船東NCR管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)船東對(duì)不符合項(xiàng)（NonConformanceReport，簡(jiǎn)稱NCR）的有效管理，確保船舶運(yùn)營(yíng)的安全、質(zhì)量和效率，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本船東旗下所有船舶在運(yùn)營(yíng)過程中出現(xiàn)的NCR的識(shí)別、記錄、評(píng)估、處理及跟蹤等管理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家及國(guó)際海事相關(guān)法律法規(guī)、船級(jí)社規(guī)范以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保NCR的管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則通過對(duì)NCR的分析和總結(jié)，采取有效的預(yù)防措施，減少類似不符合項(xiàng)的再次發(fā)生，不斷提升船舶運(yùn)營(yíng)管理水平。3.及時(shí)處理原則對(duì)發(fā)現(xiàn)的NCR應(yīng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估和處理，避免問題擴(kuò)大化，影響船舶安全和正常運(yùn)營(yíng)。4.責(zé)任明確原則明確各部門及人員在NCR管理中的職責(zé)，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都有專人負(fù)責(zé)，做到責(zé)任落實(shí)到人。二、職責(zé)分工（一）船舶部門1.船員在日常工作中負(fù)責(zé)對(duì)船舶設(shè)備、系統(tǒng)、操作等進(jìn)行檢查和維護(hù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，并填寫NCR報(bào)告。配合相關(guān)部門對(duì)NCR進(jìn)行調(diào)查和分析，提供現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況和相關(guān)操作記錄。按照處理意見對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改，并及時(shí)反饋整改結(jié)果。2.船舶主管負(fù)責(zé)督促船員及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告NCR，對(duì)船員提交的NCR報(bào)告進(jìn)行初步審核，確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。組織對(duì)船舶上的NCR進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和分析，制定初步的整改措施，并跟蹤整改過程。定期向公司匯報(bào)船舶NCR的發(fā)生情況及整改進(jìn)展。（二）技術(shù)部門1.技術(shù)支持人員對(duì)船舶提交的NCR報(bào)告進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，分析不符合項(xiàng)產(chǎn)生的技術(shù)原因，提出專業(yè)的技術(shù)解決方案。參與重大NCR的調(diào)查和分析，為制定整改措施提供技術(shù)指導(dǎo)。對(duì)整改后的技術(shù)狀況進(jìn)行驗(yàn)證，確保整改符合要求。2.技術(shù)主管負(fù)責(zé)組織技術(shù)人員對(duì)船舶NCR進(jìn)行全面評(píng)估，審核整改措施的合理性和有效性。協(xié)調(diào)技術(shù)資源，解決NCR處理過程中的技術(shù)難題。定期總結(jié)NCR的技術(shù)特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，為公司技術(shù)改進(jìn)提供參考。（三）質(zhì)量安全部門1.質(zhì)量安全管理人員負(fù)責(zé)對(duì)NCR管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保各項(xiàng)管理流程符合本辦法要求。對(duì)NCR的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為后續(xù)處理提供依據(jù)。跟蹤NCR的整改情況，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)未按時(shí)完成整改或整改不符合要求的情況進(jìn)行督促和問責(zé)。2.質(zhì)量安全主管制定NCR管理的質(zhì)量安全考核指標(biāo)，定期對(duì)各部門NCR管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。組織召開NCR管理工作會(huì)議，分析總結(jié)NCR管理中存在的問題，提出改進(jìn)措施和建議。負(fù)責(zé)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、船級(jí)社等溝通協(xié)調(diào)NCR相關(guān)事宜。（四）采購(gòu)部門1.采購(gòu)人員對(duì)于因設(shè)備、物料等采購(gòu)原因?qū)е碌腘CR，負(fù)責(zé)調(diào)查供應(yīng)商情況，收集相關(guān)證據(jù)。與供應(yīng)商協(xié)商處理措施，如退貨、換貨、補(bǔ)貨、賠償?shù)龋⒏櫬鋵?shí)情況。根據(jù)NCR反饋，對(duì)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，防止類似問題再次發(fā)生。2.采購(gòu)主管審核采購(gòu)人員對(duì)因采購(gòu)問題導(dǎo)致的NCR的處理方案，確保公司利益得到保障。