押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機構向證券期貨經營機構提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后5個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。所以本題正確答案是C。2、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經營利潤和自有資金

B.信貸資金、經營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進行期貨交易。選項A，經營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結合了經營利潤一起表述，不準確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機構等借入的，財政資金是國家為實現其職能，憑借政治權力參與社會產品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結合自有資金表述不準確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。3、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務（）年以上經驗，或者其他金融業(yè)務（）年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務經驗年限。根據規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗。選項C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"4、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關知識?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負責注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。5、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。6、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構針對期貨公司未能準確確認預計負債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準確確認預計負債可能需要重新確認，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司采取的措施，重新進行預計負債確認并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的財務狀況和風險水平，中國證監(jiān)會派出機構會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準確確認預計負債可能導致公司財務數據失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準確確認預計負債的問題，該行為與解決預計負債不準確的關聯性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風險準備金主要是為了應對可能出現的風險，但這并不是針對期貨公司未能準確確認預計負債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。7、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風險官職務的主體。根據相關規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風險官的權力。當期貨公司首席風險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據實際情況免除其職務。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關事宜，并不具備免除期貨公司首席風險官職務的權力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經營管理活動進行監(jiān)督，其職責并不包括免除首席風險官的職務，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權任免首席風險官，當首席風險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預期貨公司對首席風險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。8、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產品或者服務的不同風險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構判斷適合銷售產品或提供服務的投資者類型的依據。選項A“適當性匹配意見”，它是在對投資者類型和產品風險等級等相關因素進行綜合考量后得出的結果，并非是用于判斷適合銷售產品或提供服務的投資者類型的依據，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產品或服務，還需要結合產品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風險承受能力”，雖然投資者的風險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產品或者服務的風險等級，就無法準確判斷該投資者是否適合相關產品或服務，所以C項不準確。選項D“產品或者服務的不同風險等級”，證券期貨經營機構只有根據產品或者服務的不同風險等級，再結合投資者的情況等，才能對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。9、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?/p>

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所向結算會員收取的費用類型。A選項：結算擔保金是實行會員分級結算制度的期貨交易所為了應對結算會員違約風險而向結算會員收取的資金，用于擔保期貨交易的結算，該選項正確。B選項：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取的，用于應對突發(fā)風險等情況，并非向結算會員收取，所以該選項錯誤。C選項：結算準備金是指會員為了交易結算，在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，它并非是實行會員分級結算制度的期貨交易所向結算會員專門收取的特定資金類型，該選項錯誤。D選項：在期貨交易相關規(guī)定中，并不存在“風險擔保金”這一說法，該選項錯誤。綜上，答案選A。10、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當行為，按照相關規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。11、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官報告對象的相關知識。首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。根據相關規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和發(fā)展負責，首席風險官向董事會報告可以使董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會做出合理決策。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權力機構，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。這些主體并不符合首席風險官報告的特定要求。因此，本題正確答案選A。12、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責任承擔的相關知識。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。在法律層面，依據相關規(guī)定，期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。民事責任是指民事主體在民事活動中，因實施了民事違法行為，根據民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。而法律責任是一個更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔的責任，經濟責任并非規(guī)范的法律責任分類表述。所以本題正確答案是C。13、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構對當地期貨業(yè)務情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當地期貨公司營業(yè)部進行監(jiān)管。由其依法核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，有利于確保負責人具備相應的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當地期貨市場的平穩(wěn)有序運行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體的登記注冊、商標管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務，并不負責對期貨公司營業(yè)部負責人任職資格進行核準，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準無關，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準應與營業(yè)部所在地相關，因為要考慮該營業(yè)部在當地的運營和監(jiān)管情況，而不是以負責人所在地為依據。負責人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運營和監(jiān)管重點是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構主要是對期貨公司整體進行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責更為合理，這樣能更精準地對營業(yè)部的具體運營和人員情況進行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關于經中國證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納保障基金的相關條件及信息，所以無法得出該結論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠達不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。15、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

