押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國(guó)，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門(mén)批準(zhǔn)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，擁有對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無(wú)關(guān)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"2、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50%

B.不超過(guò)損失的90%

C.不超過(guò)損失的80%

D.不超過(guò)損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。所以本題答案選D。3、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司進(jìn)行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行審批，能夠規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會(huì)改變期貨公司的資金實(shí)力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這類事項(xiàng)進(jìn)行審批，以監(jiān)督和把控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過(guò)審批，可以評(píng)估新業(yè)務(wù)對(duì)期貨市場(chǎng)的潛在影響，保障市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而選項(xiàng)中說(shuō)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項(xiàng)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。4、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則來(lái)傳遞客戶指令?！皶r(shí)間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個(gè)客戶下達(dá)指令時(shí)，按照客戶指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價(jià)格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費(fèi)，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。5、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過(guò)兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過(guò)兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"6、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)提取。

A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例來(lái)提取。在本題所給選項(xiàng)中，A選項(xiàng)提出按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項(xiàng)按照成交金額的30％的比例，C選項(xiàng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例以及D選項(xiàng)按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的實(shí)際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的途徑。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門(mén)負(fù)責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過(guò)該機(jī)構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)主要是用于進(jìn)行期貨交易的自動(dòng)化操作，通常不會(huì)作為專門(mén)供客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的渠道，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動(dòng)態(tài)等信息的平臺(tái)，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的正規(guī)途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和規(guī)范對(duì)于維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場(chǎng)的設(shè)立、運(yùn)行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場(chǎng)的整體布局、風(fēng)險(xiǎn)控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策等財(cái)政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，雖然對(duì)整體經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門(mén)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。國(guó)家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。9、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司所繳納的3000萬(wàn)元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營(yíng)業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門(mén)為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤(rùn)、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無(wú)關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營(yíng)業(yè)成本中列支，答案選D。10、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。11、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。其產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實(shí)該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉(cāng)庫(kù)的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉(cāng)庫(kù)的指定工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進(jìn)行，期貨交易所可以指定交割倉(cāng)庫(kù)，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲(chǔ)安全等，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A分析平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員專門(mén)建立并執(zhí)行的制度，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析持倉(cāng)是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉(cāng)只是期貨交易過(guò)程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司并不針對(duì)此建立專門(mén)的“持倉(cāng)制度”來(lái)管理非結(jié)算會(huì)員，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C分析加倉(cāng)是指在原有持倉(cāng)的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉(cāng)數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會(huì)員的制度，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以此來(lái)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤(rùn)的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤(rùn)變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)判斷其正確性：A選項(xiàng)：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價(jià)格，也不得低于規(guī)定的跌停價(jià)格，而不是可以低于規(guī)定價(jià)格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：漲跌停板制度是期貨市場(chǎng)為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)所采取的一種交易制度，在一個(gè)交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報(bào)價(jià)不符合交易規(guī)則，因此將被視為無(wú)效，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)合約在一個(gè)交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時(shí)，超出部分的交易價(jià)格本身就不會(huì)成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報(bào)價(jià)，并非不能擅自撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干討論的是漲跌停板的相關(guān)內(nèi)容，而該選項(xiàng)說(shuō)的是期貨交易者的持倉(cāng)限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對(duì)投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"17、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，故本題選B選項(xiàng)。"18、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的。"19、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書(shū)面異議的時(shí)間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出。選項(xiàng)A，期貨公司規(guī)定的時(shí)間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場(chǎng)運(yùn)行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對(duì)交易結(jié)算報(bào)告異議的時(shí)間依據(jù)；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般也不會(huì)規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報(bào)告異議的具體時(shí)間。所以本題正確答案是B。20、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的保證金不足時(shí)，需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了促使期貨公司達(dá)到保證金要求，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。