押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"2、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關系

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準確、真實的服務并無直接緊密的關聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務的基礎和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡中的人際關系，在期貨投資服務中，人脈關系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟狀況是指個人的財務情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務時應重點強調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關注的是其專業(yè)服務能力，而非個人經(jīng)濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。3、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是提供交易的設施和服務，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進行宏觀監(jiān)管等職責，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護等工作并非由中國證監(jiān)會直接負責，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責任和義務確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應有的職業(yè)操守和對客戶負責的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務性行業(yè)，保障客戶的合法權益是行業(yè)發(fā)展的基礎，所以這是值得倡導的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。5、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負責組織和安排股東大會和董事會會議的各項準備工作，如確定會議時間、地點、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產(chǎn)生的文件進行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責任對期貨交易所股東的相關資料進行管理和維護，以確保公司能夠準確掌握股東情況，為公司的決策和運營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責。選項D：董事長因故不在時代其履行職權董事長因故不能履行職權時，通常由副董事長代行董事長職權；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。而董事會秘書主要負責公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務性工作，并不具備代行董事長職權的職責。綜上，答案選D。6、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務資格

B.證監(jiān)會的書面授權

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務所需取得的資格。選項A根據(jù)相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務并非是取得證監(jiān)會的書面授權，而是需要取得相應的介紹業(yè)務資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權文件，而是要有介紹業(yè)務資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀業(yè)務資格與證券公司從事介紹業(yè)務所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務應取得介紹業(yè)務資格，而不是期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。8、證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。9、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會員出資認繳。選項B提到的不同份額，不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項C的不同規(guī)模并非是對注冊資本劃分形式的準確表述；選項D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項。"10、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。同時明確指出，未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不具備審批設立期貨交易所的權限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對證券市場進行監(jiān)管等，并非是審批設立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。11、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，并非負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。12、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。13、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是B選項。14、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結(jié)算，還要承擔為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以該選項不符合題意。選項C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。15、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關法律規(guī)定后相關時間的知識點。題目詢問被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律后對應的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關法律后對應的時間為3日。"16、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)特定情況時的報告對象。當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險時，需要向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機構，對公司的整體運營和風險管理負有重要責任。首席風險官向董事會報告相關情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風險和違法違規(guī)行為，從而采取相應的措施進行處理和防范。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和經(jīng)營活動，股東大會是公司的最高權力機構，員工代表大會主要涉及員工權益等相關事宜，它們并非首席風險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。17、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財務負責人和營業(yè)部負責人任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項。"18、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是符合公司治理基本邏輯和相關規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權益、對公司重大事項進行決策等，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員培訓和資格管理等自律性工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準相關人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關人員的任職資格核準無關。綜上，答案選C。20、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"21、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額相關規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額有著重要意義。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風險控制標準，為了保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，此時應當及時追加保證金或者自行平倉。而當結(jié)算準備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當前交易及相關規(guī)定要求，不需要進行追加保證金或自行平倉操作；當?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準確。所以正確答案是A選項。"22、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，在申請業(yè)務資格前兩個月，風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準是一個重要的實質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達標，不是申請業(yè)務資格著重考慮的關鍵實質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設想，與當下申請業(yè)務資格的實質(zhì)條件關聯(lián)不大。所以本題應選A。"23、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關法規(guī)來判斷趙某應受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。24、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定。接著看各個選項：-選項A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔損失的行為，已經(jīng)嚴重違背了行業(yè)的基本準則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項不符合。-選項B：認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會主要是從行業(yè)自律管理的角度進行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項不正確。-選項C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴重損害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力采取較為嚴厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項正確。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進行處罰，以維護行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。25、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運用原則。選項A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則”，該原則更側(cè)重于強調(diào)市場交易中投資者的自主性和風險承擔方面，并非保障基金管理和運用的核心原則。選項B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運用的核心遵循原則。選項C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運用的特定原則。選項D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準確地概括了保障基金在管理和運用過程中應遵循的準則。公開可以保證基金運作的透明度，讓相關各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運用符合客觀規(guī)律和實際情況；有效則強調(diào)了基金能夠達到預期的目標和效果。所以保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。26、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應該對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令后，期貨公司以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿@是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時進行查詢和核對，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關要求，是正確的。選項B：當期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風險，如網(wǎng)絡故障、信息泄露等，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風險，謹慎做出交易決策，這是期貨公司應盡的義務，該表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確保客戶有足夠的資金進行交易，避免出現(xiàn)透支等風險，保障交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項D：期貨公司提供服務的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場實際等因素，綜合決定采用何種服務方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務”這一表述錯誤。綜上，答案選D。27、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)調(diào)主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，所在期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。28、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關規(guī)定，當選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。29、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權利和義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當事人保障自身合法權益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權利和義務，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。綜上，答案選B。30、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。31、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述是否正確。選項A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。在實際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價證券，如國債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實際情況，所以選項A正確。選項B：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金。結(jié)算保證金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨立性，確保其能嚴格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進行，該表述正確，所以選項C正確。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過程中，當會員無法履行合約義務時，能夠使用保證金來彌補損失，保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選B。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。34、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預計負債時的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務狀況和監(jiān)管指標的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預計負債的情況不相關。未能準確確認預計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調(diào)整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預計負債確認不準確導致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。35、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致合同無效時交易結(jié)果的承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，若該機構按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應的交易結(jié)果應由客戶自行承擔。本題中，A選項該經(jīng)營機構主要承擔返還傭金的責任，而非交易結(jié)果；C選項期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔者；D選項客戶和經(jīng)營機構共同承擔不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是B。36、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。