C.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據各項規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。首先看選項A，期貨公司對于實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒有規(guī)定要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，所以該選項錯誤。接著看選項B，相關規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨立董事提交關于實際控制人或其他關聯人期貨交易情況的專項報告，因此該選項也不正確。再看選項C，對于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易，自開戶之日起一定期限內，是要向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，所以此選項不符合規(guī)定。最后看選項D，根據規(guī)定，期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的相關情況，該項表述正確。綜上，答案選D。16、普通投資者風險承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力最低及最高類別的對應選項。投資者風險承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風險承受能力最低的類別，這類投資者往往對風險極為敏感，傾向于選擇保本或低風險的投資產品；而C5類是風險承受能力最高的類別，他們愿意承擔較高的風險以追求更高的投資回報。選項A中，C1對應風險承受能力最低，C5對應風險承受能力最高，符合實際情況。選項B將C5置于風險承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風險承受能力分類順序相反，所以該選項錯誤。選項C和D所涉及的C2、C3并非風險承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風險承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風險承受類別，C3類投資者風險承受能力介于中間水平，所以這兩個選項均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。17、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行時，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認，否則應由期貨公司承擔賠償責任。這是為了保護客戶的合法權益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據。選項A，客戶通常不會在自身未下達指令且期貨公司無法證明交易依據其指令的情況下承擔損失，所以該選項錯誤。選項C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔賠償責任，主要責任在于期貨公司，所以該選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會一般是在特定風險情況下對投資者進行救助等，并非在這種交易指令不明確導致客戶損失的常規(guī)情形下承擔賠償責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。18、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴重后果的法律處罰規(guī)定。根據相關法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯誤。選項C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。19、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實施和實現三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務行為，不符合詐騙罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構成受賄罪，并不構成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表，所以答案選C。"21、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結合選項推測，問題可能是關于某一事項的時間期限。從引用內容看，僅提及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風險官的相關規(guī)定，未直接給出與選項相關的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風險官的任期、相關資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準指出對應內容。"22、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關注的內容，主要側重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調的是協(xié)助開戶制度中審查的內容，直接關聯的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據客戶的交易經驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關鍵內容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。23、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據建立金融期貨投資者適當性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護投資者合法權益建立金融期貨投資者適當性制度，對投資者進行風險評估和分類管理，確保投資者具備相應的風險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產品的風險而遭受不必要的損失，從而保護投資者合法權益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當性制度，篩選出符合條件的投資者進入市場，避免不具備風險承受能力和投資經驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度金融期貨投資者適當性制度要求對投資者進行全面的了解和評估，包括投資者的財務狀況、投資經驗、風險承受能力等，在此基礎上進行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產品和服務，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當性制度主要是從投資者保護和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。綜上，答案選D。24、期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。所以答案選A。25、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據專業(yè)投資者證明材料的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。專業(yè)投資者是指具備較強的投資知識、經驗和風險承受能力的投資者。自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時，通常需要提交能夠證明其金融資產、專業(yè)能力等方面的相關材料。選項A：近1個月本人的金融資產證明文件金融資產證明文件可以直觀地反映投資者的資產狀況，是判斷其是否具備專業(yè)投資者條件的重要依據之一。例如銀行存款證明、證券賬戶資產證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實力和投資能力，所以該選項是可能需要提交的證明材料。選項B：近2年收入證明一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者主要關注的是投資者當前的金融資產狀況、專業(yè)知識和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現其作為專業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會將其作為申請專業(yè)投資者的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書職業(yè)資格證書能夠證明投資者在金融領域或相關行業(yè)具有專業(yè)的知識和技能，例如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。這些證書可以表明投資者具備從事相關投資活動的專業(yè)能力，是申請成為專業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項D：工作證明工作證明可以說明投資者的職業(yè)背景和工作經歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關領域有一定的工作經驗和專業(yè)知識。例如在證券公司、基金公司等金融機構工作的經歷，有助于證明其具備專業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。26、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構銷售產品或提供服務應遵循的原則。選項A：“將適當的產品銷售給適當的投資者”是期貨經營機構銷售產品或提供服務應遵循的重要原則，即“適當性原則”。該原則要求經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當根據投資者的不同情況，充分了解投資者的風險承受能力、投資目標、投資經驗等因素，將合適的產品或者服務提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產品或服務而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現收益最大化并不是期貨經營機構銷售產品或提供服務時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經營機構不能保證幫助投資者實現收益最大化，而應側重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產品或提供服務時，不應該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據其具體的風險承受能力等情況來提供合適的產品和服務，該選項不符合相關原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調的是將適當的產品賣給適當的投資者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。28、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任的相關規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。29、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。這是其重要職責之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關具體復核、轉發(fā)資料的職責，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，它們需要向相關系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復核和轉發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權和違約兩種不同的法律關系及對應的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關系來主張權利的自由，即可以選擇以侵權為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權”，如果僅依據侵權來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權與違約競合案件確定管轄的通用依據，因為在選擇侵權訴由時，可能并不完全依據合約履行地來確定管轄。所以，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。31、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會員、客戶可用作保證金的資產類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進行和履約的資金或資產。選項A標準倉單，是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證，具有一定的價值和流動性，可用于質押作為保證金；選項B可流通的國債，作為一種低風險、高流動性的金融資產，通常可以在市場上自由買賣，也能夠用作保證金；選項C現金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項D可以立即變現的房產，雖然具有一定價值，但由于房產的變現過程相對復雜，涉及產權轉移、市場交易、評估等多個環(huán)節(jié)，時間成本和交易成本較高，且市場價格波動較大，難以在期貨交易中迅速、準確地確定其價值并用于保證金的計算和管理，所以期貨交易所會員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。32、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。按照相關規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨投資者保障基金進行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，并非該基金的管理主體；商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等事務，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"33、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于中國證監(jiān)會全面了解期貨從業(yè)人員的管理動態(tài)，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等；中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要負責轄區(qū)內的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。它們并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，答案選D。34、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，中國期貨業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用，所以中國期貨業(yè)協(xié)會可依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它本身是被監(jiān)管的對象，不具備對首席風險官進行自律管理的主體資格，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。36、（）可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負責監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險等實際情況，來決定期貨交易所風險準備金的規(guī)模。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決策權等職能，并非決定風險準備金規(guī)模的主體。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風險準備金規(guī)模的權限。選項C，中國保監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨市場中風險準備金規(guī)模的決策，所以該選項不符合題意。37、期貨交易所總經理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經理每屆任期的相關知識。根據規(guī)定，期貨交易所總經理每屆任期為3年。題目所給選項A的5年、選項B的4年以及選項D的2年均不符合相關規(guī)定，所以正確答案選C。"38、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據相關規(guī)定，協(xié)會依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是經國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控。該機構不負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務。并不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。39、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員培訓和資格管理等自律性工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準相關人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關人員的任職資格核準無關。綜上，答案選C。41、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時的權利主張。選項A：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。選項B：侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權利、財產權利等絕對權利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務，屬于違約行為，而非侵權行為，所以不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔擔保責任的法律關系。期貨公司應獨立對其自身的經營行為和違約行為負責，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。選項D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關系，期貨公司有義務代甲履行申請交割義務，但因期貨公司的疏忽未履行該義務，導致甲遭受一定損失，這構成了違約。根據相關法律規(guī)定，違約方應當承擔賠償責任，所以甲可以要求期貨公司承擔賠償責任，D選項正確。綜上，答案選D。42、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.特別結算會員

