中國(guó)股權(quán)投資管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范中國(guó)境內(nèi)股權(quán)投資活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)股權(quán)投資市場(chǎng)健康發(fā)展，優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為各類企業(yè)提供多元化融資渠道，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的各類股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理企業(yè)以及從事股權(quán)投資相關(guān)活動(dòng)的其他主體。包括但不限于公司制股權(quán)投資基金、有限合伙制股權(quán)投資基金、契約型股權(quán)投資基金等不同組織形式，以及直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的投資公司、資產(chǎn)管理公司等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則所有股權(quán)投資活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的市場(chǎng)規(guī)則，不得從事違法違規(guī)行為。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，確保投資者資金安全，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。3.投資者保護(hù)原則充分尊重和保護(hù)投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)和監(jiān)督權(quán)，明確投資者與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障投資者合法權(quán)益不受侵害。4.行業(yè)自律原則鼓勵(lì)股權(quán)投資行業(yè)建立自律組織，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)行業(yè)健康有序發(fā)展，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、股權(quán)投資基金的設(shè)立與備案（一）設(shè)立條件1.組織形式股權(quán)投資基金可采用公司制、有限合伙制或契約型等組織形式。公司制股權(quán)投資基金：應(yīng)當(dāng)具備符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司章程，有符合要求的注冊(cè)資本，股東人數(shù)應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，且建立健全的公司治理結(jié)構(gòu)，包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等。有限合伙制股權(quán)投資基金：應(yīng)當(dāng)簽訂有限合伙協(xié)議，明確普通合伙人（GP）和有限合伙人（LP）的權(quán)利義務(wù)。普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限合伙制基金的合伙人人數(shù)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，其中有限合伙人人數(shù)不得超過(guò)一定比例。契約型股權(quán)投資基金：應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定基金合同，明確基金管理人、基金托管人及投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。2.注冊(cè)資本或認(rèn)繳出資不同組織形式的股權(quán)投資基金對(duì)注冊(cè)資本或認(rèn)繳出資有不同要求。公司制股權(quán)投資基金：注冊(cè)資本應(yīng)根據(jù)投資規(guī)模和業(yè)務(wù)需求合理確定，且應(yīng)實(shí)繳一定比例，具體比例由相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定。例如，對(duì)于從事特定行業(yè)或領(lǐng)域投資的公司制基金，可能要求注冊(cè)資本不低于一定金額，并在設(shè)立后一定期限內(nèi)實(shí)繳到位。有限合伙制股權(quán)投資基金：有限合伙人的認(rèn)繳出資應(yīng)按照合伙協(xié)議約定的方式和期限繳納。普通合伙人的出資方式和金額也應(yīng)在合伙協(xié)議中明確規(guī)定，一般普通合伙人的出資比例相對(duì)較小，但承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，其出資主要起到一定的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和信譽(yù)擔(dān)保作用。契約型股權(quán)投資基金：投資者應(yīng)按照基金合同約定的方式和金額進(jìn)行認(rèn)繳出資，基金合同應(yīng)明確基金的募集規(guī)模上限、最低募集金額以及投資者的出資期限等條款。3.人員配備股權(quán)投資基金應(yīng)具備專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，包括具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)知識(shí)的管理人員?；鸸芾砣藨?yīng)配備足夠數(shù)量的具備基金從業(yè)資格的專業(yè)人員，負(fù)責(zé)基金的投資決策、運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。對(duì)于不同規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度的基金，對(duì)人員配備的要求也有所不同。例如，大型股權(quán)投資基金可能需要設(shè)立多個(gè)投資部門，配備不同行業(yè)領(lǐng)域的投資經(jīng)理，同時(shí)還需有專業(yè)的風(fēng)控團(tuán)隊(duì)、法務(wù)團(tuán)隊(duì)和財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)等。（二）備案要求1.備案主體股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金募集完畢后一定期限內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）規(guī)定的系統(tǒng)進(jìn)行備案。基金管理人應(yīng)確保所提交的備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.備案材料基本信息：包括基金管理人的基本情況，如名稱、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、法定代表人等；基金的基本情況，如名稱、組織形式、規(guī)模、存續(xù)期限、投資領(lǐng)域等。人員信息：基金管理人的高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員的基本信息，包括姓名、性別、身份證號(hào)碼、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、基金從業(yè)資格證書(shū)編號(hào)等。募集信息：基金的募集情況，如募集方式、募集時(shí)間、募集金額、投資者人數(shù)、投資者類型及出資情況等。投資信息：基金的投資策略、投資方向、投資項(xiàng)目清單等，包括已投資項(xiàng)目的基本情況、投資金額、持股比例、投資決策過(guò)程等信息。管理信息：基金的管理制度，如內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資決策制度等；基金的運(yùn)營(yíng)情況，如管理費(fèi)、托管費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)及支付方式，基金的收益分配情況等。3.備案流程注冊(cè)登記：基金管理人應(yīng)先在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)登記，提交相關(guān)注冊(cè)申請(qǐng)材料，經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)審核通過(guò)后獲得管理人登記編碼。基金備案：基金募集完畢后，基金管理人登錄基金業(yè)協(xié)會(huì)備案系統(tǒng)，按照系統(tǒng)提示填寫(xiě)并上傳備案材料。