《外部董事管理辦法》一、總則（一）目的與宗旨為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董事管理，充分發(fā)揮外部董事在公司決策、監(jiān)督等方面的作用，保障公司科學(xué)決策、穩(wěn)健運(yùn)營，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司外部董事的選拔、聘任、履職、考核、薪酬及監(jiān)督管理等相關(guān)事宜。（三）基本原則1.獨(dú)立性原則：外部董事應(yīng)獨(dú)立于公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方，不受其不當(dāng)干預(yù)，獨(dú)立發(fā)表意見，維護(hù)公司整體利益。2.專業(yè)性原則：選拔具備專業(yè)知識(shí)、豐富經(jīng)驗(yàn)和良好職業(yè)素養(yǎng)的外部董事，確保其能夠?yàn)楣緵Q策提供專業(yè)、客觀的建議。3.勤勉盡責(zé)原則：外部董事應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，積極參與公司治理，投入足夠的時(shí)間和精力，勤勉敬業(yè)，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。二、外部董事的任職資格與選拔（一）任職資格1.基本條件具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，誠實(shí)守信，無違法違紀(jì)記錄。具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和管理能力。具有較強(qiáng)的獨(dú)立判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。2.專業(yè)資質(zhì)根據(jù)公司所處行業(yè)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)需求，一般應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)律師、注冊(cè)金融分析師等專業(yè)資質(zhì)之一。熟悉國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，具有一定的戰(zhàn)略眼光和政策把握能力。3.任職限制不得在與本公司存在競爭關(guān)系或潛在利益沖突的企業(yè)中擔(dān)任職務(wù)。不得在本公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任除獨(dú)立董事外的其他職務(wù)。法律法規(guī)規(guī)定的其他限制情形。（二）選拔程序1.提名公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出外部董事候選人。提名時(shí)應(yīng)提供候選人的詳細(xì)履歷、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷、任職資格證明等相關(guān)材料。2.資格審查公司董事會(huì)下設(shè)的提名委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外部董事候選人進(jìn)行資格審查，核實(shí)其是否符合任職資格條件。對(duì)不符合任職資格的候選人，提名委員會(huì)應(yīng)及時(shí)反饋并說明理由。3.選舉與聘任經(jīng)資格審查合格的候選人，提交公司股東大會(huì)審議選舉。股東大會(huì)選舉通過后，由公司董事會(huì)聘任，頒發(fā)聘書，明確任期。三、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與決策出席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，包括但不限于公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、融資方案、利潤分配、高管任免等。深入了解公司經(jīng)營管理情況，對(duì)公司決策事項(xiàng)進(jìn)行充分調(diào)研、分析和論證，提出建設(shè)性意見和建議，促進(jìn)公司科學(xué)決策。2.監(jiān)督職責(zé)監(jiān)督公司董事會(huì)、管理層的履職情況，確保其依法依規(guī)履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤督促落實(shí)。3.溝通協(xié)調(diào)作為公司與外部股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)各界之間的溝通橋梁，及時(shí)傳遞公司信息，反饋股東意見和建議，維護(hù)公司良好形象。協(xié)調(diào)公司與其他利益相關(guān)者的關(guān)系，促進(jìn)公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。（二）權(quán)利1.知情權(quán)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、重大事項(xiàng)進(jìn)展等相關(guān)信息，公司應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向外部董事提供所需資料?？梢砸蠊竟芾韺印?nèi)部審計(jì)部門等相關(guān)人員就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行匯報(bào)和解釋。2.獨(dú)立發(fā)表意見權(quán)在董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)審議事項(xiàng)享有獨(dú)立發(fā)表意見的權(quán)利，其意見應(yīng)記錄在案。對(duì)董事會(huì)決議有不同意見的，可以在董事會(huì)決議上簽字表明異議，并將異議內(nèi)容載入會(huì)議記錄。3.提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議權(quán)當(dāng)認(rèn)為有必要時(shí)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，就特定事項(xiàng)進(jìn)行討論和決策。4.薪酬與待遇權(quán)按照公司規(guī)定享受相應(yīng)的薪酬和福利待遇。四、外部董事的履職管理（一）工作保障1.工作條件公司應(yīng)為外部董事提供必要的辦公條件，包括辦公場所、辦公設(shè)備、文件資料等。確保外部董事能夠及時(shí)獲取公司相關(guān)信息，參加公司組織的會(huì)議、調(diào)研、培訓(xùn)等活動(dòng)。2.