D.交易結算會員.全面結算會員和特別結算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關于為非結算會員辦理結算業(yè)務主體的規(guī)定。各選項分析A選項：交易結算會員只能為與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務，所以A選項錯誤。B選項：全面結算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務，但交易結算會員不滿足為非結算會員辦理結算業(yè)務的條件，所以B選項錯誤。C選項：特別結算會員是指只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務的期貨公司，所以特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務，C選項正確。D選項：由于交易結算會員和全面結算會員均不符合為非結算會員辦理結算業(yè)務的主體要求，只有特別結算會員可以，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。43、下列關于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析，判斷其正確性。選項A：根據相關規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。這是符合法律規(guī)定和一般經濟邏輯的，分立并不影響債權債務的延續(xù)，所以該選項描述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債權和債務均由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼。債權無需在合并前受償完畢，這與企業(yè)合并等一般經濟行為中債權債務處理原則一致，所以“合并前各方的債權應當在合并前受償完畢”的描述錯誤，該選項當選。選項C：在企業(yè)組織形式變更中，合并通常有吸收合并和新設合并兩種方式，期貨交易所作為一種特殊的組織形式，其合并同樣可以采取這兩種方式，所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展產生重要影響，因此需要由中國證監(jiān)會批準，以確保相關操作符合法律法規(guī)和市場監(jiān)管要求，所以該選項描述正確。綜上，答案選B。44、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經紀公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數量規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"45、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學歷放寬條件下對相關業(yè)務經驗和職務任職年限的要求?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。所以本題正確答案是C。46、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現的風險而設立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎。綜上，本題正確答案是A。47、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責任的相關規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的情形。依據相關規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。48、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。49、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構的反饋時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋，所以本題正確答案是B選項。"50、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。第二部分多選題(20題)1、某經營機構擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