定期分析采購(gòu)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的NCR，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善采購(gòu)管理制度。（五）財(cái)務(wù)部門1.財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)對(duì)NCR處理過程中涉及的費(fèi)用進(jìn)行核算和管理，如整改費(fèi)用、賠償費(fèi)用等。審核NCR處理費(fèi)用的報(bào)銷憑證，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。分析NCR對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，為公司決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。2.財(cái)務(wù)主管制定NCR相關(guān)費(fèi)用的預(yù)算和控制指標(biāo)，監(jiān)督費(fèi)用的使用情況。參與重大NCR處理方案的財(cái)務(wù)評(píng)估，為公司決策提供財(cái)務(wù)意見。三、NCR的識(shí)別與記錄（一）識(shí)別范圍1.船舶設(shè)備設(shè)施包括但不限于主機(jī)、輔機(jī)、鍋爐、電氣設(shè)備、消防設(shè)備、救生設(shè)備、通信設(shè)備等的故障、損壞、性能下降等不符合要求的情況。2.船舶操作與維護(hù)如船舶航行操作、貨物裝卸操作、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)操作等不符合操作規(guī)程、安全規(guī)定或維護(hù)計(jì)劃的情況。3.文件與記錄船舶相關(guān)的證書、文件、記錄等存在缺失、錯(cuò)誤、不完整或不符合法規(guī)要求的情況。4.其他與船舶運(yùn)營(yíng)安全、質(zhì)量、環(huán)保等相關(guān)的其他不符合情況。（二）識(shí)別方法1.日常檢查船員按照規(guī)定的檢查周期和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)船舶進(jìn)行日常巡檢，通過目視檢查、功能測(cè)試、測(cè)量等方法發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)。2.專項(xiàng)檢查針對(duì)特定設(shè)備、系統(tǒng)或操作進(jìn)行專項(xiàng)檢查，如年度消防設(shè)備檢查、救生演習(xí)、設(shè)備定期保養(yǎng)檢查等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的不符合項(xiàng)。3.數(shù)據(jù)分析對(duì)船舶運(yùn)行數(shù)據(jù)、維修記錄、檢驗(yàn)報(bào)告等進(jìn)行分析，通過數(shù)據(jù)對(duì)比、趨勢(shì)分析等方法發(fā)現(xiàn)可能存在的不符合項(xiàng)。4.外部反饋收集來自船級(jí)社、港口國(guó)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)、貨主等外部相關(guān)方的反饋信息，從中識(shí)別出船舶存在的不符合項(xiàng)。（三）記錄要求1.NCR報(bào)告格式統(tǒng)一制定NCR報(bào)告格式，內(nèi)容應(yīng)包括NCR編號(hào)、發(fā)現(xiàn)日期、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)人、不符合項(xiàng)描述、嚴(yán)重程度評(píng)估、可能原因分析、建議措施等。2.填寫規(guī)范發(fā)現(xiàn)人應(yīng)如實(shí)、詳細(xì)地填寫NCR報(bào)告，確保描述準(zhǔn)確、清晰，能夠準(zhǔn)確反映不符合項(xiàng)的實(shí)際情況。對(duì)于復(fù)雜的不符合項(xiàng)，可附上照片、圖紙、測(cè)試報(bào)告等相關(guān)資料。3.及時(shí)提交船員發(fā)現(xiàn)NCR后應(yīng)立即填寫報(bào)告，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給船舶主管。船舶主管審核后，及時(shí)將報(bào)告上傳至公司NCR管理系統(tǒng)，并轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)部門。四、NCR的評(píng)估（一）嚴(yán)重程度評(píng)估1.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)不符合項(xiàng)對(duì)船舶安全、質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)等方面的影響程度，將NCR嚴(yán)重程度分為重大、重要、一般三個(gè)等級(jí)。重大：可能導(dǎo)致船舶發(fā)生重大事故、人員傷亡、環(huán)境污染等嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)。重要：對(duì)船舶安全、性能、運(yùn)營(yíng)有較大影響，但不會(huì)立即導(dǎo)致嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)。一般：對(duì)船舶正常運(yùn)營(yíng)有一定影響，但影響較小的不符合項(xiàng)。2.評(píng)估流程質(zhì)量安全管理人員收到NCR報(bào)告后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織相關(guān)部門人員對(duì)不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估過程中應(yīng)充分考慮不符合項(xiàng)的性質(zhì)、發(fā)生位置、可能造成的后果等因素，綜合確定嚴(yán)重程度等級(jí)。