A.立即向中國證監(jiān)會報告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法違規(guī)指令時的正確處理方式。選項A，立即向中國證監(jiān)會報告。這種做法沒有先按照所在機構內(nèi)部程序進行處理，跳過了機構內(nèi)部的管理流程，可能會破壞公司內(nèi)部正常的管理秩序，所以A選項不正確。選項B，立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。同樣，未先遵循所在機構內(nèi)部程序，直接向協(xié)會報告不符合處理問題的合理流程，故B選項錯誤。選項C，抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告。此做法忽視了所在機構內(nèi)部的管理機制，沒有先在公司內(nèi)部反映問題，不利于公司內(nèi)部管理和問題的妥善解決，因此C選項也不正確。選項D，抵制并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對違法違規(guī)指令的抵制態(tài)度，又遵循了所在機構的內(nèi)部管理流程，有利于問題在公司內(nèi)部得到及時、妥善的處理，所以D選項正確。綜上，答案選D。37、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險資本準備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風險資本準備的規(guī)定無關，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風險資本準備的相關規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負責制定期貨公司風險資本準備的計算標準，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。38、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構做出批準或不批準決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選A。39、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務狀況評估中投資者可提供的財務狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""40、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應符合的條件。選項A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨立實施民事法律行為，具備對考試及未來從業(yè)活動的理解和承擔相應責任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項A正確。選項B對于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認知和決策能力。所以選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識基礎的人員有機會參與到期貨行業(yè)中來。因此選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對期貨相關知識的掌握，而不是工作經(jīng)驗。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構中屬于高級管理人員層級，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務負責人掌管著期貨公司的財務事務，包括財務規(guī)劃、資金管理、財務報表編制等重要工作，財務狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關重要，因此財務負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術部主任主要負責技術部門的日常管理和技術工作的推進，更多的是專注于技術層面的事務，其職責和管理權限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。42、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。43、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定和執(zhí)行相關法規(guī)、規(guī)則，對期貨公司等市場主體的業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場業(yè)務范疇，必然受到中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，所以A選項正確。選項B：財政部門主要負責國家財政收支、財政政策制定以及財務管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)督管理部門，故C選項錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營等證券相關業(yè)務，與期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。綜上，答案選A。44、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對客戶保證金損失的補償規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。45、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點價交易中賣方叫價的含義。點價交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。選項A：在點價交易中，確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方，這就是賣方叫價的定義，所以該選項正確。選項B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權利與賣方叫價并無直接關聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標準等方面的規(guī)定，并非賣方叫價所指的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：升貼水是在期貨價格基礎上進行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權利與確定具體時點交易價格的權利是不同的概念，賣方叫價強調(diào)的是確定價格的權利，而非升貼水大小的權利，所以該選項錯誤。選項D：確定期貨合約交割月份的權利與賣方叫價沒有關系，交割月份的確定通常有相關的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價的核心內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"47、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應當不少于5年。所以本題正確答案是C選項。48、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時的相關材料提供要求。選項A：前3個會計年度的財務報告通常是較為常規(guī)的全面財務信息提供要求，但題目強調(diào)的是申請日在下半年的特殊情況，此時并不要求提供前3個會計年度的財務報告，故A選項不符合要求。選項B：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書主要是對未來業(yè)務開展的規(guī)劃和設想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財務報告無關，因此B選項不正確。選項C：當期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格且申請日在下半年時，由于上半年已過，提供經(jīng)審計的半年度財務報告能夠及時反映公司當前階段的財務狀況，符合要求，所以C選項正確。選項D：經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表只是財務報告中的一部分，單獨的資產(chǎn)負債表不能全面反映公司財務情況，不是申請日在下半年時額外需要提供的內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。49、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應向客戶出示的文件。根據(jù)相關法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應當首先向客戶出示風險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權利義務的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風險，所以不是首先出示的。選項C，責任自負承諾書并不能替代風險說明書的作用，其重點在于強調(diào)客戶自行承擔責任，而不是對風險進行全面告知。綜上，答案選D。50、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的制定依據(jù)無關。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。