B.購買或接受高風險產品或服務的

C.對產品或服務不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構認為必要的其他投資者

【答案】：ABD

【解析】這道題主要考查對經營機構適當性回訪對象中普通投資者范圍的理解。選項A，生活來源主要依靠積蓄或社會保障的投資者，這類投資者相對較為脆弱，其投資決策可能對生活產生較大影響，經營機構對其進行回訪有助于保障其投資的適當性，防止不適當的投資行為給其生活帶來不利后果，所以應當進行回訪。選項B，購買或接受高風險產品或服務的投資者，由于高風險產品或服務可能導致較大的損失，對這類投資者進行回訪可以確認其是否真正了解產品或服務的風險，是否具備相應的風險承受能力，是適當性回訪的重要對象。選項C，對產品或服務不了解的投資者情況較為復雜，不能一概而論地將其列為必須回訪的對象。經營機構在銷售過程中本身就有義務向投資者充分說明產品或服務情況，如果僅因為不了解就進行回訪，缺乏明確的界定標準，且在實際操作中難以全面覆蓋和精準實施，所以該選項不符合應當回訪的普通投資者范疇。選項D，中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構認為必要的其他投資者，為特殊情況預留了合理彈性空間。在市場環(huán)境和投資情況不斷變化的情況下，可能存在一些特定情形下需要進行回訪以保障投資者適當性的情況，賦予相關部門和機構根據實際情況確定回訪對象的權力，是合理且必要的。綜上，本題正確答案為ABD。2、某期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是（）。

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權利，張某可以直接起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題可根據期貨市場相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：若期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權利，為保障自身合法權益，張某可以直接起訴期貨交易所，該選項說法正確。B選項：投資者張某作為受損方，有權要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利，該選項說法正確。C選項：期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，若該措施在當時情況下是合理的，那么交易所不需要賠償張某的損失。所以該項中“即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償張某的損失”說法錯誤。D選項：此事件中是期貨交易所的措施導致張某損失，張某應起訴期貨交易所，而不是直接起訴期貨公司，所以該項說法錯誤。綜上，正確答案是AB。3、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務的，（）。

A.應當免予行政處罰，但應處以罰款

B.可以減輕行政處罰

C.應當從輕.減輕行政處罰，但應給予警告.批評

D.可以從輕行政處罰

【答案】：BD

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定來分析各選項。題干分析題干描述了期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務這一特定情形，需要判斷其相應的處罰規(guī)定。各選項分析A選項：“應當免予行政處罰，但應處以罰款”。雖然從業(yè)人員履行了報告義務，但規(guī)定并非絕對免予行政處罰，且也不存在“免予行政處罰但處以罰款”這樣的表述，所以A選項錯誤。B選項：“可以減輕行政處罰”。當期貨從業(yè)人員處于被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的情況，并且依法履行了報告義務，依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，是可以減輕對其行政處罰的，所以B選項正確。C選項：“應當從輕、減輕行政處罰，但應給予警告、批評”。法條并沒有規(guī)定在此種情況下必須同時給予警告、批評，所以C選項錯誤。D選項：“可以從輕行政處罰”?；谏鲜鎏囟ㄇ樾?，按照相關規(guī)定是可以對該從業(yè)人員從輕進行行政處罰的，所以D選項正確。綜上，本題答案選BD。4、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前應當（）。

