長期未結(jié)案管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織對長期未結(jié)案的管理，提高工作效率，確保各類案件得到妥善處理，維護公司/組織的正常運營秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及的各類案件，包括但不限于法律糾紛案件、業(yè)務(wù)處理案件、客戶投訴案件等，無論案件處于何種階段，只要符合長期未結(jié)案的定義，均適用本辦法。（三）定義本辦法所稱長期未結(jié)案，是指自案件受理之日起，超過一定期限（具體期限根據(jù)案件性質(zhì)和公司/組織實際情況確定）仍未完成結(jié)案手續(xù)的案件。（四）管理原則1.依法依規(guī)原則：長期未結(jié)案的管理應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內(nèi)部的各項規(guī)章制度。2.責(zé)任明確原則：明確各部門及相關(guān)人員在長期未結(jié)案管理中的職責(zé)，確保責(zé)任落實到人。3.及時清理原則：定期對長期未結(jié)案進行梳理和分析，采取有效措施加快案件處理進度，及時結(jié)案。4.信息共享原則：建立信息共享機制，各部門之間及時溝通案件進展情況，避免信息不暢導(dǎo)致案件延誤。二、職責(zé)分工（一）案件主辦部門1.負責(zé)案件的具體辦理工作，按照規(guī)定的程序和要求收集、整理相關(guān)證據(jù)和資料，積極推進案件處理進度。2.定期對案件進展情況進行總結(jié)分析，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，并根據(jù)需要調(diào)整工作計劃和措施。3.負責(zé)與其他相關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通，確保案件處理過程中涉及的各項工作順利進行。（二）法務(wù)部門（如有）1.為案件處理提供法律專業(yè)支持，協(xié)助案件主辦部門審查相關(guān)法律文件，提出法律意見和建議。2.參與重大案件的討論和決策，從法律角度評估案件風(fēng)險，制定應(yīng)對策略。3.負責(zé)對長期未結(jié)案進行法律風(fēng)險評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在的法律問題。（三）監(jiān)督管理部門1.負責(zé)對長期未結(jié)案管理工作進行監(jiān)督檢查，定期通報案件進展情況，對工作不力的部門和個人提出整改意見。2.協(xié)調(diào)解決長期未結(jié)案處理過程中出現(xiàn)的跨部門問題，推動案件順利結(jié)案。3.對長期未結(jié)案的原因進行深入分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進工作流程和管理制度的建議。（四）主管領(lǐng)導(dǎo)1.負責(zé)對長期未結(jié)案處理工作進行總體指導(dǎo)和決策，協(xié)調(diào)解決重大問題。2.定期聽取案件主辦部門和監(jiān)督管理部門的匯報，了解案件進展情況，督促相關(guān)部門加快案件處理進度。三、案件受理與登記（一）案件受理1.公司/組織各部門在接到案件時，應(yīng)及時進行登記，并明確案件主辦人員。2.案件主辦人員應(yīng)在接到案件后的[X]個工作日內(nèi)，填寫《案件受理登記表》，詳細記錄案件的基本信息，包括案件來源、涉及事項、受理時間、主辦人員等。（二）登記內(nèi)容《案件受理登記表》應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.案件編號：為每個案件賦予唯一的編號，便于查詢和管理。2.案件名稱：簡要概括案件的主要內(nèi)容。3.案件來源：注明案件是來自內(nèi)部員工、客戶投訴、外部機構(gòu)等。4.涉及事項：詳細描述案件涉及的具體問題。5.受理時間：記錄案件正式受理的日期。6.主辦人員：填寫負責(zé)辦理該案件的人員姓名。7.預(yù)計結(jié)案時間：根據(jù)案件的復(fù)雜程度和以往經(jīng)驗，預(yù)估案件的結(jié)案時間。8.備注：記錄案件的特殊情況或需要說明的事項。四、案件處理流程（一）制定工作計劃案件主辦人員在受理案件后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)制定詳細的工作計劃，明確案件處理的各個階段、工作任務(wù)、時間節(jié)點和責(zé)任人。工作計劃應(yīng)報主管領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。（二）證據(jù)收集與整理1.案件主辦人員按照工作計劃，及時收集與案件相關(guān)的證據(jù)和資料，包括合同文件、往來信函、證人證言、財務(wù)數(shù)據(jù)等。2.對收集到的證據(jù)和資料進行認真整理和分析，確保其真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。對于重要證據(jù)，應(yīng)進行備份和妥善保管。（三）溝通協(xié)調(diào)1.在案件處理過程中，案件主辦人員應(yīng)根據(jù)需要與其他相關(guān)部門、人員進行溝通協(xié)調(diào)，包括內(nèi)部各部門之間的協(xié)作以及與外部客戶、合作伙伴、律師等的溝通。2.對于涉及多個部門的案件，應(yīng)建立定期的溝通協(xié)調(diào)機制，及時解決工作中出現(xiàn)的問題，避免因溝通不暢導(dǎo)致案件延誤。