戶信息、貸款情況等。5.公安機(jī)關(guān)提供破產(chǎn)人員的戶籍信息、出入境記錄等，協(xié)助打擊破產(chǎn)過程中的違法犯罪行為。（四）其他機(jī)構(gòu)如會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等，根據(jù)需要提供專業(yè)的審計(jì)、法律意見，協(xié)助開展排查工作。三、排查內(nèi)容（一）人員基本信息1.個人身份信息包括姓名、性別、出生日期、身份證號碼、戶籍地址等。2.聯(lián)系方式手機(jī)號碼、固定電話、電子郵箱等。3.職業(yè)信息工作單位、職務(wù)、收入情況等。（二）財產(chǎn)狀況1.房產(chǎn)信息自有房產(chǎn)、租賃房產(chǎn)的地址、面積、產(chǎn)權(quán)情況等。2.車輛信息車輛品牌、型號、車牌號、購置時間、登記情況等。3.銀行賬戶信息開戶銀行、賬號、賬戶余額、交易明細(xì)等。4.投資信息股票、基金、債券、股權(quán)等投資情況。5.債權(quán)債務(wù)情況對外債權(quán)的金額、債務(wù)人信息、債權(quán)形成時間等；對外債務(wù)的金額、債權(quán)人信息、債務(wù)形成時間等。（三）涉訴情況1.作為原告或被告的正在進(jìn)行的訴訟案件信息，包括案件名稱、受理法院、案由、涉案金額等。2.已審結(jié)的訴訟案件的判決結(jié)果、執(zhí)行情況等。（四）信用記錄1.在中國人民銀行征信系統(tǒng)的信用報告，包括信用卡使用情況、貸款記錄、逾期記錄等。2.在其他信用評級機(jī)構(gòu)的信用評級情況。（五）其他信息根據(jù)具體破產(chǎn)案件的特點(diǎn)和需要，排查的其他相關(guān)信息，如知識產(chǎn)權(quán)情況、商業(yè)合同履行情況等。四、排查方式與流程（一）信息收集1.破產(chǎn)管理人向破產(chǎn)企業(yè)發(fā)出通知要求其提供相關(guān)人員的基本信息、財產(chǎn)狀況、涉訴情況等資料，并明確提交時間和要求。2.相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)協(xié)助提供信息破產(chǎn)管理人按照職責(zé)分工，向工商行政管理部門、稅務(wù)部門、社保部門、銀行監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)等相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)發(fā)出協(xié)助查詢函，請求提供破產(chǎn)人員的相關(guān)信息。3.主動調(diào)查破產(chǎn)管理人通過實(shí)地走訪、電話詢問、問卷調(diào)查等方式，對破產(chǎn)人員的情況進(jìn)行主動調(diào)查，核實(shí)信息的真實(shí)性。（二）信息整理與分析1.信息分類將收集到的各類信息按照排查內(nèi)容進(jìn)行分類整理，建立信息檔案。2.數(shù)據(jù)比對對不同來源的信息進(jìn)行比對，核實(shí)信息的一致性，發(fā)現(xiàn)差異及時進(jìn)行核實(shí)和修正。3.風(fēng)險評估根據(jù)破產(chǎn)人員的財產(chǎn)狀況、涉訴情況、信用記錄等信息，對其可能存在的風(fēng)險進(jìn)行評估，如逃廢債務(wù)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)風(fēng)險等。（三）報告撰寫1.排查報告內(nèi)容包括排查工作的基本情況、排查結(jié)果、存在的問題及風(fēng)險分析、處理建議等。2.報告審核破產(chǎn)管理人對排查報告進(jìn)行審核，確保報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。審核通過后，將報告提交給法院及其他相關(guān)部門。（四）結(jié)果公示1.公示平臺在指定的官方網(wǎng)站、報紙等媒體上對破產(chǎn)人員排查結(jié)果進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個工作日。2.公示內(nèi)容包括破產(chǎn)人員的姓名、基本信息、財產(chǎn)狀況、涉訴情況等主要信息，接受社會公眾的監(jiān)督。（五）異議處理1.異議提出破產(chǎn)人員或其他利害關(guān)系人對排查結(jié)果有異議的，可以在公示期內(nèi)向破產(chǎn)管理人提出書面異議，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.異議審查破產(chǎn)管理人對異議進(jìn)行審查，核實(shí)異議內(nèi)容的真實(shí)性。對于合理的異議，及時進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并對排查結(jié)果進(jìn)行修正。3.異議回復(fù)將異議處理結(jié)果書面通知異議人，并再次公示修正后的排查結(jié)果。五、管理措施（一）財產(chǎn)監(jiān)管1.設(shè)立財產(chǎn)監(jiān)管賬戶對于破產(chǎn)企業(yè)的重要財產(chǎn)，如銀行存款、固定資產(chǎn)等，設(shè)立專門的財產(chǎn)監(jiān)管賬戶，由破產(chǎn)管理人進(jìn)行監(jiān)管，確保財產(chǎn)的安全和合理使用。2.限制財產(chǎn)處分未經(jīng)法院許可，破產(chǎn)人員不得擅自處分其名下的財產(chǎn)，包括轉(zhuǎn)讓、抵押、贈與等行為。（二）信用懲戒1.將破產(chǎn)人員的不良信用記錄納入征信系統(tǒng)，向社會公開披露，限制其在融資、信貸、市場準(zhǔn)入等方面的行為。2.對有逃廢債務(wù)等違法行為的破產(chǎn)人員，依法追究其法律責(zé)任，并采取聯(lián)合懲戒措施，如限制乘坐飛機(jī)、高鐵等交通工具，限制出境等。（三）就業(yè)限制1.對于擔(dān)任破產(chǎn)企業(yè)高管且存在重大過錯的人員，在一定期限內(nèi)限制其擔(dān)任其他企業(yè)的高管職務(wù)。2.對有不良信用記錄的破產(chǎn)人員，部分用人單位在招聘時可根據(jù)實(shí)際情況予以限制。（四）生活消費(fèi)限制對列入失信名單的破產(chǎn)人員，限制其高消費(fèi)行為，如購買高檔商品、入住星級酒店、進(jìn)行高消費(fèi)娛樂活動等。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.破產(chǎn)管理人建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對排查工作的開展情況、信息管理情況等進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或監(jiān)督小組，對排查工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，確保工作的公正性和合規(guī)性。（二）外部監(jiān)督1.法院加強(qiáng)對破產(chǎn)人員排查工作的監(jiān)督，定期檢查排查報告的質(zhì)量，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。2.相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)對協(xié)助提供信息的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保信息提供的準(zhǔn)確性和及時性。3.社會公眾可通過舉報電話、郵箱等方式對排查工作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報，對查證屬實(shí)的舉報給予獎勵。七、法律責(zé)任（一）破產(chǎn)人員責(zé)任1.破產(chǎn)人員故意隱瞞財產(chǎn)信息、提供虛假信息、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.破產(chǎn)人員違反本辦法規(guī)定的管理措施，如擅自處分財產(chǎn)、逃廢債務(wù)等，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，還將受到相應(yīng)的行政處罰。（二）相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)責(zé)任1.相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)工作人員在協(xié)助排查工作中，故意泄露信息、提供虛假信息、濫用職權(quán)等行為，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