評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，并由參與評(píng)估人員簽字確認(rèn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估內(nèi)容對(duì)NCR進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要考慮不符合項(xiàng)發(fā)生的可能性、影響范圍、持續(xù)時(shí)間以及可檢測(cè)性等因素。2.評(píng)估方法可采用定性或定量的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。定性評(píng)估可通過對(duì)各因素進(jìn)行打分，然后綜合得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；定量評(píng)估可運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣等工具，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將NCR的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)：不符合項(xiàng)發(fā)生可能性大，影響范圍廣，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，且難以檢測(cè)，可能對(duì)船舶安全和運(yùn)營(yíng)造成嚴(yán)重威脅。中風(fēng)險(xiǎn)：不符合項(xiàng)發(fā)生可能性中等，影響范圍和持續(xù)時(shí)間一般，有一定的檢測(cè)難度，對(duì)船舶安全和運(yùn)營(yíng)有較大影響。低風(fēng)險(xiǎn)：不符合項(xiàng)發(fā)生可能性小，影響范圍和持續(xù)時(shí)間較小，易于檢測(cè)，對(duì)船舶安全和運(yùn)營(yíng)影響較小。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)NCR的處理決策，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的NCR，應(yīng)優(yōu)先安排處理，采取嚴(yán)格的控制措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)的NCR，應(yīng)制定合理的處理計(jì)劃，盡快消除風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的NCR，可在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候進(jìn)行處理，但需持續(xù)關(guān)注其發(fā)展變化。五、NCR的處理（一）處理流程1.制定整改措施相關(guān)部門收到NCR報(bào)告后，應(yīng)組織人員對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查分析，針對(duì)原因制定具體的整改措施。整改措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時(shí)間和預(yù)期效果。2.審核整改措施質(zhì)量安全部門對(duì)各部門提交的整改措施進(jìn)行審核，確保措施的合理性、有效性和可操作性。對(duì)于重大NCR的整改措施，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審。3.實(shí)施整改措施責(zé)任部門和責(zé)任人按照審核通過的整改措施進(jìn)行整改實(shí)施。在整改過程中，應(yīng)做好記錄，包括整改過程中的操作步驟、更換的零部件、測(cè)試結(jié)果等。4.整改結(jié)果驗(yàn)證整改完成后，由技術(shù)部門或質(zhì)量安全部門對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證方式可包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、功能測(cè)試、文件審核等，確保整改后的狀況符合要求。驗(yàn)證合格后，填寫整改結(jié)果報(bào)告，并由驗(yàn)證人員簽字確認(rèn)。5.關(guān)閉NCR整改結(jié)果驗(yàn)證合格后，質(zhì)量安全部門將NCR在管理系統(tǒng)中進(jìn)行關(guān)閉，并對(duì)整個(gè)NCR處理過程進(jìn)行歸檔保存。（二）不同等級(jí)NCR的處理要求1.重大NCR立即停止相關(guān)作業(yè)或操作，采取緊急措施確保船舶安全。組織成立專項(xiàng)整改小組，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，制定詳細(xì)的整改方案和時(shí)間表。整改過程中，每天向公司高層匯報(bào)整改進(jìn)展情況，確保整改工作按計(jì)劃推進(jìn)。整改完成后，組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審，確保整改措施徹底有效，防止類似問題再次發(fā)生。2.重要NCR在一周內(nèi)制定整改計(jì)劃，并報(bào)質(zhì)量安全部門審核。整改責(zé)任部門應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)，確保整改工作按時(shí)完成。質(zhì)量安全部門對(duì)整改過程進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)協(xié)調(diào)解決整改過程中出現(xiàn)的問題。整改完成后，由質(zhì)量安全部門組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后關(guān)閉NCR。3.一般NCR可在一個(gè)月內(nèi)安排整改，整改措施由船舶主管審核后實(shí)施。船舶主管負(fù)責(zé)跟蹤整改情況，確保整改工作順利進(jìn)行。