甘肅外部董事管理辦法總則目的為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董事管理，充分發(fā)揮外部董事作用，提高決策科學(xué)性，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合甘肅實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于甘肅省國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股企業(yè)及國(guó)有資本占主導(dǎo)地位企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)“企業(yè)”）外部董事的管理?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則。嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保外部董事管理工作合法合規(guī)。2.獨(dú)立履職原則。外部董事獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，不受企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)方干擾。3.專(zhuān)業(yè)高效原則。選拔具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的外部董事，提高決策效率和質(zhì)量。4.激勵(lì)約束原則。建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)外部董事的積極性和主動(dòng)性。外部董事的任職條件與選任任職條件1.具有良好的政治素質(zhì)，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線(xiàn)方針政策，遵守法律法規(guī)。2.熟悉國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策、相關(guān)行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有較高的戰(zhàn)略決策、經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等專(zhuān)業(yè)能力。3.具有較強(qiáng)的責(zé)任心和使命感，誠(chéng)信勤勉，能夠忠實(shí)履行職責(zé)。4.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)管理、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)工作[X]年以上。5.身體健康，能夠勝任工作。6.無(wú)法律法規(guī)及企業(yè)章程規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形。選任程序1.企業(yè)根據(jù)董事會(huì)建設(shè)需要，提出外部董事人選需求，報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）審核。2.國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照任職條件和選任標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)多種渠道公開(kāi)選拔外部董事候選人。3.對(duì)候選人進(jìn)行資格審查、背景調(diào)查、面試等程序，確定擬聘任人選。4.企業(yè)董事會(huì)按照規(guī)定程序聘任外部董事，并報(bào)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。外部董事的職責(zé)與權(quán)利職責(zé)1.參與企業(yè)重大決策，對(duì)董事會(huì)會(huì)議討論的事項(xiàng)獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，維護(hù)出資人利益。2.監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.指導(dǎo)企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)企業(yè)建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度。4.為企業(yè)發(fā)展提供戰(zhàn)略咨詢(xún)和專(zhuān)業(yè)建議，促進(jìn)企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。權(quán)利1.了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況，查閱企業(yè)相關(guān)文件資料，參加企業(yè)組織的調(diào)研、考察等活動(dòng)。2.在董事會(huì)會(huì)議上獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，享有表決權(quán)。3.獲得履行職責(zé)所需的工作條件和必要的工作經(jīng)費(fèi)。4.法律法規(guī)及企業(yè)章程規(guī)定的其他權(quán)利。外部董事的履職管理履職保障1.企業(yè)為外部董事履職提供必要的辦公條件，配備相應(yīng)的工作人員。2.企業(yè)定期向外部董事通報(bào)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，確保外部董事及時(shí)了解企業(yè)動(dòng)態(tài)。3.外部董事參加企業(yè)董事會(huì)會(huì)議、調(diào)研考察等活動(dòng)所需的交通、食宿等費(fèi)用，由企業(yè)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)支付。履職監(jiān)督1.國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立外部董事履職檔案，對(duì)外部董事履職情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。2.企業(yè)董事會(huì)對(duì)外部董事履職情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告外部董事履職情況。3.外部董事應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告履職情況，自覺(jué)接受監(jiān)督。履職考核1.國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定外部董事履職考核辦法，對(duì)外部董事履職情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核內(nèi)容包括參與決策、監(jiān)督檢查、專(zhuān)業(yè)建議、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面。3.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職四個(gè)等次，考核結(jié)果與薪酬待遇、續(xù)聘解聘等掛鉤。外部董事的薪酬與激勵(lì)薪酬構(gòu)成外部董事薪酬由基本薪酬、績(jī)效薪酬等構(gòu)成?；拘匠旮鶕?jù)外部董事的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)水平等因素確定基本薪酬標(biāo)準(zhǔn)，基本薪酬按月發(fā)放?？?jī)效薪酬根據(jù)外部董事履職考核結(jié)果發(fā)放績(jī)效薪酬，績(jī)效薪酬與企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、個(gè)人履職表現(xiàn)等掛鉤。激勵(lì)措施1.對(duì)履職優(yōu)秀的外部董事給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。2.在符合條件的情況下，優(yōu)先推薦外部董事?lián)纹渌髽I(yè)外部董事或參與相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)等活動(dòng)。外部董事的解聘與辭職解聘情形1.任期屆滿(mǎn)未續(xù)聘的。2.履職考核結(jié)果為不稱(chēng)職的。3.因健康原因不能正常履職的。4.違反法律法規(guī)或企業(yè)章程規(guī)定，損害出資人利益的。5.其他應(yīng)當(dāng)解聘的情形。解聘程序1.國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)或企業(yè)董事會(huì)提出解聘建議。2.對(duì)解聘事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，聽(tīng)取外部董事的陳述和申辯。3.按照規(guī)定程序作出解聘決定，并通知外部董事本人。辭職程序外部董事辭職應(yīng)當(dāng)提前[X]個(gè)月向企業(yè)董事會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)企業(yè)董事會(huì)同意，并報(bào)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案后，方可離職。培訓(xùn)與交流培訓(xùn)計(jì)劃國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)定期組織外部董事參加培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、法律法規(guī)等方面。交流活動(dòng)鼓勵(lì)外部董事之間開(kāi)展交流活動(dòng)，分享履職經(jīng)驗(yàn)和工作心得，促進(jìn)共同提