選項(xiàng)A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實(shí)際操作中很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因?yàn)槭袌?chǎng)情況是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)操作可能會(huì)受到市場(chǎng)流動(dòng)性等多種因素的影響，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同”，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全對(duì)應(yīng)，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，其平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達(dá)到讓期貨公司補(bǔ)充保證金的目的，又考慮到了市場(chǎng)的實(shí)際情況和操作的可行性，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，持倉(cāng)占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是圍繞需追加的保證金來(lái)操作，而不是持倉(cāng)占用的保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的1年以及選項(xiàng)C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的正確處罰時(shí)間要求，所以本題正確答案是D。"22、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)注銷的內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時(shí)，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定向期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶進(jìn)行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時(shí)需申請(qǐng)注銷的特定對(duì)象，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準(zhǔn)確和規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過(guò)程中的標(biāo)識(shí)和區(qū)分，不是銷戶時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。23、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識(shí)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，其重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會(huì)員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒(méi)有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)需其同意以避免潛在利益沖突的職責(zé)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，側(cè)重于市場(chǎng)秩序維護(hù)、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的主體，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在直接的雇傭關(guān)系和職業(yè)責(zé)任關(guān)聯(lián)。為避免兼任其他組織職務(wù)可能引發(fā)與現(xiàn)任職務(wù)的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關(guān)職務(wù)。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)利和責(zé)任對(duì)此進(jìn)行把控，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)的相關(guān)政策、法規(guī)，進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會(huì)具體干預(yù)期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、李四于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來(lái)分析其違反了哪一條規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職基本要求、報(bào)告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作授權(quán)、獨(dú)立性等方面內(nèi)容。從案例描述來(lái)看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進(jìn)一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條通常規(guī)定的是對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。27、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。28、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開(kāi)、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來(lái)源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開(kāi)、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過(guò)程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開(kāi)可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則，答案選D。29、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)與核心要素，它唯一對(duì)應(yīng)著客戶在期貨市場(chǎng)中的交易身份。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定需及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，以確保客戶在期貨交易系統(tǒng)中的身份信息及時(shí)更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯(cuò)誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進(jìn)行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務(wù)清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請(qǐng)注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務(wù)往來(lái)，與客戶銷戶時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關(guān)手續(xù)，與向期貨交易所申請(qǐng)的事項(xiàng)無(wú)關(guān)。綜上，本題正確答案是A。30、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。31、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個(gè)主體的利益和意愿，通過(guò)會(huì)員大會(huì)可以對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會(huì)工作的民主性和科學(xué)性。而選項(xiàng)A主任會(huì)議，通常是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會(huì)議形式，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)B主席會(huì)議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問(wèn)題、推動(dòng)工作進(jìn)展的會(huì)議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會(huì)員的利益，相比全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。32、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時(shí)間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)一定時(shí)間未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達(dá)到一定時(shí)長(zhǎng)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，就會(huì)觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項(xiàng)A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求；選項(xiàng)C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項(xiàng)D“3；6”也不正確。而選項(xiàng)B“3；3”準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時(shí)間，所以本題正確答案是B。33、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時(shí)，這是市場(chǎng)因素這一客觀情況導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司主觀過(guò)錯(cuò)或違約等行為造成的。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，所以答案選B。"34、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)2000萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時(shí)滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗(yàn)等條件。對(duì)于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達(dá)到2000萬(wàn)元且有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元雖滿足不低于2000萬(wàn)元的要求，但投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗(yàn)的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項(xiàng)B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，滿足不低于2000萬(wàn)元的條件，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，符合不低于1000萬(wàn)元的要求，同時(shí)具有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，未達(dá)到不低于2000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，不滿足不低于2000萬(wàn)元的要求，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，未達(dá)到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。35、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.其他結(jié)算會(huì)員

