嚴(yán)重失信違法管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)對嚴(yán)重失信違法行為的管理，維護(hù)市場秩序，保護(hù)社會公共利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。本辦法旨在規(guī)范公司/組織內(nèi)部對嚴(yán)重失信違法情況的認(rèn)定、記錄、公示及懲戒等工作，確保各項管理措施有法可依、有章可循。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及嚴(yán)重失信違法的各類行為及相關(guān)責(zé)任主體。包括但不限于公司員工、合作商、供應(yīng)商、客戶等在與公司/組織業(yè)務(wù)往來過程中發(fā)生的嚴(yán)重失信違法情形。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展嚴(yán)重失信違法管理工作，確保各項措施合法合規(guī)。2.客觀公正原則對嚴(yán)重失信違法行為的認(rèn)定、處理應(yīng)基于客觀事實(shí)，做到公平、公正，不偏袒任何一方。3.教育與懲戒相結(jié)合原則注重對失信違法主體的教育引導(dǎo)，促使其改正錯誤，同時依法依規(guī)給予必要的懲戒，以起到警示和約束作用。4.動態(tài)管理原則根據(jù)失信違法主體的整改情況及新發(fā)生的行為，對其信用狀況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整和管理。二、嚴(yán)重失信違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）商業(yè)欺詐行為1.以虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相或其他欺詐手段簽訂合同，騙取公司/組織財物或謀取非法利益，涉及金額較大的。2.在交易過程中故意提供虛假產(chǎn)品信息、質(zhì)量證明等，導(dǎo)致公司/組織遭受重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的。3.偽造、變造商業(yè)票據(jù)、文件等進(jìn)行欺詐活動，情節(jié)嚴(yán)重的。（二）逃稅漏稅行為1.通過隱瞞收入、虛報成本、偽造賬目等手段逃避繳納稅款，數(shù)額較大且占應(yīng)納稅額一定比例以上的。2.拒絕配合稅務(wù)機(jī)關(guān)檢查，提供虛假財務(wù)資料，妨礙稅務(wù)機(jī)關(guān)追繳欠稅的。3.經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)依法下達(dá)追繳通知后，仍不補(bǔ)繳應(yīng)納稅款、不繳納滯納金或不接受行政處罰的。（三）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為1.未經(jīng)授權(quán)使用公司/組織擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的。2.故意制造、銷售侵犯公司/組織知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或服務(wù)，給公司/組織造成重大損失的。3.在知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理過程中，偽造證據(jù)、妨礙司法程序，情節(jié)惡劣的。（四）產(chǎn)品質(zhì)量安全事故1.因產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致重大人員傷亡、財產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境污染事故的。2.生產(chǎn)、銷售不符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷的產(chǎn)品，經(jīng)相關(guān)部門責(zé)令整改后仍拒不改正的。3.在產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽檢中，多次出現(xiàn)不合格情況，且拒不采取有效整改措施的。（五）不正當(dāng)競爭行為1.采用商業(yè)賄賂、詆毀商譽(yù)、虛假宣傳等不正當(dāng)手段排擠競爭對手，損害公司/組織利益，情節(jié)嚴(yán)重的。2.惡意串通投標(biāo)，抬高或壓低標(biāo)價，損害招標(biāo)方利益的。3.違反市場競爭規(guī)則，進(jìn)行壟斷經(jīng)營、限制競爭等行為，破壞市場秩序的。（六）違反勞動法律法規(guī)行為1.拖欠員工工資、加班費(fèi)等勞動報酬，經(jīng)勞動監(jiān)察部門責(zé)令支付后仍拒不支付，情節(jié)嚴(yán)重的。2.違反勞動合同法規(guī)定解除或終止勞動合同，給員工造成重大損害的。3.強(qiáng)迫員工勞動、使用童工等嚴(yán)重違反勞動法律法規(guī)的行為。（七）違反環(huán)保法律法規(guī)行為1.未經(jīng)環(huán)境影響評價擅自開工建設(shè)，或建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的。2.超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)排放污染物，情節(jié)嚴(yán)重的。3.非法排放、傾倒、處置危險廢物，造成環(huán)境污染事故的。（八）其他嚴(yán)重失信違法行為1.被司法機(jī)關(guān)依法認(rèn)定為犯罪，且與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)的。2.受到政府監(jiān)管部門吊銷許可證、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等重大行政處罰的。3.在公司/組織內(nèi)部多次違反規(guī)章制度，屢教不改，嚴(yán)重影響公司/組織正常運(yùn)營秩序的。三、嚴(yán)重失信違法行為的記錄與公示（一）記錄主體與內(nèi)容公司/組織設(shè)立專門的嚴(yán)重失信違法記錄檔案，對涉及的失信違法主體及行為進(jìn)行詳細(xì)記錄。