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案材料進(jìn)行形式審查，對(duì)于材料齊全、符合要求的，予以備案，并在系統(tǒng)中公示基金基本信息。對(duì)于不符合要求的，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的反饋意見(jiàn)進(jìn)行補(bǔ)充完善后重新提交備案申請(qǐng)。三、股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作（一）投資范圍1.行業(yè)領(lǐng)域股權(quán)投資基金可投資于多種行業(yè)領(lǐng)域，包括但不限于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)領(lǐng)域、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等。鼓勵(lì)基金投向國(guó)家重點(diǎn)支持的行業(yè)和領(lǐng)域，如科技創(chuàng)新、節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新能源汽車等，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)。2.企業(yè)階段可投資于處于初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期等不同發(fā)展階段的企業(yè)。對(duì)于初創(chuàng)期企業(yè)，重點(diǎn)關(guān)注其創(chuàng)新能力、商業(yè)模式的可行性和團(tuán)隊(duì)的執(zhí)行力；對(duì)于成長(zhǎng)期企業(yè)，關(guān)注其市場(chǎng)份額的擴(kuò)大、盈利能力的提升和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)；對(duì)于成熟期企業(yè)，關(guān)注其穩(wěn)定的現(xiàn)金流、資產(chǎn)質(zhì)量和行業(yè)地位等。（二）投資決策1.決策機(jī)制股權(quán)投資基金應(yīng)建立健全科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確投資決策流程和各決策主體的職責(zé)權(quán)限。一般投資決策流程包括項(xiàng)目初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目評(píng)估、投資決策委員會(huì)審議、簽署投資協(xié)議等環(huán)節(jié)。投資決策委員會(huì)是基金投資決策的核心機(jī)構(gòu)，應(yīng)由基金管理人的高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人等組成，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行集體決策。投資決策委員會(huì)應(yīng)根據(jù)基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資項(xiàng)目是否投資、投資金額、投資方式、投資條款等做出決策。2.盡職調(diào)查在投資決策前，應(yīng)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行全面深入的盡職調(diào)查。盡職調(diào)查內(nèi)容包括但不限于目標(biāo)企業(yè)的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)創(chuàng)新能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律合規(guī)等方面。通過(guò)盡職調(diào)查，全面了解目標(biāo)企業(yè)的真實(shí)情況，評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，為投資決策提供依據(jù)。盡職調(diào)查可由基金管理人自行組織實(shí)施，也可委托專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。（三）投資限制1.單一項(xiàng)目投資比例限制為防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)的安全和流動(dòng)性，股權(quán)投資基金對(duì)單一項(xiàng)目的投資比例應(yīng)進(jìn)行限制。一般規(guī)定基金對(duì)單一項(xiàng)目的投資金額不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的一定比例，例如不得超過(guò)20%。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目，投資比例限制可能更為嚴(yán)格，以確?；鹪诜稚⑼顿Y的基礎(chǔ)上，避免過(guò)度集中投資于某一項(xiàng)目導(dǎo)致重大損失。2.關(guān)聯(lián)交易限制股權(quán)投資基金應(yīng)嚴(yán)格限制關(guān)聯(lián)交易?；鸸芾砣思捌潢P(guān)聯(lián)方不得利用其控制地位或信息優(yōu)勢(shì)，損害基金及其他投資者的利益。在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，按照市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，并及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)信息。關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、決策程序和信息披露要求應(yīng)在基金合同或相關(guān)制度中明確規(guī)定。四、股權(quán)投資基金的收益分配與清算（一）收益分配1.分配原則股權(quán)投資基金的收益分配應(yīng)遵循以下原則：按約定分配原則：嚴(yán)格按照基金合同約定的分配方式和順序進(jìn)行收益分配，確保投資者的收益分配權(quán)益得到保障。先回本后分利原則：在基金向投資者分配收益之前，應(yīng)先確保投資者收回其原始投資本金，然后再進(jìn)行利潤(rùn)分配。風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則：根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度和投資貢獻(xiàn)，合理分配收益，使收益分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相匹配。2.分配方式現(xiàn)金分配：這是最常見(jiàn)的收益分配方式，基金將可分配收益以現(xiàn)金形式支付給投資者?，F(xiàn)金分配可以按照一定比例定期進(jìn)行，也可以在基金退出投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)盈利后進(jìn)行一次性分配。實(shí)物分配：在某些情況下，基金也可以將持有的投資項(xiàng)目股權(quán)或其他資產(chǎn)以實(shí)物形式分配給投資者。實(shí)物分配應(yīng)按照公平合理的原則進(jìn)行估值，并確保投資者能夠順利處置所分配的實(shí)物資產(chǎn)。3.分配順序一般收益分配順序?yàn)椋菏紫龋Ц痘鹎逅阗M(fèi)用、管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；其次，返還投資者的本金；然后，按照約定的比例向投資者分配利潤(rùn)。利潤(rùn)分配可以根據(jù)不同的收益區(qū)間設(shè)置不同的分配比例，例如，對(duì)于收益較低的區(qū)間，分配比例相對(duì)較低；對(duì)于收益較高的區(qū)間，分配比例相對(duì)較高，以激勵(lì)投資者承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。（二）清算1.清算情形股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金合同約定的清算事由出現(xiàn)：如基金存續(xù)期限屆滿、基金份額持有人大會(huì)決定終止基金等。全部投資項(xiàng)目均已實(shí)現(xiàn)退出，且按照基金合同約定進(jìn)行收益分配后，基金資產(chǎn)已無(wú)剩余?；鸸芾砣艘婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產(chǎn)。基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他清算情形。2.清算程序成立清算組：基金出現(xiàn)清算情形時(shí)，應(yīng)成立清算組負(fù)責(zé)基金的清算工作。