A.了解投資者的財務狀況.投資經驗及投資目標

B.謹慎.誠實.客觀地告知投資者期貨投資的特點

C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險

D.向投資者做出獲利的承諾或保證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員向投資者提供服務時應遵循的原則和要求，對各選項進行逐一分析：A選項：了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標是期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前的重要準備工作。只有充分了解投資者的這些情況，才能為投資者提供更合適的投資建議和服務，因此該選項正確。B選項：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時，應當秉持謹慎、誠實、客觀的態(tài)度，如實告知投資者期貨投資的特點，讓投資者對期貨投資有清晰的認識，該選項符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求，所以正確。C選項：期貨投資存在各種風險，期貨從業(yè)人員有義務客觀地向投資者告知這些可能出現的風險，使投資者能夠在充分了解風險的基礎上做出投資決策，該選項正確。D選項：期貨市場具有不確定性和風險性，無法保證投資者一定獲利。期貨從業(yè)人員向投資者做出獲利的承諾或保證是不切實際且違反行業(yè)規(guī)定的行為，因此該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應該具備下列()條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于10人

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司應具備的條件。依據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，除需符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，應具備具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人以及具備任職資格的高級管理人員不少于3人的條件。選項A，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，符合設立期貨公司的條件，該選項正確。選項B，具備任職資格的高級管理人員不少于3人，也是設立期貨公司的必要條件之一，該選項正確。選項C，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人不符合規(guī)定，應為不少于15人，該選項錯誤。選項D，具備任職資格的高級管理人員不少于10人不符合要求，規(guī)定是不少于3人，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是AB。6、下面關于交易結算報告查詢的表述中，錯誤的是（）。

A.非結算會員的客戶應當向非結算會員查詢交易結算報告

B.非結算會員應當按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告

C.非交易結算會員的客戶應當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全面結算會員查詢交易結算報告

D.非結算會員應當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結算報告

【答案】：ACD

【解析】本題可根據期貨交易中關于交易結算報告查詢的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A非結算會員的客戶通常是向非結算會員的上級（全面結算會員）來查詢交易結算報告，而非向非結算會員查詢，所以該項表述錯誤。選項B非結算會員需要按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，這符合相關規(guī)定和實際操作要求，該項表述正確，不應選。選項C非結算會員的客戶應向非結算會員的上級（全面結算會員）查詢交易結算報告，但并非按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間，而是依照相關約定等進行，該項表述錯誤。選項D非結算會員應當按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間，該項表述錯誤。綜上，本題答案選ACD。7、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）

