上海工程備案管理辦法一、總則（一）目的為加強上海工程備案管理，規(guī)范工程建設活動，保障工程質量和安全，維護公共利益，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在上海市行政區(qū)域內新建、改建、擴建的各類工程備案管理活動，包括房屋建筑工程、市政基礎設施工程、工業(yè)工程等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格遵守國家和本市有關工程建設的法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，確保備案管理活動合法合規(guī)。2.公開公正原則備案管理過程和結果應公開透明，接受社會監(jiān)督，保證公平公正對待每一個工程項目。3.高效便民原則簡化備案流程，提高工作效率，為工程建設單位提供便捷服務，促進工程順利推進。4.質量安全第一原則強化工程質量和安全管理，將保障工程質量和安全貫穿于備案管理全過程。二、備案主體與職責（一）建設單位職責1.建設單位是工程備案的責任主體，負責組織工程備案申報工作，對申報材料的真實性、準確性和完整性負責。2.按照國家和本市有關規(guī)定，辦理工程建設項目的相關審批手續(xù)，確保工程建設符合法定程序。3.督促勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位履行各自職責，配合相關部門做好工程質量和安全監(jiān)督管理工作。4.及時繳納與工程備案相關的費用。（二）勘察、設計、施工、監(jiān)理單位職責1.勘察單位應按照工程建設強制性標準進行勘察，提供真實、準確的勘察文件。2.設計單位應根據(jù)勘察文件進行設計，符合工程建設強制性標準，對設計文件的質量負責。3.施工單位應按照工程設計文件和施工技術標準進行施工，確保工程質量和施工安全，對施工質量負責。4.監(jiān)理單位應按照法律法規(guī)、工程建設強制性標準和監(jiān)理合同實施監(jiān)理，對工程質量、進度、安全等進行監(jiān)督管理。三、備案條件（一）工程前期手續(xù)完備1.已取得項目立項批復文件，明確項目建設的必要性、可行性等。2.建設用地規(guī)劃許可證，確定工程建設的用地范圍。3.建設工程規(guī)劃許可證，核準工程建設的規(guī)劃設計方案。（二）勘察、設計文件符合要求1.勘察成果文件應通過審查，滿足工程建設需要。2.設計文件應符合國家和本市現(xiàn)行的工程建設強制性標準，經施工圖設計文件審查機構審查合格。（三）施工、監(jiān)理單位具備相應資質1.施工單位應具有與工程規(guī)模、性質相適應的資質等級，并在資質許可范圍內承攬工程。2.監(jiān)理單位應具備相應的監(jiān)理資質，配備足夠的專業(yè)監(jiān)理人員。（四）質量安全保證措施落實1.建設單位應制定工程質量和安全管理制度，明確質量安全責任。2.施工單位應編制施工組織設計和專項施工方案，制定質量安全保證措施，并組織實施。3.監(jiān)理單位應編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，對工程質量、安全進行全程監(jiān)理。四、備案程序（一）申請建設單位在工程具備備案條件后，向工程所在地的建設行政主管部門提交備案申請材料。申請材料應包括：1.工程備案申請表（加蓋建設單位公章）。2.工程前期手續(xù)文件，如立項批復、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證等復印件。3.勘察、設計文件審查合格書。4.施工、監(jiān)理單位資質證書及項目負責人資格證書復印件。5.質量安全保證措施文件，如施工組織設計、專項施工方案、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則等。6.其他需要提交的材料。（二）受理建設行政主管部門收到備案申請材料后，對申請材料進行初步審查。符合要求的，予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，一次性告知建設單位需要補正的材料。（三）審查1.建設行政主管部門對受理的備案申請進行審查，主要審查申請材料的真實性、準確性和完整性，以及工程是否符合備案條件。2.必要時，可組織現(xiàn)場核查，對工程的實際情況進行核實。（四）備案決定經審查符合備案條件的，建設行政主管部門在規(guī)定時間內作出備案決定，頒發(fā)工程備案證書；不符合備案條件的，書面通知建設單位并說明理由。五、備案內容（一）工程基本信息包括工程名稱、地點、規(guī)模、結構類型、層數(shù)等。（二）建設單位信息建設單位名稱、法定代表人、項目負責人等。（三）勘察、設計單位信息勘察、設計單位名稱、資質等級、項目負責人等。（四）施工、監(jiān)理單位信息施工、監(jiān)理單位名稱、資質等級、項目負責人等。（五）工程質量和安全保證措施施工組織設計、專項施工方案、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則等內容。六、變更與注銷（一）變更1.工程備案后，如工程的建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等發(fā)生變更，建設單位應在變更后規(guī)定時間內，向原備案機關申請辦理變更備案手續(xù)。2.申請變更備案應提交以下材料：工程變更備案申請表（加蓋建設單位公章）。變更原因說明及相關證明材料。原備案證書。其他需要提交的材料。3.備案機關對變更申請進行審查，符合要求的，予以辦理變更備案手續(xù)，換發(fā)備案證書；不符合要求的，不予辦理，并書面告知理由。（二）注銷1.工程竣工驗收合格后，建設單位應在規(guī)定時間內，向原備案機關申請辦理工程備案注銷手續(xù)。2.申請注銷備案應提交以下材料：工程備案注銷申請表（加蓋建設單位公章）。工程竣工驗收備案表。原備案證書。其他需要提交的材料。3.備案機關對注銷申請進行審查，符合要求的，予以辦理注銷備案手續(xù)，并收回備案證書；不符合要求的，不予辦理，并書面告知理由。七、監(jiān)督管理（一）日常檢查建設行政主管部門應定期對已備案工程進行日常檢查，檢查內容包括工程建設各方主體的質量安全行為、工程實體質量等。（二）專項檢查根據(jù)工程建設情況和上級要求，適時組織專項檢查，對重點工程、關鍵環(huán)節(jié)進行深入檢查。（三）投訴處理建立投訴舉報制度，受理對工程備案管理活動及已備案工程質量安全問題的投訴舉報。對投訴舉報事項進行調查核實，依法依規(guī)處理，并及時反饋處理結果。（四）違規(guī)處罰對違反本辦法