整改完成后，由船舶主管進(jìn)行檢查確認(rèn)，確認(rèn)合格后向質(zhì)量安全部門報(bào)告，質(zhì)量安全部門審核后關(guān)閉NCR。六、NCR的跟蹤與監(jiān)督（一）跟蹤機(jī)制1.建立跟蹤臺(tái)賬質(zhì)量安全部門建立NCR跟蹤臺(tái)賬，記錄每個(gè)NCR的基本信息、處理進(jìn)度、整改結(jié)果等，確保對(duì)NCR的處理過程進(jìn)行全程跟蹤。2.定期跟蹤檢查質(zhì)量安全管理人員定期對(duì)NCR的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，檢查內(nèi)容包括整改措施的執(zhí)行情況、整改結(jié)果是否符合要求、相關(guān)記錄是否完整等。對(duì)于未按時(shí)完成整改的NCR，及時(shí)督促責(zé)任部門加快整改進(jìn)度。3.動(dòng)態(tài)更新跟蹤信息根據(jù)跟蹤檢查結(jié)果，及時(shí)更新NCR跟蹤臺(tái)賬中的信息，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。如發(fā)現(xiàn)整改過程中出現(xiàn)新的問題或情況變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整整改措施，并重新評(píng)估整改計(jì)劃。（二）監(jiān)督措施1.內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)NCR管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查NCR的識(shí)別、評(píng)估、處理、跟蹤等環(huán)節(jié)是否符合本辦法要求，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.外部監(jiān)督積極配合船級(jí)社、港口國(guó)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，對(duì)于提出的NCR，按照要求及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況反饋給監(jiān)管機(jī)構(gòu)。同時(shí)，關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整NCR管理策略，確保公司船舶運(yùn)營(yíng)符合外部監(jiān)管要求。七、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.新船員入職培訓(xùn)對(duì)新入職船員進(jìn)行NCR管理相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，包括NCR的識(shí)別方法、報(bào)告填寫要求、處理流程等，使新船員了解NCR管理的重要性和基本要求。2.定期培訓(xùn)定期組織全體船員進(jìn)行NCR管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括NCR案例分析、新法規(guī)解讀、管理經(jīng)驗(yàn)分享等，不斷提高船員對(duì)NCR的認(rèn)識(shí)和處理能力。3.專項(xiàng)培訓(xùn)針對(duì)特定設(shè)備、系統(tǒng)或操作可能出現(xiàn)的NCR，組織專項(xiàng)培訓(xùn)，邀請(qǐng)技術(shù)專家進(jìn)行授課，使船員掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能，提高發(fā)現(xiàn)和處理問題的能力。（二）教育宣傳1.內(nèi)部宣傳通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、船舶內(nèi)部通告等形式，宣傳NCR管理的重要性和相關(guān)知識(shí)，提高全體員工對(duì)NCR管理的重視程度。2.案例教育收集整理NCR案例，制作成案例集，發(fā)放給各部門和船舶，組織員工學(xué)習(xí)討論，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。八、數(shù)據(jù)分析與持續(xù)改進(jìn)（一）數(shù)據(jù)分析1.數(shù)據(jù)收集定期收集NCR管理相關(guān)數(shù)據(jù)，包括NCR發(fā)生數(shù)量、嚴(yán)重程度分布、原因分類、處理時(shí)間等，確保數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性。2.數(shù)據(jù)分析方法運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法，如柱狀圖、折線圖、帕累托圖等，對(duì)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，找出NCR的發(fā)生規(guī)律、主要原因和發(fā)展趨勢(shì)。3.分析結(jié)果應(yīng)用根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，為公司決策提供依據(jù)。如針對(duì)頻繁出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，制定專項(xiàng)預(yù)防措施；對(duì)管理流程中存在的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)；對(duì)船員培訓(xùn)需求進(jìn)行評(píng)估，調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃等。（二）持續(xù)改進(jìn)1.改進(jìn)措施制定根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果和NCR管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題，組織相關(guān)部門和人員制定持續(xù)改進(jìn)措施。改進(jìn)