B.自己的客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A：其他結(jié)算會(huì)員有其自身的結(jié)算渠道和方式，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司一般不會(huì)受托為其他結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，能夠?yàn)樽约旱目蛻艮k理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合理且常見(jiàn)的操作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員通常是由全面結(jié)算會(huì)員為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，而不是由取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員有能力自行開(kāi)展相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，無(wú)需取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。36、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無(wú)負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。其目的在于及時(shí)、準(zhǔn)確地反映會(huì)員的保證金賬戶余額，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行。而“當(dāng)月無(wú)負(fù)債”“當(dāng)日有負(fù)債”“次日無(wú)負(fù)債”均不是期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"37、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A“兩個(gè)月”、選項(xiàng)B“三個(gè)月”以及選項(xiàng)D“一年”均不符合法規(guī)要求的會(huì)議召開(kāi)頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"38、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司情況，對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會(huì)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是先向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況的接收?qǐng)?bào)告工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選A。39、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

A.買賣自負(fù)

B.盈虧自負(fù)

C.收益自擔(dān)

D.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則及履約責(zé)任相關(guān)知識(shí)。在金融期貨交易里，“買賣自負(fù)”原則強(qiáng)調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，即便不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能拒絕承擔(dān)履約責(zé)任，所以選項(xiàng)A符合題意?！坝澴载?fù)”側(cè)重于投資者要自行承擔(dān)交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒(méi)有直接體現(xiàn)出交易過(guò)程中的自主買賣決策這一關(guān)鍵因素與履約責(zé)任的緊密聯(lián)系，與本題強(qiáng)調(diào)的以自主買賣為基礎(chǔ)承擔(dān)履約責(zé)任的核心內(nèi)容不直接對(duì)應(yīng)，故選項(xiàng)B不符合?！笆找孀該?dān)”主要突出投資者自行承擔(dān)收益情況，沒(méi)有全面涵蓋交易行為決策及履約責(zé)任的要點(diǎn)，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)本題所表達(dá)的完整含義，因此選項(xiàng)C不合適?！帮L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”通常指風(fēng)險(xiǎn)由多方共同承擔(dān)，與題目中投資者個(gè)體應(yīng)獨(dú)自承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的表述相悖，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。41、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。42、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免流程。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，并非是理事會(huì)提名和中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會(huì)員大會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項(xiàng)A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過(guò)程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個(gè)區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對(duì)具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對(duì)于境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。而B(niǎo)選項(xiàng)1倍以上3倍以下、C選項(xiàng)1倍以上10倍以下、D選項(xiàng)1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)。45、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過(guò)對(duì)各選項(xiàng)的分析來(lái)確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分，但未明確是否超出其權(quán)益資金，無(wú)法確切得出能凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分”，當(dāng)存在超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分時(shí)，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時(shí)人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分”，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是超出期貨交易所權(quán)益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分”，只是說(shuō)明了有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分，沒(méi)有指出是否超出權(quán)益資金范圍以及與期貨公司的關(guān)系，不能必然得出可以凍結(jié)期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。46、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

B.人事管理部門(mén)

C.財(cái)務(wù)管理部門(mén)

D.紀(jì)檢管理部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門(mén)或崗位。期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和控制是其穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的主要職責(zé)就是識(shí)別、評(píng)估和控制公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)能夠?qū)ｉT(mén)針對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，該選項(xiàng)符合要求。-選項(xiàng)B：人事管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等，其工作重點(diǎn)在于人員管理方面，而非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財(cái)務(wù)工作，雖然財(cái)務(wù)工作與公司經(jīng)營(yíng)息息相關(guān)，但它并不直接針對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)D：紀(jì)檢管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國(guó)法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督，并非針對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，因此該選項(xiàng)也不合適。綜上，正確答案是A。48、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。這是因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著對(duì)非結(jié)算會(huì)員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會(huì)員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和管理，并非此通知的接收主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對(duì)象。所以本題正確答案是B。"49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)不少于20年、B選項(xiàng)不少于15年、C選項(xiàng)不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。50、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營(yíng)行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。第二部分多選題(20題)1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素

D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時(shí)應(yīng)考慮的方面。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)，需要考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況。流動(dòng)性影響資金的變現(xiàn)能力和靈活性，到期時(shí)限關(guān)系到投資的時(shí)間安排和風(fēng)險(xiǎn)暴露期限，杠桿情況則體現(xiàn)了投資的風(fēng)險(xiǎn)放大程度。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性決定了其風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性和理解難度，投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額涉及到投資者的準(zhǔn)入門(mén)檻和資金占用情況，投資方向和投資范圍明確了資金的投向和可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，募集方式則關(guān)系到產(chǎn)品的發(fā)行方式和監(jiān)管要求。因此，考慮這些因素是必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)，同類產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)可以為投資者和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供一定的參考，了解其歷史表現(xiàn)有助于評(píng)估未來(lái)可能的收益和風(fēng)險(xiǎn)情況。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠?yàn)橥顿Y者提供更準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)提示，幫助投資者做出更合適的投資決策，這也是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容，本題答案為ABCD。2、我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（）。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題考查我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的。選項(xiàng)A，規(guī)范期貨交易行為是制定期貨交易管理?xiàng)l例的重要目的之一。規(guī)范的交易行為有助于確保期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明，防止欺詐、操縱等不正當(dāng)行為的發(fā)生，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)至關(guān)重要。通過(guò)有效的監(jiān)督管理，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正市場(chǎng)中的違規(guī)行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)是制定條例的核心目標(biāo)之一。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，如果市場(chǎng)秩序混亂、風(fēng)險(xiǎn)失控，將會(huì)對(duì)整個(gè)金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響。因此，條例的制定有助于構(gòu)建穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展也是制定該條例的應(yīng)有之義。合理的法規(guī)可以引導(dǎo)期貨市場(chǎng)發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值等功能，提高市場(chǎng)效率，推動(dòng)期貨市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的，本題答案選ABCD。3、李斌擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求

