非招標(biāo)業(yè)務(wù)管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司非招標(biāo)業(yè)務(wù)的管理，提高業(yè)務(wù)效率，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和公正性，保障公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有非招標(biāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)外包、項(xiàng)目合作等，涉及金額未達(dá)到公司招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法性原則：非招標(biāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展合法合規(guī)。2.公平公正原則：在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，應(yīng)秉持公平公正的態(tài)度，對(duì)待所有參與方，不得偏袒任何一方。3.效益原則：在保障業(yè)務(wù)質(zhì)量的前提下，追求經(jīng)濟(jì)效益最大化，合理控制成本，提高資源利用效率。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)非招標(biāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和控制，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于可承受范圍內(nèi)。二、業(yè)務(wù)流程（一）需求提出1.使用部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫《非招標(biāo)業(yè)務(wù)需求申請(qǐng)表》詳細(xì)說(shuō)明業(yè)務(wù)需求的內(nèi)容、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交付時(shí)間等關(guān)鍵信息，并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.需求申請(qǐng)表提交至歸口管理部門歸口管理部門對(duì)需求的合理性、必要性進(jìn)行初步審核，確保需求符合公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)規(guī)劃。（二）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商庫(kù)歸口管理部門負(fù)責(zé)收集、整理供應(yīng)商信息，建立公司供應(yīng)商庫(kù)。對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量等方面進(jìn)行評(píng)估，篩選出合格的供應(yīng)商納入供應(yīng)商庫(kù)，并定期更新。2.邀請(qǐng)供應(yīng)商根據(jù)業(yè)務(wù)需求，從供應(yīng)商庫(kù)中選擇合適的供應(yīng)商發(fā)出邀請(qǐng)。邀請(qǐng)方式可采用電話、郵件、信函等，明確告知供應(yīng)商業(yè)務(wù)需求的詳細(xì)內(nèi)容、報(bào)價(jià)要求、響應(yīng)時(shí)間等關(guān)鍵信息。3.供應(yīng)商響應(yīng)供應(yīng)商收到邀請(qǐng)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)以書面形式回復(fù)，提供報(bào)價(jià)、產(chǎn)品規(guī)格、技術(shù)方案、售后服務(wù)承諾等相關(guān)資料。對(duì)于重要業(yè)務(wù)，可要求供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)演示或提供樣品，以便更直觀地了解其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量。（三）商務(wù)談判1.組建談判小組談判小組由歸口管理部門、使用部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員組成，必要時(shí)可邀請(qǐng)技術(shù)專家參與。談判小組成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和談判技能，熟悉業(yè)務(wù)需求和市場(chǎng)情況。2.談判準(zhǔn)備談判小組在談判前應(yīng)充分了解業(yè)務(wù)需求、供應(yīng)商情況以及市場(chǎng)行情，制定談判策略和底線。明確談判的重點(diǎn)內(nèi)容，如價(jià)格、質(zhì)量、交付期、售后服務(wù)等。3.談判過(guò)程談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行面對(duì)面的談判，就業(yè)務(wù)條款進(jìn)行協(xié)商和溝通。在談判過(guò)程中，應(yīng)保持公正、客觀的態(tài)度，充分聽(tīng)取雙方意見(jiàn)，尋求雙方利益的平衡點(diǎn)。對(duì)談判中的關(guān)鍵問(wèn)題和分歧點(diǎn)進(jìn)行記錄，形成談判紀(jì)要。談判紀(jì)要應(yīng)經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，作為后續(xù)合同簽訂的重要依據(jù)。（四）合同簽訂1.合同起草根據(jù)談判結(jié)果，由歸口管理部門負(fù)責(zé)起草合同文本。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括業(yè)務(wù)內(nèi)容、規(guī)格要求、價(jià)格、交付時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)、付款方式等條款。合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義性的表述。2.合同審核合同起草完成后，提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)防范條款，確保合同不存在法律漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，財(cái)務(wù)部門對(duì)合同的付款條款、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，合同文本返回歸口管理部門。3.合同簽訂經(jīng)審核通過(guò)的合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂后的合同應(yīng)加蓋公司公章，并妥善保管合同原件及相關(guān)附件。（五）業(yè)務(wù)執(zhí)行與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)執(zhí)行供應(yīng)商按照合同約定履行業(yè)務(wù)，公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。使用部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保業(yè)務(wù)進(jìn)展順利，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)反饋給歸口管理部門。