A.不同客戶之間存在利益沖突的,應當遵循公平對待的原則予以處理

B.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷

C.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項

D.應當告知客戶自主做出期貨交易決策,獨立承擔期貨交易的后果,不得泄露客戶的投資決策計劃信息

【答案】：ACD

【解析】本題可根據期貨投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在期貨投資咨詢業(yè)務中，不同客戶之間存在利益沖突的情況較為常見。公平對待原則是市場交易的基本準則之一，期貨公司遵循公平對待的原則處理不同客戶之間的利益沖突，能夠保障各個客戶的合法權益，維護市場的公平、公正和有序。所以該選項做法正確。選項B期貨市場具有高度的不確定性和波動性，市場行情受到多種復雜因素的影響，包括宏觀經濟形勢、政策法規(guī)變化、國際政治局勢等，因此任何人都無法對市場行情做出確定性的判斷。期貨公司在向客戶提供咨詢服務時，雖然應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，但不能就市場行情做出確定性的判斷。所以該選項做法錯誤。選項C期貨投資咨詢服務合同是明確期貨公司與客戶雙方權利和義務的重要依據。明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項，能夠使雙方清楚了解服務的范圍和收費情況，避免在服務過程中產生不必要的糾紛。所以該選項做法正確。選項D客戶在期貨交易中具有自主決策權，期貨公司有義務告知客戶自主做出期貨交易決策，并獨立承擔期貨交易的后果。同時，客戶的投資決策計劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護客戶的合法權益。所以該選項做法正確。綜上，正確答案是ACD。8、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據相關金融監(jiān)管規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的運營及相關業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議，該業(yè)務與期貨公司密切相關，會對期貨公司的業(yè)務開展等方面產生影響，因此需要報期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，以便該派出機構能及時掌握情況并進行有效的監(jiān)管。所以選項A正確。選項B證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構負責對證券公司的業(yè)務活動進行監(jiān)管。中間介紹業(yè)務是證券公司的一項業(yè)務，其業(yè)務委托協(xié)議的簽訂、變更或者終止等情況，會直接影響證券公司的業(yè)務運營和風險狀況。為使證券公司所在地的監(jiān)管機構能夠及時了解證券公司的業(yè)務動態(tài)并實施監(jiān)管，該業(yè)務委托協(xié)議需要報證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。所以選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護期貨市場秩序等工作，但并不負責證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的備案管理。所以選項C錯誤。選項D中國證券業(yè)協(xié)會主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，包括對證券公司的會員管理、業(yè)務規(guī)范等，但對于證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的備案工作，并非其職責范圍。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。9、某證券公司擬設立全資期貨公司，擬經營的范圍包括商品期貨經紀業(yè)務、金融期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設立期貨公司業(yè)務范圍的表述中，正確的是（）。

A.永遠不得從事金融期貨業(yè)務

B.經中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業(yè)務，又從事金融期貨經紀業(yè)務

C.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

D.從事商品期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據期貨公司業(yè)務范圍相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A擬設立的期貨公司擬經營的范圍包括金融期貨經紀業(yè)務，且經中國證監(jiān)會批準是可以從事金融期貨業(yè)務的，并非永遠不得從事金融期貨業(yè)務，所以選項A錯誤。選項B依據相關規(guī)定，期貨公司若想既從事商品期貨經紀業(yè)務，又從事金融期貨經紀業(yè)務，需經中國證監(jiān)會批準。該證券公司擬設立的全資期貨公司，在經中國證監(jiān)會批準的情況下，是能夠同時開展這兩項業(yè)務的，所以選項B正確。選項C從事金融期貨經紀業(yè)務，并非在公司設立時就自然擁有該業(yè)務資格，而是應當在公司成立后按照規(guī)定申請業(yè)務資格，所以選項C正確。選項D對于商品期貨經紀業(yè)務，在公司設立時只要符合相關條件，其經營范圍可以包含該業(yè)務，并非必須在公司成立后才申請業(yè)務資格，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。10、下列關于期貨公司的行為，正確的是（）。

A.接受客戶委托為其進行期貨交易，需要簽訂書面合同

B.交易前，同客戶簽訂盈利保障合同

C.在經紀業(yè)務中，不得與客戶約定分享利益或共擔風險

D.期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

【答案】：ACD

【解析】本題可根據期貨公司相關法規(guī)和業(yè)務規(guī)范，對各選項逐一分析判斷。選項A接受客戶委托為其進行期貨交易，需要簽訂書面合同。這是符合期貨交易規(guī)范和相關法律法規(guī)要求的。書面合同可以明確雙方的權利和義務，保障客戶和期貨公司的合法權益，避免在交易過程中出現糾紛時缺乏依據。所以選項A正確。選項B交易前，同客戶簽訂盈利保障合同。期貨交易具有高風險性和不確定性，市場行情復雜多變，任何機構和個人都無法保證客戶在期貨交易中一定能夠盈利。因此，期貨公司與客戶簽訂盈利保障合同既不現實，也違反了期貨市場的相關規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C在經紀業(yè)務中，不得與客戶約定分享利益或共擔風險。期貨公司作為經紀機構，其主要職責是為客戶提供交易通道和相關服務，而不是與客戶形成利益共享、風險共擔的關系。這種約定可能會導致期貨公司為了自