B.在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)

D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨行業(yè)的職業(yè)操守和規(guī)范，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨業(yè)務(wù)中，雖然客戶是重要的服務(wù)對(duì)象，但客戶的要求并不都是合理合法的。滿足客戶的所有要求這種做法是不恰當(dāng)?shù)模热缈蛻粢筮M(jìn)行違規(guī)操作或者不合理的交易等，期貨公司業(yè)務(wù)主管不應(yīng)予以滿足，而應(yīng)遵循法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。所以“客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求”這一認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)B期貨公司業(yè)務(wù)主管在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正的原則，平等對(duì)待每一位客戶，而不應(yīng)該有區(qū)別地對(duì)待。有區(qū)別地對(duì)待客戶可能會(huì)導(dǎo)致部分客戶的權(quán)益受到損害，破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此，“在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待”這一認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令可能違法違規(guī)時(shí)，業(yè)務(wù)主管不能盲目執(zhí)行。期貨行業(yè)有嚴(yán)格的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)法律的尊嚴(yán)和市場(chǎng)的正常秩序是從業(yè)者的基本職責(zé)。如果明知道指令違法違規(guī)還執(zhí)行，不僅會(huì)給自己和公司帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成不良影響。所以“應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)”這一認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)D保護(hù)客戶的合法權(quán)益是期貨業(yè)務(wù)主管的重要職責(zé)之一。不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益，這是基本的職業(yè)操守和道德要求。該選項(xiàng)的認(rèn)識(shí)是正確的。綜上，選項(xiàng)A、B、C中的認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的，本題答案選ABC。4、如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中

A.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié).劃撥甲的保證金

B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

C.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A丙不可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥甲的保證金。期貨保證金有其特殊的管理規(guī)定和用途，一般情況下不能隨意凍結(jié)和劃撥，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。在符合法律規(guī)定的債權(quán)實(shí)現(xiàn)程序中，對(duì)于債務(wù)人的持倉(cāng)，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)法院采取相應(yīng)的保全和執(zhí)行手段，以保障自身債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，并不是人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)。在實(shí)際操作中，要依據(jù)具體的法律規(guī)定和案件情況來(lái)決定執(zhí)行順序，而非一概而論先對(duì)其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施。在滿足一定法律條件和程序要求時(shí)，債權(quán)人對(duì)于債務(wù)人的保證金可以申請(qǐng)法院采取保全和執(zhí)行措施，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BD。5、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶（）。

A.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

B.明示有無(wú)利益沖突

C.不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

D.單方面突出提示損失的可能性E

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，存在各種不確定性因素，市場(chǎng)變化可能導(dǎo)致投資結(jié)果與預(yù)期不符，使投資者遭受損失。因此，期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，有義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶能夠充分了解可能面臨的不利情況，從而做出更理性的投資決策。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨交易咨詢服務(wù)中，可能存在期貨公司自身利益與客戶利益不一致的情況，若存在利益沖突卻不向客戶明示，會(huì)影響客戶對(duì)投資建議的客觀判斷，損害客戶的知情權(quán)和利益。所以期貨公司明示有無(wú)利益沖突是保障客戶合法權(quán)益的重要舉措，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和復(fù)雜性，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、國(guó)際政治局勢(shì)等的影響，市場(chǎng)行情難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。期貨公司若就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，可能會(huì)使客戶產(chǎn)生不切實(shí)際的預(yù)期，誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策。所以期貨公司不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司在提示風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)全面、客觀地向客戶提示收益和損失的可能性，而不能單方面突出提示損失的可能性，否則可能會(huì)使客戶過(guò)度擔(dān)憂風(fēng)險(xiǎn)而錯(cuò)過(guò)合理的投資機(jī)會(huì)，或者形成片面的認(rèn)知。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。6、以下人員適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的有（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師