A.向客戶李某承諾一定會使李某盈利

B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露

C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物

D.發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關法律規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。張某向客戶李某承諾一定會使李某盈利，這違反了法律規(guī)定，所以A選項不符合要求。B選項：當期貨從業(yè)人員自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露是符合法律規(guī)定的。這有助于客戶了解實際情況并做出合理決策，保障了客戶的知情權，所以B選項符合法律規(guī)定。C選項：客戶錢某生日時張某送其生日禮物，這種行為通常屬于正常的人際交往范疇，并不違反期貨從業(yè)人員的法律規(guī)定，所以C選項符合要求。D選項：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足時，通知趙某追加保證金，這是其應盡的職責和義務。通過及時通知可以避免客戶因保證金不足而面臨強制平倉等風險，符合法律規(guī)定，所以D選項符合要求。綜上，本題的正確答案是BCD。2、下列關于會員制期貨交易所理事會組成的表述，正確的有（）。

A.非會員理事由中國證監(jiān)會委派

B.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

C.理事長可以指派臨時理事

D.理事會由會員理事和非會員理事組成

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會組成的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。A選項非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是符合會員制期貨交易所理事會組成規(guī)定的。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，委派非會員理事能夠從行業(yè)監(jiān)管和宏觀層面的角度，保障期貨交易所的規(guī)范運作，所以A選項正確。B選項會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，會員作為交易所的參與主體，通過會員大會選舉會員理事，能夠充分體現(xiàn)會員的意愿，使理事代表會員的利益，因此B選項正確。C選項理事長不可以指派臨時理事。理事會的組成是有明確規(guī)定和程序的，理事的產(chǎn)生和任職需要遵循相應的制度和規(guī)則，不能由理事長隨意指派臨時理事，所以C選項錯誤。D選項理事會由會員理事和非會員理事組成，這種組成結(jié)構既保證了會員在理事會中的代表權，使會員的利益和訴求能夠在決策中得到體現(xiàn)；又引入了非會員理事，借助外部專業(yè)力量和監(jiān)管視角，提升理事會決策的科學性和公正性，故D選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的