記錄內(nèi)容包括失信違法主體的基本信息（如姓名、名稱、聯(lián)系方式等）、違法行為發(fā)生的時間、地點(diǎn)、具體情形、處理結(jié)果等。（二）記錄流程1.業(yè)務(wù)部門在發(fā)現(xiàn)或接到嚴(yán)重失信違法線索后，應(yīng)及時進(jìn)行初步調(diào)查核實(shí)，并在規(guī)定時間內(nèi)將相關(guān)情況報送至公司/組織的信用管理部門。2.信用管理部門對報送的信息進(jìn)行審核，經(jīng)核實(shí)無誤后，將嚴(yán)重失信違法行為錄入記錄檔案。3.對于涉及多個部門的嚴(yán)重失信違法事件，由信用管理部門牽頭組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查，共同確定記錄內(nèi)容。（三）公示方式與范圍1.在公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立嚴(yán)重失信違法公示專欄，定期公布嚴(yán)重失信違法主體名單及相關(guān)行為信息。2.根據(jù)實(shí)際情況，可在公司內(nèi)部辦公場所、公告欄等顯著位置張貼公示信息，以便員工知曉。3.對于涉及合作商、供應(yīng)商等外部主體的嚴(yán)重失信違法信息，可根據(jù)具體情況與相關(guān)行業(yè)協(xié)會、信息共享平臺等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，適當(dāng)擴(kuò)大公示范圍，但應(yīng)確保信息的合法合規(guī)使用。（四）公示期限嚴(yán)重失信違法信息的公示期限根據(jù)違法行為的嚴(yán)重程度確定。一般情況下，公示期限為[X]年；對于情節(jié)特別嚴(yán)重的違法行為，公示期限可延長至[X]年。公示期限屆滿后，如失信違法主體已完成整改且未再發(fā)生新的嚴(yán)重失信違法行為，經(jīng)公司/組織信用管理部門審核批準(zhǔn)，可撤銷公示。四、懲戒措施（一）內(nèi)部懲戒1.對于公司員工存在嚴(yán)重失信違法行為的，視情節(jié)輕重給予警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處分。2.限制失信員工參與公司內(nèi)部的評優(yōu)評先、晉升晉級等活動。3.對涉及嚴(yán)重失信違法的員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)教育，要求其學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度，深刻認(rèn)識錯誤，提交書面整改報告。（二）業(yè)務(wù)合作限制1.對于合作商、供應(yīng)商等外部主體存在嚴(yán)重失信違法行為的，立即終止與其簽訂的合作協(xié)議或采購合同。2.在一定期限內(nèi)禁止其參與公司/組織的業(yè)務(wù)投標(biāo)、合作洽談等活動。3.將嚴(yán)重失信違法的合作商、供應(yīng)商名單通報給行業(yè)內(nèi)其他相關(guān)企業(yè)，提醒其謹(jǐn)慎合作。（三）信用評級降低對嚴(yán)重失信違法主體的信用評級進(jìn)行下調(diào)，根據(jù)其失信違法程度確定下調(diào)幅度。信用評級降低后，在公司/組織的業(yè)務(wù)往來、融資授信等方面給予相應(yīng)限制。（四）法律責(zé)任追究對于嚴(yán)重失信違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。同時，公司/組織保留通過法律途徑要求失信違法主體賠償因違法行為給公司/組織造成的經(jīng)濟(jì)損失的權(quán)利。五、失信違法主體的申訴與救濟(jì)（一）申訴渠道失信違法主體對公司/組織作出的嚴(yán)重失信違法認(rèn)定及處理結(jié)果有異議的，可在規(guī)定時間內(nèi)向公司/組織的信用管理部門提出申訴。申訴時應(yīng)提交書面申訴材料，說明申訴理由及相關(guān)證據(jù)。（二）申訴處理程序1.信用管理部門收到申訴材料后，應(yīng)及時進(jìn)行登記，并在規(guī)定時間內(nèi)組織相關(guān)部門及人員對申訴事項進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.調(diào)查核實(shí)過程中，可要求申訴主體提供補(bǔ)充材料或進(jìn)行當(dāng)面陳述申辯。3.根據(jù)調(diào)查核實(shí)結(jié)果，信用管理部門提出處理意見，報公司/組織管理層審批。4.處理意見經(jīng)批準(zhǔn)后，及時反饋給申訴主體。如申訴成立，應(yīng)撤銷或變更原認(rèn)定及處理結(jié)果；如申訴不成立，應(yīng)向申訴主體說明理由。（三）其他救濟(jì)途徑如失信違法主體對公司/組織的申訴處理結(jié)果仍不滿意，可依法通過行政復(fù)議、行政訴訟等法律途徑尋求救濟(jì)。六、監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督部門公司/組織設(shè)立專門的監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對嚴(yán)重失信違法管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督小組由公司/組織內(nèi)部審計、法務(wù)、人力資源等部門相關(guān)人員組成。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.嚴(yán)重失信違法行為的認(rèn)定是否準(zhǔn)確、公正，是否符合本辦法規(guī)定的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。2.記錄與公示工作是否及時、規(guī)范，信息是否真實(shí)、完整。3.懲戒措施是否得到有效執(zhí)行，是否存在濫用職權(quán)、徇私舞弊等情況。4.失信違法主體的申訴處理工作是否依法依規(guī)進(jìn)行，處理結(jié)果是否公正合理。（三）定期檢查與不定期抽查監(jiān)督小組定期對嚴(yán)重失信違法管理工作進(jìn)行全面檢查，每年至少開展[X]次。同時，不定期對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行