2.進(jìn)度監(jiān)控歸口管理部門定期對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行進(jìn)度進(jìn)行檢查，與合同約定的進(jìn)度進(jìn)行對(duì)比分析。如發(fā)現(xiàn)進(jìn)度滯后，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，查明原因，督促其采取有效措施加快進(jìn)度。3.質(zhì)量監(jiān)控質(zhì)量控制部門負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控。按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行整改，直至達(dá)到質(zhì)量要求。（六）驗(yàn)收與付款1.驗(yàn)收業(yè)務(wù)完成后，由使用部門和質(zhì)量控制部門共同對(duì)業(yè)務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收應(yīng)依據(jù)合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收結(jié)果、存在問(wèn)題及整改建議等內(nèi)容，并由驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。2.付款驗(yàn)收合格后，財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理付款手續(xù)。付款前，應(yīng)審核相關(guān)發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等憑證，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。三、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制定期對(duì)非招標(biāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，采用問(wèn)卷調(diào)查、訪談、案例分析等方法，全面查找可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)分類將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)等進(jìn)行分類，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。定性評(píng)估可通過(guò)專家打分、風(fēng)險(xiǎn)矩陣等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估；定量評(píng)估可運(yùn)用數(shù)據(jù)分析、模型計(jì)算等方法，確定風(fēng)險(xiǎn)的具體數(shù)值。2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，且一旦發(fā)生將對(duì)公司造成重大損失；中風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性適中，可能對(duì)公司造成一定影響；低風(fēng)險(xiǎn)表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，對(duì)公司影響較小。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移等策略；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等策略；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和接受。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施根據(jù)制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，組織實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如加強(qiáng)供應(yīng)商管理以降低供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，完善合同條款以防范法律風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化付款方式以控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。四、信息管理（一）業(yè)務(wù)信息收集1.建立信息收集渠道在非招標(biāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，各相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)收集與業(yè)務(wù)有關(guān)的信息，包括需求信息、供應(yīng)商信息、談判記錄、合同文本、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。信息收集渠道可包括內(nèi)部溝通平臺(tái)、文件傳遞、會(huì)議記錄等。2.信息整理與歸檔歸口管理部門負(fù)責(zé)對(duì)收集到的業(yè)務(wù)信息進(jìn)行整理和歸檔。按照業(yè)務(wù)類型、時(shí)間順序等進(jìn)行分類，建立清晰的檔案目錄，確保信息的完整性和可查閱性。（二）信息共享與利用1.信息共享平臺(tái)建設(shè)建立公司內(nèi)部的非招標(biāo)業(yè)務(wù)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各部門之間信息的實(shí)時(shí)共享。通過(guò)信息共享平臺(tái)，相關(guān)人員可以及時(shí)獲取業(yè)務(wù)進(jìn)展情況、供應(yīng)商動(dòng)態(tài)、合同執(zhí)行情況等信息，提高工作效率。2.信息分析與利用定期對(duì)非招標(biāo)業(yè)務(wù)信息進(jìn)行分析，挖掘信息背后的規(guī)律和趨勢(shì)。通過(guò)數(shù)據(jù)分析，為公司決策提供支持，如優(yōu)化供應(yīng)商選擇策略、調(diào)整業(yè)務(wù)流程、控制成本等。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)非招標(biāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況、合同的簽訂與履行情況、資金使用情況等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)非招標(biāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）考核辦法1.建立考核指標(biāo)體系制定非招標(biāo)業(yè)務(wù)考核指標(biāo)體系，包括業(yè)務(wù)完成質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的指標(biāo)。明確各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重和考核標(biāo)準(zhǔn)。2.考核實(shí)施定期對(duì)各部