B.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

C.期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

D.期貨公司總經(jīng)理

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的適用人員范圍。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師屬于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)行為需要遵循該準(zhǔn)則以規(guī)范自身行為，維護(hù)行業(yè)秩序，因此適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。選項(xiàng)B：期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)中承擔(dān)著關(guān)鍵職責(zé)，其工作與期貨交易結(jié)算等重要環(huán)節(jié)相關(guān)，其行為規(guī)范直接影響到期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以也適用該準(zhǔn)則。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，其所在的銀行主要是為期貨保證金提供存管服務(wù)，并非直接的期貨從業(yè)人員，其業(yè)務(wù)更多地遵循銀行業(yè)相關(guān)的規(guī)范和監(jiān)管要求，不適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。選項(xiàng)D：期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的核心管理人員，其決策和管理行為對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)和管理，其適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。綜上，適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的人員有期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)、期貨公司總經(jīng)理，答案選ABD。7、下列說(shuō)法中，正確的是()。

A.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬(wàn)元

C.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣2億元

D.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本及凈資本要求。選項(xiàng)A分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以選項(xiàng)A的說(shuō)法是正確的。選項(xiàng)B分析相關(guān)要求是申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元，而不是9000萬(wàn)元，選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)注冊(cè)資本要求是不低于人民幣1億元，并非2億元，選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本確實(shí)需不低于人民幣8000萬(wàn)元，選項(xiàng)D的說(shuō)法正確。綜上，本題正確答案是AD。8、有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，包括（）。

A.保障基金總額達(dá)到9億元人民幣

B.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受各種形式市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所、期貨公司暫停繳納保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：相關(guān)規(guī)定中明確保障基金總額達(dá)到8億元人民幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而非9億元人民幣，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：當(dāng)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，并非各種形式市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，“各種形式”表述過(guò)于寬泛，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。9、下列（）情況普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

C.金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元或者最近2年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

D.最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

【答案】：AB

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)A分析對(duì)于除專業(yè)投資者外的法人或其他組織，若最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，則符合申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析對(duì)于自然人投資者，若金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，同時(shí)具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，也滿足申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析自然人投資者需滿足“金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元”等條件，而該選項(xiàng)中“金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元或者最近2年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元”不符合規(guī)定，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析除專業(yè)投資者外的法人或其他組織應(yīng)滿足“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元”等條件，此選項(xiàng)中“最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元”與正確條件不符，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。10、某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無(wú)法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人

B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)

C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官免職的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。所以公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：由上述規(guī)定可知，公司董事會(huì)不能隨意免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，需要提前通知本人并履行相關(guān)報(bào)告程序，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)被免職如有異議，可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，所以王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是AD。11、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司任職資格相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A對(duì)于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若擔(dān)任董事職務(wù)，由于其已具備經(jīng)理層人員任職資格，董事職務(wù)在一定程度上與經(jīng)理層有一定的關(guān)聯(lián)性和相通性，所以不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B獨(dú)立董事具有獨(dú)立性，其職責(zé)和要求與經(jīng)理層人員存在較大差異，獨(dú)立董事需要具備特定的獨(dú)立判斷能力和專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)。取得經(jīng)理層人員任職資格并不等同于滿足獨(dú)立董事的任職要求，因此擔(dān)任獨(dú)立董事需要重新申請(qǐng)任職資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)時(shí)，鑒于其已具備一定的管理和專業(yè)能力，符合擔(dān)任監(jiān)事的部分條件，所以不需要重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按規(guī)定辦理任職手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，與經(jīng)理層人員在管理職責(zé)和能力要求上有一定的重合度。取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，可認(rèn)定其具備相應(yīng)能力，無(wú)需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司依法辦理任職手續(xù)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。12、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券．期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，可以認(rèn)定為刑法，“以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)”的行為包括（）

A.不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的

B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者或者謀取相關(guān)利益的

C.通過(guò)策劃，實(shí)施資產(chǎn)收購(gòu)，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

D.通過(guò)囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》來(lái)逐一分析選項(xiàng)。A選項(xiàng)不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單，這種行為會(huì)誤導(dǎo)投資者做出投資決策，進(jìn)而影響證券、期貨交易價(jià)格。而行為人進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益，屬于典型的操縱證券、期貨市場(chǎng)的行為，因此A選項(xiàng)可以認(rèn)定為刑法中“以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)”的行為。B選項(xiàng)利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，會(huì)對(duì)證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量產(chǎn)生影響。行為人在此基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益，是通過(guò)虛假信息來(lái)操縱市場(chǎng)的表現(xiàn)，符合“以其他方法操縱證券，期貨市場(chǎng)”的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)通過(guò)策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購(gòu)，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，然后進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益。這種通過(guò)特定行為誤導(dǎo)市場(chǎng)并從中獲利的方式，屬于操縱證券市場(chǎng)的手段之一，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)通過(guò)囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易。這種行為會(huì)破壞期貨