（四）案件進展匯報1.案件主辦人員應(yīng)定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報案件進展情況，至少每周匯報一次。匯報內(nèi)容應(yīng)包括已完成的工作、遇到的問題及解決方案、下一步工作計劃等。2.對于重大案件或出現(xiàn)特殊情況時，應(yīng)及時向主管領(lǐng)導(dǎo)進行專題匯報，確保領(lǐng)導(dǎo)能夠及時了解案件動態(tài)，做出正確決策。（五）結(jié)案審核1.案件處理完畢后，案件主辦人員應(yīng)整理好相關(guān)材料，填寫《案件結(jié)案申請表》，提交主管領(lǐng)導(dǎo)審核。2.主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織相關(guān)人員對案件進行審核，重點審查案件處理結(jié)果是否符合法律法規(guī)和公司/組織的利益，證據(jù)是否充分，程序是否合規(guī)等。審核通過后，在《案件結(jié)案申請表》上簽署意見。（六）結(jié)案歸檔1.經(jīng)審核通過的案件，案件主辦人員應(yīng)將相關(guān)材料進行整理歸檔，建立完整的案件檔案。檔案內(nèi)容應(yīng)包括案件受理登記表、工作計劃、證據(jù)材料、溝通記錄、結(jié)案申請表等。2.案件檔案應(yīng)按照公司/組織的檔案管理規(guī)定進行分類存放，便于查詢和查閱。五、長期未結(jié)案的識別與預(yù)警（一）識別標準1.根據(jù)案件的性質(zhì)和復(fù)雜程度，設(shè)定不同的長期未結(jié)案識別期限。一般情況下，普通案件超過[X]個月未結(jié)案，復(fù)雜案件超過[X]個月未結(jié)案，重大案件超過[X]個月未結(jié)案，即認定為長期未結(jié)案。2.對于一些特殊類型的案件，如涉及群體性糾紛、重大法律風(fēng)險等案件，應(yīng)根據(jù)實際情況適當(dāng)縮短識別期限。（二）預(yù)警機制1.建立長期未結(jié)案預(yù)警系統(tǒng)，定期對案件進行掃描和分析，當(dāng)案件達到識別期限時，系統(tǒng)自動發(fā)出預(yù)警信息。2.預(yù)警信息應(yīng)包括案件編號、案件名稱、主辦人員、已逾期天數(shù)、預(yù)計結(jié)案時間等內(nèi)容，發(fā)送至案件主辦部門負責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)及監(jiān)督管理部門。（三）預(yù)警處理1.案件主辦部門負責(zé)人在收到預(yù)警信息后，應(yīng)立即組織案件主辦人員對案件進行梳理，分析原因，制定整改措施，并在[X]個工作日內(nèi)將整改情況反饋給監(jiān)督管理部門。2.監(jiān)督管理部門對預(yù)警案件進行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實。對于整改不力的部門和個人，按照公司/組織的相關(guān)規(guī)定進行問責(zé)。六、長期未結(jié)案的處理措施（一）重新評估案件1.對于長期未結(jié)案，由案件主辦部門組織相關(guān)人員對案件進行重新評估，分析案件處理過程中存在的問題，重新審視案件的處理思路和方法。2.根據(jù)重新評估的結(jié)果，調(diào)整工作計劃和措施，明確下一步工作重點和方向。（二）加強資源調(diào)配1.如果案件處理過程中存在資源不足的情況，由主管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)相關(guān)部門，加強資源調(diào)配，確保案件處理工作能夠順利進行。2.資源調(diào)配包括人力、物力、財力等方面，如增加案件主辦人員、提供必要的辦公設(shè)備、安排專項經(jīng)費等。（三）引入外部支持1.對于復(fù)雜或重大的長期未結(jié)案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準，可以引入外部專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜姨峁┲С?，如聘請律師、會計師、行業(yè)專家等。2.外部支持人員應(yīng)參與案件的討論和決策，提供專業(yè)意見和建議，協(xié)助案件主辦部門加快案件處理進度。（四）定期督辦1.監(jiān)督管理部門對長期未結(jié)案進行定期督辦，每月至少召開一次督辦會議，聽取案件主辦部門的匯報，協(xié)調(diào)解決存在的問題。2.對于長期未結(jié)案的處理情況進行跟蹤記錄，建立臺賬，及時掌握案件進展動態(tài)。（五）責(zé)任追究1.對因工作不力導(dǎo)致案件長期未結(jié)案的部門和個人，按照公司/組織的相關(guān)規(guī)定進行責(zé)任追究。責(zé)任追究方式包括批評教育、警告、罰款、降職、撤職等。2.對于因故意拖延、失職瀆職等行為造成嚴重后果的，依法依規(guī)追究法律責(zé)任。七、信息管理與統(tǒng)計分析（一）信息管理1.建立長期未結(jié)案信息管理系統(tǒng)，對案件的基本信息、處理過程、進展情況、相關(guān)文件等進行全面記錄和管理。2.案件主辦人員應(yīng)及時將案件處理過程中的各類信息錄入系統(tǒng)，確保信息的準確性和及時性。3.信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)查詢、統(tǒng)計分析、報表生成等功能，方便各部門和人員隨時了解長期未結(jié)案的情況。（二）統(tǒng)計分析1.定期對長期未結(jié)案進行統(tǒng)計分析，形成統(tǒng)