A.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任

C.由期貨交易所先以風險準備代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的追償權

D.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A當客戶在期貨交易中發(fā)生違約且保證金不足時，期貨公司有責任采取措施應對。風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而專門準備的資金。按照規(guī)定，期貨公司可先以風險準備金代為承擔違約責任，該選項表述正確。選項B除了風險準備金，自有資金也是期貨公司可以動用的資源。在客戶違約且保證金不足的情況下，期貨公司可以先使用自有資金代為承擔違約責任，此選項符合規(guī)定，表述正確。選項C在客戶期貨交易違約且保證金不足的情況中，首先承擔違約責任的主體是期貨公司，而非期貨交易所。所以該選項“由期貨交易所先以風險準備代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的追償權”表述錯誤。選項D期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，由于其代客戶履行了本應由客戶承擔的責任，所以取得對該客戶的追償權，以彌補自身的損失，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是ABD。4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有()。

A.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

B.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

D.控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，其控股股東和實際控制人應具備的條件。選項A近2年內(nèi)未受過刑事處罰是對控股股東和實際控制人在法律層面的一項重要要求。刑事處罰意味著嚴重的違法行為，若控股股東和實際控制人近2年受過刑事處罰，可能表明其經(jīng)營理念、合規(guī)意識存在嚴重問題，這會給期貨公司帶來較大的經(jīng)營風險和法律隱患。所以要求近2年內(nèi)未受過刑事處罰有助于保證期貨公司控股股東和實際控制人的合法性和穩(wěn)健性，該選項正確。選項B持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，這體現(xiàn)了對控股股東和實際控制人經(jīng)營穩(wěn)定性和持續(xù)性的要求。完整的會計年度能夠全面反映企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務狀況和盈利能力。只有經(jīng)過一定時間的持續(xù)經(jīng)營，才能積累足夠的經(jīng)驗和資源，更好地應對市場變化和經(jīng)營挑戰(zhàn)，為期貨公司提供穩(wěn)定的支持和保障。因此，此選項正確。選項C近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰也是必要條件。行政處罰通常是針對企業(yè)違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，若控股股東和實際控制人在近2年內(nèi)存在違法違規(guī)經(jīng)營并受到行政處罰的情況，說明其在經(jīng)營過程中未能嚴格遵守相關規(guī)定，可能會將這種違規(guī)風險傳導至期貨公司，影響期貨公司的正常運營和市場形象。所以該選項正確。選項D當控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。金融機構的成立或重組會帶來經(jīng)營模式、管理架構等方面的調(diào)整和變化，需要一定時間來穩(wěn)定運營和適應市場。要求自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營，能夠確保金融機構有足夠的時間來整合資源、完善內(nèi)部管理，從而為期貨公司提供穩(wěn)定可靠的支持，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，其控股股東和實際控制人應具備的條件，本題答案為ABCD。5、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務負責人、營業(yè)部負責人

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】該題正確答案為BCD。本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的崗位。選項A：期貨公司董事長和監(jiān)事會主席并不一定要求必須具備期貨從業(yè)人員資格，所以該項不符合題意，予以排除。選項B：期貨公司總經(jīng)理負責公司的整體運營和管理工作，需要對期貨業(yè)務有深入了解和專業(yè)知識，具備期貨從業(yè)人員資格是保證其能勝任該崗位、有效履行職責的重要條件，所以該項符合題意。選項C：財務負責人要處理與期貨業(yè)務相關的財務事務，營業(yè)部負責人直接負責具體業(yè)務運營，他們都需要熟悉期貨行業(yè)的規(guī)則和操作流程，具備期貨從業(yè)人員資格才能更好地開展工作，所以該項符合題意。選項D：期貨公司法定代表人代表公司行使權力、承擔責任，對于期貨業(yè)務應當有足夠的專業(yè)認知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格有助于其更好地履行法定代表人職責，所以該項符合題意。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A代理客戶從事期貨交易屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得進行的行為。證券公司的中間介紹業(yè)務主要是為期貨公司介紹客戶等，工作人員若代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)一系列風險，如操作不規(guī)范導致客戶損失等，所以該項正確。選項B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項具有較高專業(yè)性和風險性的操作，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不能進行劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作。這是為了保障期貨保證金的安全和規(guī)范管理，防止出現(xiàn)資金挪用等問題，所以該項正確。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務時的一項正常工作內(nèi)容。工作人員可以協(xié)助客戶完成開戶流程，向客戶介紹期貨交易的相關規(guī)則和要求等，不屬于禁止行為，所以該項錯誤。選項D收付期貨保證金也是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴格的監(jiān)管和規(guī)范流程，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員無權進行此項操作，這同樣是為了保證資金的安全和交易的規(guī)范，所以該項正確。綜上，答案選ABD。7、期貨投資者保障基金的資金運用限于()。