信息支持建立健全信息溝通機(jī)制，定期向外部董事報(bào)送公司經(jīng)營管理情況報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、重大事項(xiàng)進(jìn)展等資料。及時(shí)回復(fù)外部董事的問詢，為其履職提供必要的信息支持。（二）履職要求1.出席會(huì)議外部董事應(yīng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)及其他相關(guān)會(huì)議，因故不能出席的，應(yīng)事先請(qǐng)假，并委托其他外部董事代為出席。對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備，充分發(fā)表意見，積極參與討論和決策。2.工作時(shí)間投入根據(jù)公司實(shí)際情況，合理安排工作時(shí)間，確保有足夠的精力和時(shí)間履行職責(zé)。每年在公司工作的時(shí)間應(yīng)不少于規(guī)定天數(shù)，參與公司重大事項(xiàng)決策、監(jiān)督檢查等工作應(yīng)達(dá)到一定的時(shí)間比例。3.學(xué)習(xí)與調(diào)研持續(xù)關(guān)注行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和國家政策法規(guī)變化，不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)、新技能，提高自身專業(yè)素養(yǎng)和履職能力。定期深入公司各部門、子公司進(jìn)行調(diào)研，了解實(shí)際運(yùn)營情況，掌握第一手資料，為科學(xué)決策提供依據(jù)。（三）履職監(jiān)督1.履職記錄公司建立外部董事履職檔案，對(duì)其出席會(huì)議、發(fā)表意見、參與決策、監(jiān)督檢查等履職情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。履職檔案作為對(duì)外部董事考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。2.定期述職外部董事應(yīng)定期向董事會(huì)或股東大會(huì)述職，報(bào)告其履職情況、對(duì)公司重大事項(xiàng)的意見和建議等。3.履職評(píng)價(jià)公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外部董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括工作態(tài)度、專業(yè)能力、決策參與度、監(jiān)督效果等方面。根據(jù)履職評(píng)價(jià)結(jié)果，提出獎(jiǎng)懲建議，報(bào)董事會(huì)審議。五、外部董事的薪酬與激勵(lì)（一）薪酬構(gòu)成外部董事薪酬由基本薪酬、津貼和績效薪酬等部分組成。1.基本薪酬：根據(jù)外部董事的行業(yè)地位、專業(yè)水平、工作經(jīng)驗(yàn)等因素確定，體現(xiàn)其基本勞動(dòng)價(jià)值。2.津貼：包括交通津貼、通訊津貼、會(huì)議津貼等，用于補(bǔ)貼其履職過程中的相關(guān)費(fèi)用支出。3.績效薪酬：與外部董事的履職表現(xiàn)、工作業(yè)績、公司經(jīng)營業(yè)績等掛鉤，根據(jù)履職評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)放。（二）薪酬標(biāo)準(zhǔn)1.基本薪酬和津貼標(biāo)準(zhǔn)由公司董事會(huì)根據(jù)市場行情、公司實(shí)際情況等制定，并報(bào)股東大會(huì)備案。2.績效薪酬根據(jù)公司年度經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)完成情況、外部董事履職評(píng)價(jià)得分等綜合確定，具體計(jì)算方法和發(fā)放比例在薪酬方案中明確。（三）激勵(lì)措施1.業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)于在公司決策、監(jiān)督等方面發(fā)揮重要作用，為公司發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的外部董事，給予適當(dāng)?shù)臉I(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)形式可以包括獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書等。2.長期激勵(lì)：探索建立與公司長期發(fā)展相掛鉤的外部董事長期激勵(lì)機(jī)制，如股票期權(quán)、限制性股票等，激勵(lì)外部董事關(guān)注公司長遠(yuǎn)利益，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。六、外部董事的考核與獎(jiǎng)懲（一）考核1.考核周期：對(duì)外部董事的考核每年進(jìn)行一次。2.考核主體：由公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施考核工作。3.考核內(nèi)容：主要包括履職情況、專業(yè)能力、工作態(tài)度、職業(yè)操守等方面，具體考核指標(biāo)和權(quán)重在考核方案中明確。4.考核方式：采取自我評(píng)價(jià)、董事會(huì)評(píng)價(jià)、監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)、管理層評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，綜合確定考核得分。（二）獎(jiǎng)懲1.獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)于考核結(jié)果優(yōu)秀的外部董事，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、提高薪酬待遇、增加績效獎(jiǎng)勵(lì)等。在公司內(nèi)部宣傳其先進(jìn)事跡，樹立榜樣，激勵(lì)其他外部董事更好地履職。2.懲罰對(duì)考核結(jié)果不合格的外部董事，視情節(jié)輕重給予警告、扣減薪酬、責(zé)令辭職等處理措施。對(duì)于違反法律法規(guī)、公司章程或職業(yè)道德，給公司造成重大損失或不良影響的外部董事，依法追究其法律責(zé)任。七、外部董事的更換與解聘（一）更換情形1.任期屆滿未被續(xù)聘的。2.因健康原因無法正常履職的。3.本人提出辭職并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的。4.因違法違規(guī)行為被依法解除職務(wù)的。5.法律法規(guī)規(guī)定或公司章程約定的其他更換情形。（二）解聘程序1.當(dāng)出現(xiàn)需要解聘外部董事的情形時(shí)