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)專業(yè)人員組成，也可由基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的第三方機(jī)構(gòu)組成。清算組負(fù)責(zé)清理基金財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單、處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)、清繳所欠稅款以及清理債權(quán)債務(wù)等工作。通知債權(quán)人：清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起一定期限內(nèi)通知債權(quán)人，并在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起一定期限內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起一定期限內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。財(cái)產(chǎn)清償：按照法定順序清償基金債務(wù)，即先支付清算費(fèi)用、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照投資者的出資比例或基金合同約定進(jìn)行分配。注銷登記：清算結(jié)束后，清算組應(yīng)制作清算報(bào)告，報(bào)經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并向工商行政管理部門辦理基金的注銷登記手續(xù)。五、監(jiān)督管理與自律管理（一）政府監(jiān)管1.監(jiān)管部門職責(zé)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)是股權(quán)投資基金的主要監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要職責(zé)包括：制定股權(quán)投資基金相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件；對(duì)股權(quán)投資基金管理人、托管人等機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記和日常監(jiān)管；監(jiān)督檢查股權(quán)投資基金的設(shè)立、募集、投資運(yùn)作、收益分配、清算等活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，維護(hù)股權(quán)投資市場(chǎng)秩序等。2.監(jiān)管措施現(xiàn)場(chǎng)檢查：監(jiān)管部門有權(quán)對(duì)股權(quán)投資基金管理人、托管人等機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)文件和資料，檢查業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況等。被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。非現(xiàn)場(chǎng)檢查：通過(guò)對(duì)基金管理人定期報(bào)送的備案信息、年度報(bào)告、中期報(bào)告等資料進(jìn)行分析，對(duì)股權(quán)投資基金的運(yùn)作情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。違規(guī)處罰：對(duì)于違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求的股權(quán)投資基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，監(jiān)管部門將依法采取責(zé)令改正、警告、罰款、沒(méi)收違法所得、暫停業(yè)務(wù)、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、限制從業(yè)資格等處罰措施；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（二）自律管理1.基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織，其職責(zé)主要包括：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，規(guī)范行業(yè)發(fā)展；對(duì)股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行登記和公示，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行備案和公示；組織開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、交流活動(dòng)，提高行業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)；建立行業(yè)誠(chéng)信檔案，加強(qiáng)行業(yè)自律管理；調(diào)解行業(yè)糾紛，維護(hù)行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展等。2.自律措施會(huì)員管理：對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行自律管理，要求會(huì)員遵守協(xié)會(huì)章程和自律規(guī)則，履行會(huì)員義務(wù)。對(duì)于違反自律規(guī)則的會(huì)員，協(xié)會(huì)可采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等自律措施。信息披露：督促會(huì)員及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，包括基金管理人的基本情況、基金產(chǎn)品的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目信息、收益分配情況等。通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公眾公開(kāi)披露相關(guān)信息，提高行業(yè)透明度，接受社會(huì)監(jiān)督。行業(yè)規(guī)范制定：根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要和監(jiān)管要求，制定和完善行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，如股權(quán)投資基金的估值指引、盡職調(diào)查規(guī)范、信息披露模板等，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作。六、法律責(zé)任（一）基金管理人責(zé)任1.違法違規(guī)責(zé)任基金管理人違反本辦法規(guī)定，未履行登記備案義務(wù)、未按照規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作、未履行信息披露義務(wù)、損害投資者利益等違法違規(guī)行為的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。2.民事賠償責(zé)任基金管理人因違法違規(guī)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。投資者有權(quán)通過(guò)民事訴訟等法律途徑要求基金管理人賠償損失，基金管理人應(yīng)按照法律規(guī)定和法院判決承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）投資者責(zé)任投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和基金合同約定，履行出資義務(wù)，不得從事?lián)p害基金及其他投資者利益的行為。投資者違反法律法規(guī)或基金合同約定，給基金或其他投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。例如，投資者未按照約定的時(shí)間和金額履行出資義務(wù)，導(dǎo)致基金投資項(xiàng)目出現(xiàn)資金缺口，影響項(xiàng)目進(jìn)展和收益，投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償基金因此遭受的損失。（三）其他相關(guān)主體責(zé)任股權(quán)投資基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他相關(guān)主體違反本辦法規(guī)定的，依照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；