A.銀行存款

B.購買國債

C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運用范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。為了確?；鸬陌踩耘c穩(wěn)定性，對其資金運用有嚴格的規(guī)定。選項A，銀行存款是一種風險極低的資金存放方式，具有較高的安全性和流動性，能保障基金的基本安全，并且在需要時可以隨時支取，所以期貨投資者保障基金可以將資金存入銀行，選項A正確。選項B，國債是以國家信用為基礎，由國家財政部發(fā)行的債券，信用等級高，風險極小，收益較為穩(wěn)定，是一種比較理想的投資標的，因此期貨投資者保障基金可以用于購買國債，選項B正確。選項C，中央銀行債券即中央銀行票據(jù)，它是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務憑證。中央銀行票據(jù)的發(fā)行主體是央行，信用等級極高，風險低，適合期貨投資者保障基金進行投資，選項C正確。選項D，中央級金融機構發(fā)行的金融債券，其發(fā)行主體信用狀況良好、實力雄厚，債券的安全性較高，收益也相對穩(wěn)定，符合期貨投資者保障基金對資金安全性和穩(wěn)定性的要求，所以可以用基金購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券，選項D正確。綜上，答案選ABCD。8、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，在開展咨詢業(yè)務方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。

A.期貨公司應受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理

B.期貨公司應受期貨交易所的監(jiān)督管理

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得以個人名義收取服務報酬

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務的相關監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一進行分析。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨公司作為期貨市場的重要參與者，從事期貨投資咨詢業(yè)務理應受到中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理。這是為了確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，保護投資者的合法權益。所以選項A正確。選項B期貨交易所的主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，它側(cè)重于對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不直接對期貨公司的投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理。期貨公司的投資咨詢業(yè)務監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會及其派出機構負責。因此選項B錯誤。選項C期貨市場具有不確定性和高風險性，市場行情受到多種因素的影響，任何單位和個人都無法保證客戶在期貨投資中一定獲利。若期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，這會誤導投資者，使其忽視期貨投資的風險，同時也違反了公平、公正、公開的市場原則。所以期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，選項C正確。選項D期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，應當以公司的名義與客戶簽訂服務合同、收取服務報酬等。以個人名義收取服務報酬，可能會導致財務管理混亂，難以保證服務質(zhì)量和責任的明確，也容易引發(fā)道德風險和法律糾紛。所以不得以個人名義收取服務報酬，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。9、下列用語的含義正確的有（）。

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負債、流動負債.是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益

D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)、負債的相關定義來逐一分析各選項。選項A資產(chǎn)、流動資產(chǎn)指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。在期貨交易中，客戶保證金是客戶為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的自有資產(chǎn)。所以期貨公司的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)的確是指其自身資產(chǎn)，不包含客戶保證金，該選項正確。選項B由選項A的分析可知，期貨公司的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)不包含客戶保證金，該選項錯誤。選項C負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益?？蛻魴嘁媸强蛻粼谄谪涃~戶中的權益，代表客戶對其賬戶資金及持倉的擁有權，并非期貨公司的負債。期貨公司的負債是其對外所承擔的債務，不包括客戶權益，該選項正確。選項D同理，客戶權益不屬于期貨公司的負債，所以期貨公司的負債、流動負債不應包含客戶權益，該選項錯誤。綜上，正確答案是AC。10、對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應當監(jiān)督檢查()。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